财务人员能力建设-内控和风险管理线条汇报

财务人员能力建设-内控和风险管理线条汇报思维导图，总体思路和方法按照总部要求：按照对于专业核心能力进行分类，同时对于内控和风险管理人员按照初、中、高三级进行分类，结合国家层面、集团层面和省公司层面的制度和流程要求明确颗粒度。

财务人员能力建设-内控和风险管理线条汇报

• 主要工作完成情况
  • 总体思路和方法按照总部要求：按照对于专业核心能力进行分类，同时对于内控和风险管理人员按照初、中、高三级进行分类，结合国家层面、集团层面和省公司层面的制度和流程要求明确颗粒度：
    • 结合内控和风险管理的主要工作事项梳理了本线条8大能力对应的知识点和课程大纲
      • 专业核心能力
        • 风控顶层设计能力
        • 风险识别评估能力
        • 风险监控分析能力
        • 组织协同与监督评价能力
      • 专业通用能力
        • 政策分析能力（与顶层设计能力进行了融合）
        • 基础核算能力
        • 量化建模能力
        • 系统管理应用
    • 在知识点和课程大纲中按照层级建立了对应关系
• 知识点梳理情况
  • 站在集团角度对于初级、中级和高级进行了画像，并细分了66个知识点
    • 初级：角色定位：入门级
      • 对应人员：新入职的内控和风险管理人员
      • • 角色画像：能够在指导下参与内控和风险矩阵的维护、风险识别、评估以及日常监控预警工作，能够参与财务基础检查，支撑公司内控与风险管理工作的顺利开展
    • 中级：角色定位：进阶级
      • 对应人员：经验丰富的内控和风险管理骨干
      • • 角色画像：能够组织开展内控和风险矩阵的维护工作，协同业务部门开展风险识别、评估和监控预警工作，对业务条线风险防控工作提出合理化意见建议，能够组织开展财务检查等工作，对制度执行情况进行检查评价，推动风险防控工作有效落地
    • 高级：角色定位：专家级
      • 对应人员：内控管理专家
      • • 角色画像：能够组织搭建公司内控风险管理体系，建立内控管理制度以及风险识别、评估、监控预警等管理机制，统筹开展内控风险管理各项工作，确保各项制度有效落地。能够根据内外部环境变化，分析研判公司可能面临的重大风险，为管理决策提供支撑建议
• 典型课程大纲展示
  • 按照66个知识点，并进行了分层分级，最终形成7门课程大纲
    • 知识点和课程大纲对应关系（详见附件）
    • 课程明细清单
      • 中国移动内控管理体系基础知识讲解 初级 杨凯
      • 中国移动内控管理体系和实务操作 中级 杨凯
      • 风险管理概论 初级 曾岚
      • 全面风险管理报告编制指南 中级 曾岚
      • 内控评价工作机制基础知识讲解 初级 萧引曦
      • 内控评价管理和近期重点检查问题讲解 中级 萧引曦
      • 集中化内控和风险管理系统建设和实际应用研究 高级 萧引曦
• 展示案例和待讨论问题
  • 展示案例：内控和风险管理讲师手册（详见附件）
  • 亟待解决问题：建议打通与人力资源线条的通道，让本项目可以在省侧复用
    • 面临问题：目前在省侧，人力资源线条对于员工的认证和发展均有一定程度的学习时长和考试选拔的要求，总部财务人员能力发展的结果在省侧人力线条推动有一定的阻力
    • 建议可以将初级、中级的课程和认证考试试题与总部人力资源部协调进行复用
    • 建议高级人员可以定位为集团财务专家，并建立相应的选拔和培养机制