导图社区 【咨询决策】第一章 绪论
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2020年达江版，一级造价管理第一章 工程造价管理及其基本制度(9分)
咨询实务：第六章 现金流量分析，林轩版
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建筑隔热与通风
建筑工程计量计价
第三章 建筑分类和耐火等级
地產行業分析圖
项目重要节点
生态学形成和发展
【068】福建省物业管理条例2018第二章 _业主大会和业主委员会
家装流程图
家庭装修预算表
软件工程-需求分析
第一章 绪论
第二节 项目决策分析与评价的任务和基本要求
一、项目决策分析与评价的任务
1、分析项目建设的可能性、与产业政策、地区发展规划、公司发展战略的符合性
2、分析项目建设的必要性
3、比较并推荐先进、可靠、适用的项目建设方案
4、估算费用，计算分析项目的盈利能力、偿债能力与财务生存能力
5、分析评价项目建设与运营所产生的外部影响，分析评价项目的经济合理性
6、分析项目存在的风险，并提出防范和降低风险的措施
7、分析项目目标的可能实现程度，判别项目建设必要性和技术经济可行性，提出研究结论
8、提出必要的建议
二、项目决策分析与评价的基本要求
贯彻以人为本、和谐发展的理念
资料数据准确可靠
信息是项目决策分析与评价的基础和必要条件 全面、准确地了解和掌握资料数据是决策分析与评价的最基本要求
方法科学
经验判断法
此法最大缺点是容易受个人主观认识的限制
数学分析法
试验法
定量分析与定性分析相结合， 以定量分析为主
定性分析，是一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、学识和逻辑推理能力进行的决策分析
动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主
动态分析指标主要有内部收益率、净现值、净年值等指标
静态分析指标主要有项目静态投资回收期、总投资收益率等指标
多方案比选与优化
专家评分法、目标排序法
第三节 项目前期咨询成果
一、项目前期主要咨询成果的类型
(一)规划研究报告
产业发展规划
企业发展规划
园区发展规划
(二)投资机会研究报告
投资机会研究的目的
目的是发现有价值的投资机会
投资机会研究的内容和研究重点
投资机会研究的内容，包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其研究重点是分析投资环境
(三)初步可行性研究报告
初步可行性研究的目的
初步可行性研究的主要目的是判断项目是否有必要性，是否值得投人更多的人力和资金进行可行性研究
初步可行性研究的内容、重点和深度要求
重点从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性
初步可行性研究的深度介于投资机会研究和可行性研究之间
不是所有项目都必须进行初步可行性研究
(四}项目建议书
政府投资项目项目建议书是立项的必要程序
政府投资项目，初步可行性研究报告可以代替项目建议书，企业投资项目也可参照执行
企业往往用企业发展规划代替了机会研究和初步可行性研究
(五)可行性研究报告
可行性研究是建设项目决策分析与评价阶段最重要的工作
(六)项目申请报告
(七)资金申请报告
(八)项目评估报告
(九)社会评价报告
应用社会学、人类学、项目评估学的理论和方法
社会评价和社会稳定风险分析的咨询成果是社会评价报告和社会稳定风险分析报告
(十)后评价报告
项目后评价的咨询成果是项目后评价报告
(十一)专题报告及支撑文件
二、项目前期咨询成果的相互关系
(三)项目建议书(初步可行性研究)与可行性研究的关系
目的与作用的不同
初步可行性研究是初步决定投资建设意向的重要依据
可行性研究报告是项目决策的依据，项目可行性研究批准后，即为决策
研究论证的重点不同
初步可行性研究：宏观角度、初步论证、初步的市场调查、初略的估算
可行性研究：宏观到微观、重点论证、分类估算、较系统的评价和测算
研究方法和深度要求的不同
初步可行性研究：投资估算误差不应大于20%
可行性研究：投资估算误差不应大于10%
三、项目前期咨询成果的质量保证
(一)项目经理责任制
项目经理责任制是保证项目前期咨询成果质量的基础
(二)成果质量评审制
加强项目前期各中间环节成果的评审是确保最终成果质量的重要手段
内部评审
项目团队组织的内部评审
咨询机构组织的内部评审
外部评审
项目业主组织的评审
委托外审
(三)成果质量评价标准
项目前期咨询成果与国家有关法律法规政策的符合性
项目前期咨询成果与国民经济经济和社会事业发展目标的一致性
委托者对项目前期咨询成果的满意度
让委托者满意，是检验咨询成果质量优劣的重要标志
项目前期咨询成果与各利益权衡的协调性
(四)咨询机构的选择
从实力方面
专家层次
组织管理能力
装备水平
从信誉方面
从资格方面
第一节 项目目标与项目决策
一、项目的含义和目标
含义：投资项目或工程项目
(一)项目的宏观目标
不同性质项目的宏观目标是有区别的
(二)项目的具体目标
不同性质项目的具体目标也是不同的
效益目标
经济效益
社会效益
环境效益
生态效益
目标值
规模目标
长度、座、套、面积等
功能目标
扩大生产规模，降低单位产品成本
向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险
向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值
利用先进技术设备，提高产品的技术含量和质量
进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品
利用专利技术，开发高新技术产品
拓宽投资领域，分散经营风险等
目标市场
目标市场及市场占有份额的确定
(三)项目目标与宏观规划发展目标的一致性
二、项目决策的含义和原则
(一)决策的含义
决策就是从两个或两个以上方案中选择一个较优方案
分类
决策对象
投资决策
融资决策
营销决策
决策目标
单目标决策
多目标决策
决策问题 面临条件
确定型决策
风险型决策
不确定型决策
(二)投资项目决策的含义和类别
企业投资项目决策
原则上应由企业依法依规自主决策投资，同时满足备案或政府核准要求
政府投资项目决策
金融机构贷款决策
遵循"独立审贷、自主决策、自担风险"的原则
(三)政府投资项目与企业投资项目决策的区别
投资主体和资金来源不同
主体：政府有关投资管理部门
来源：政府性资金
方式：政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息
政府投资项目
主体：企业
方式：一般是直接投资、合作投资
企业投资项目
决策过程不同
项目建议书(或初步可行性研究报告)和项目可行性研究报告， 分别是政府投资主管部门立项和决策的依据，以批复为标志
决策依据是项目可行性研究报告，通常用企业的产业发展规划 代替初步可行性研究或投资机会研究
投资范围和内容不同
公共领域的项目，以非经营性项目为主， 原则上不直接投资于经营性项目
主要是以经营性项目为主、应符合唯利升重共荣(维护国家经济安全、合理开 发利用资源、保护生态和环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断)
决策和管理模式不同
政府投资项目实行项目审批制
企业投资项目实行核准或备案制，外商投资项目实行负面清单制度
(四)项目决策应遵循的原则
科学决策原则
依据充分
数据可靠
民主决策原则
专家论证
独立咨询
公众参与
效益(效果) 最大化原则
社会效益和生态环境效益应为决策优先考虑的目标
经济效益、环境效益和社会效益三者统一的社会责任目标
风险责任原则
"谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险"
可持续发展原则
三、投资项目决策程序
(一)我国投资项目决策程序发展历程
创造性的推出"投资核准范围最小化" "推行投资项目审批首问责任制" "多评合一、统一评审" "编制三年滚动政府投资计划" "试点金融机构依法持有企业股权" "建设投资项目在线审批监管平台"等新模式、新举措
(二)审批制项目决策程序 （注意顺序）
政府投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计、概算 （重大的项目需要审批开工报告）
1、编制项目建议书(初步可行性研究报告}
未入库项目原则上不予安排政府投资
2、项目建议书的受理与审批
3000万及以上、三跨项目由国家发展改革委员会审批 特别重大项目由国家发展改革委核报国务院批准 其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委
3、编制项目可行性研究报告
4、项目可行性研究报告的受理与审批
选址意见书(需要时)
用地预审意见(需要时)
环境影响评价审批文件(需要时)
项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表(需要时)
社会稳定性风险评价(需要时)
承担咨询评估任务的工程咨询机构不得承担同一项目建议书和可行性研究报告的编制工作 特别重大的项目还应实行专家评议制度
5、转入项目实施准备阶段， 组织初步设计
(三)核准制项目的核准程序
负面清单制度、权力清单制度、责任清单制度 实行核准制的企业投资项目，仅需向政府提交项目申请报告(书)
1、编制项目申请报告(书)
2、报送项目申请报告
3、项目受理与项目核准
是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全
是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策
是否合理开发并有效利用资源
是否对重大公共利益产生不利影响
核查方面
(四)备案制项目的决策程序
除《核准目录》范围以外的企业投资项目，一律实行备案制
企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关
企业基本情况
项目名称、建设地点、建设规模、建设内容
项目总投资额
项目符合产业政策的声明
备案机关不得对备案项目设置任何前置条件
项目备案申请单位依据《项目备案通知书》和项目备案代码，办理后续规划、土地等手续
(五)政府和社会资本合作(PPP) 项目决策程序
PPP项目按照审批制项目决策程序的要求审批
项目实施机构应对公共服务类项目实施方案进行[物有所值和财政承受能力]验证 经重新验证仍不能通过的，不再采用政府和社会资本合作模式
(六)资金申请报告的申报与审批
投资补助和贴息资金均为政府投资性无偿投入，重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域
(七)企业自主决策的投资项目
国内企业境内投资项目
项目投资决策完全由企业自己做主
外商投资项目
审核方面：除了维利生重共荣以外，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审核。
对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度
对于不在《核准目录》和《外商投资准人负面清单》规定核准范围以外的外商投资项目，由地方政府投资主管部门备案
境外投资项目
境外投资分为鼓励、限制和禁止类，实施分类管理
敏感类项目
涉及敏感国家和地区的项目
与我国未建交的国家和地区
发生战争、内乱的国家和地区
需要限制企业对其投资的国家和地区
其他敏感国家和地区
涉及敏感行业的项目
武器装备的研制生产维修
跨境水资源开发利用
法律需要限制企业境外投资的行业
四、项目决策责任
(一 )政府投资主管部门
(二)项目(法人)单位
项目(法人)单位对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内容进行建设负责，并承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险
(三)咨询机构
工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责
质量控制点严格把关
前期准备
现场调研
撰写报告
承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务 承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系
工程咨询单位
备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符的
违背独立公正原则，帮助委托单位骗取批准文件和国家资金的
弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞争手段损害其他工程咨询单位利益的
咨询成果存在严重质量问题的
未建立咨询成果文件完整档案的
伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书的
弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的
弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师(投资)登记的
咨询工程师
在执业登记中弄虚作假的
准许他人以本人名义执业的
涂改或转让登记证书和执业专用章的
接受任何影响公正执业的酬劳的
咨询评估机构
咨询评估报告有重大失误或质量低劣
累计两次拒绝接受委托任务
累计两次未在规定时限或者经批准的延期时限内完成评估任务
(四)其他政府相关职能部门
环境保护主管部门
环境影响评价除部分特殊项目外不再作为项目审批和核准前置条件
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