金融———第三章第4节 自律性组织

证券从业资格证之《金融市场基础知识》第三章第四节 自律性组织 章节整理

第四节 自律性组织

• 一、证券交易所的定义、特征及其主要职能
  • 国务院设立和解散
  • 证券交易所的定义
    • 1.证券交易所是核心
    • 2.证券交易所本身不进行证券买卖，也不进行决定证券价值
    • 3.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易实行自律管理的法人
  • 证券交易所
    • 证券交易所（场内交易）
      • 股票，基金，债券，权证，其他
    • 其他交易场所（场外交易）
• 二、证券交易所的组织形式
  • 公司制
    • 股份有限公司
      • 以营利为目的
        • 股东大会，董事会，监事会，总经理
  • 会员制 （上交所，深交所）
    • 会员自愿形成
      • 不以营利为目的
  • 会员制组织
    • 会员大会（最高权利）
    • 理事会（决策机构）
    • 监察委员会
    • 总经理（国务院监督管理机构任免）
• 三、我国证券交易所的发展历程
  • 旧中国的证券交易所
    • （一）清朝光绪末年，外商开立“上海股份公所”
    • （二）1905，上海股份公所在中国香港注册登记，定名为“上海众业公所”
    • （三）1918，北平证券交易所成立（中国人自己创办的第一家证券交易所）
    • （四）1919，北洋政府农商部正式批准设立“上海交易所”
    • （五）1920，上海证券物品交易所批准成立
    • （六）1921，“上海股票商业公会”改名成为“上海华商证券交易所”
  • 新中国成立初期的证券交易所
    • （一）1949，中国人民银行天津市分行设立“天津证券交易所”
    • （二）1950.2月，中国人民银行北京市分行成立北京证券交易所
    • （三）1952，天津，北京的证券交易所相继停业清理
  • 改革开放以后的证券交易所
    • 上海证券交易所
      • 1990.11.26
        • 批准成立
      • 1990.12.19
        • 正式开业
    • 深圳证券交易所
      • 1989.11.15
        • 开始筹建
      • 1991.7.3
        • 正式开业
    • 标志着我国证券市场正式形成
  • 我国证券交易所的发展是从地域性——转到——全国性的发展
• 四、证券业协会（SAC）的性质和宗旨
  • 证券业协会的性质
    • 1.自律性组织，属于非营利性社会团体法人 接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理
    • 2.组织形式：会员制 证券公司应当加入协会
    • 3.会员大会———权利机构（定章程）
    • 4.章程报中国证监会备案
  • 证券业协会的宗旨
    • 1.集中统一监督管理，进行自律管理
    • 2.纽带作用
    • 3.维护会员合法权益
    • 4.公开，公平，公正
• 五、证券业协会的历史沿革
  • 1991.8.28———中国证券业协会成立
  • 2012.6.6———中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
  • 证券业协会的职能“自律，服务，传导”
• 六、证券业协会的职责和自律管理职能
  • 证券业协会的职责
    • 中国证券业协会依据协会章程的有关规定
      • 会员相关内容
    • 依据行政法规、中国证监会规范性文件规定
      • （1）制定证券业执业标准和行业规范，对会员及其从业人员进行自律管理。
      • 2.负责证券业从业人员资格考试、执业注册。
      • 3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试。
      • 4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
      • 自律相关内容
    • 依据行业规范发展的需要
      • 1.组织证券从业人员水平考试
      • 2.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益(投资者教育主要是对投资者进行证券法律宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等)
  • 证券业协会的自律管理职能
    • 对会员单位的自律管理
    • 对从业人员的自律管理
      • （1）从业人员的资格管理
        • 符合规定条件的/不符合规定条件的：证券业协会应当自收到申请人申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书/书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
      • （2）后续职业培训
        • 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
• 七、证券登记结算公司的设立条件与主要职能
  • 中国证券市场实行“中央登记制度”，重要组成部分———证券登记结算机构（2001.3.30），必不可少的环节———登记结算业务
  • 中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
  • 上交所和深交所所属的登记结算公司标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成
  • （一）证券登记结算公司的设立条件
    • 必须经国务院证券监督管理机构批准
    • 1.自有资金不少于人民币2亿元
    • 2.场所和设施
    • 3.从业资格
    • 4.其他条件
    • 名称中有“证券登记结算”的字样
    • 运营方式：全国集中统一
• 八、证券登记结算公司的登记结算制度
  • （一）证券实名制
    • 真实，准确，完整
  • （二）货银对付的交收制度
    • “一手交钱，一手交货”
  • （三）分级结算制度和结算参与人制度
    • 分级结算制度（我国）
    • 参与人制度
      • 审计净资产：不少于500w 管理资产：不少于1亿元
  • （四）净额结算制度
    • 全额结算
    • 净额结算
      • 我国采用多边净额结算方式
  • （五）结算证券和资金的专用性制度
• 九、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
  • 来源
    • 交易经手费20% 营业收入的0.5%——5%（由登记结算机构代收代扣）
  • 管理
    • 1.依法合规 2.安全，稳健原则
    • 基金公司日常运营由董事会制定，报财政部审批
    • 中国证监会———业务监管
    • 财政部———国有资产管理和财务监管
    • 中国人民银行———再贷款资金的合规使用
• 十、中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责
  • 不以营利为目的的国有独资公司（负责基金筹集，管理和使用）
  • 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一
• 不从事证券经济业务的证券公司，每季后10个工作日内，按该季营业收入和事先核定的比例预缴