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证券从业金融基础知识第三章证券市场主体
下图为新大纲证券从业金融基础知识第三章证券市场主体学习笔记，证券发行人、证券投资者、自律性组织、证券中介机构等重要内容都可以在下图中找到相对应的知识要点，值得深入学习。
编辑于2019-04-15 17:11:57- 证券市场
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证券市场主题
证券发行人
证券发行人
公司（企业）
股票融资
债券融资
IPO
上市公司再融资
配股
增发
发行可转换公司债券
定向增发
政府和政府机构
政府发行债券
中央银行发行股票（类似优先股）、央行票据（3月-3年）
金融机构
金融债券募集的资金一般专款专用，利于大中型项目建设
金融债券利息收入免收个人所得税
证券投资者
个人投资者
最广泛
根据客户分级和产品分级匹配原则
风险偏好型、风险中立型、风险回避型
机构投资者
政府机构
金融机构
QFII
境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行和其他资产管理机构
单个境外投资者持有一家上市公司股票的，比例不超该公司股份总数的10% 所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不超30%
QDII
不得投资的金融产品或工具
购买不动产、购买房地产抵押按揭
购买贵金属或相关凭证
购买实物商品
融资购买证券，投资金融衍生品除外
从事证券承销业务
企业和事业法人类
基金类
证券投资基金
社保基金
社会保险基金
养老基金限于境内投资
社会保障基金
银行存款和国债投资比例不低于50%
企业债、金融债投资比例不高于10%
证券投资基金、股票投资比例不高于10%
企业年金
限于境内投资
社会公益基金
政府资助和捐赠协议约定不得投资的财产不得用于投资
自律性组织
证交所
会员大会每年召开一次
证券业协会
会员大会每年4年召开一次
非会员理事不超理事总数1/5，任期四年，由证监会委派
证券登记结算公司
自由资金不少于2亿
证券投资者保护基金
上交所、深交所风险基金达到上限后，交易经手费20%纳入基金
收取证券公司营业收入的0.5%-5%
证券监管机构
证券中介机构
证券公司
要求
注册资本最低分别为5千万、1亿和5亿
股份有限公司或有限责任公司
净资产不低于2亿
最近3年五重大违法记录
监管制度
以净资本和流动性为核心的 风险控制指标和风险监管制度
业务范围与净资本充足水平
业务规模与风险资本准备
风险资本准备和净资本水平
证券公司分三A三B三C DE五类11级别
反洗钱
客户身份识别制度
大额和可疑交易报告制度
（保存5年以上）客户身份资料和交易记录保存制度
信息隔离墙制度
客户交易结算资金第三方存管制度
信息报送与披露制度
年度报告：会计年度结束日起4个月之内
月度报告：每月结束日起7个工作日内
基本信息公示和财务信息公开披露
主要业务
证券经纪业务
开户
委托
证券投资咨询业务
证券投资顾问业务
发布证券研究报告
财务顾问业务
公司申请证券发行、上市、资产重组咨询服务
上市公司重大投资、收购兼并咨询服务
完善公司治理结构、管理层股票期权、持股计划
承销与保荐业务
代理证券发行人发行证券
证券包销、代销
证券自营业务
不得为从事自营业务的子公司提供融资担保
投资风险较低的或者基金、不超过净资本80%，无须取得证券自营业务资格
证券资产管理业务
净资本不低于2亿
限定性集合资产管理计划净资本限额3亿，非限定性5亿
3年以上从业人员不少于5人
单一客户办理定向资产管理业务，一对一，专用证券账户封闭运行
多个客户办理集合资产管理业务，一对多，客户资产必须托管
专项资产管理，一对一或一对多
融资融券业务
2年未违规、风险指标符合规定
开立证券账户和资金账户
中间介绍（IB）业务
前6个月风险指标符合标准
全资拥有或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制 且该期货公司前2个月风险指标达标
5名、开展IB至少2名业务人员
不能接受其他期货公司的委托从事IB业务
私募投基金业务
另类投资业务
设立子公司须经注册地证监会派出机构审批
证券服务机构
投资咨询机构
分别证券或期货投资咨询（5名以上），同时，则10名以上，高级管理人员，至少1名
100万以上注册资本
个人从事：2年经验，通过考试，本科学历
财务顾问机构
资信评级机构
实收资本与净资本均不少于2千万
高级管理人员不少于3人，具有从业资格的评级人员不少于20人， 3年以上经验不少于10人，注会不少于3人
近5年未刑事处罚，近3年未行政处罚
变更事项5个工作日，报证监会派出机构备案
资产评估机构
3年以上，吸收合并满1年
不少于30名注册资产评估师，3年连续执业不少于20人
净资产不少于200万
半数合伙人或持股50%以上在本机构3年以上
近3年业务收入不低于2千万，每年不少于500万
会计师事务所
成立5年以上
不少于200人，近5年持注会证书且连续执业的不少于120人，均年龄不超65周岁
净资产不少于500万
职业保险累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8千万
上年度业务收入不少于8千万，审计业务收入不少于6千万
至少25名以上合伙人，半数以上从事连续执业超3年
处罚未满3年
个人从事：具有证券期货从业证书，注会一年以上。不超60周岁，3年未违法
律师事务所
20名义上执业律师，5名以上从事证券法律业务，最近2年未收到处罚
近3年从事证券法律业务，近3年连续执业
同一律师事务所不得同时为证券发行人和保荐机构、承销公司出具法律意见
证券金融公司
股份公司、注册资本不少于60亿，货币出资，实收资本
转融通，在证券登记机构开立证券账户，在银行开立资金账户
证券公司交保证金，可以用证券充抵，但货币资金占比不低于15%
会计年度报告：4个月之内，证监会报送 月度：每月技术7工作日内
净资本与各项风险资本准备之和比例不低于100%
单一证券公司转融通余额，不超过证券金融公司净资本50%
融出每种证余额不超10%
充抵保证金的不超15%提取风险准备金