第五节 股东资格与股东权利

公司法第五节 股东资格与股东权利，内容有股东资格、名义股东与实际股东、冒名股东、股东的权利、股东的义务、股东的直接诉讼、股东代表诉讼制度。

第五节 股东资格与股东权利

• 股东资格
  • 可以是自然人、法人、非法人组织，也可以是国家（国有企业）
  • 没有行为能力的要求，无限民均可成为股东（例监护人代为出资）
  • 股东资格确认之诉∶以公司为被告，有l利害关系人作为第三人
  • 股东资格的证明
    • 出资证明书
      • 公司成立后，应当向股东签发
      • 股权转让后，注销原有，向新股东签发新的出资证明书
      • 出资证明书只记载该股东的出资信息，并不体现其他股东出资情况
    • 股东名册——有限公司应当置备，是行使股东权利的依据
    • 登记——未经登记，不得对抗善意第三人
    • 登记与股东名册不一致
      • 内部∶以股东名册为准
      • 外部∶以登记信息为主
      • 及时变更登记
• 名义股东与实际股东
  • • 名义股东——又叫显名股东，只挂名，不出钱
    • 实际股东——又叫隐名股东，只出钱，不挂名
    • 二者是“代持关系”，之间存在代持股“合意”
  • 内部关系
    • 原则上，代持股协议有效
    • 权利归属
      • 归属于实际股东
      • 但实际出资人不能直接向公司主张权利，只能向名义股东主张（基于债的相对性）
  • 外部关系
    • 名义股东擅自处分股权
      • 将登记于其名下的股权处分，参照善意取得
      • 造成损失的，实际出资人可以请求名义股东承担赔偿责任
    • 对外责任
      • 名义股东不得以其为非实际出资人向债权人抗辩
      • 名义股东担责后，有权向实际出资人追偿
  • 实际出资人“浮出水面”
    • 一般规则——实际出资人征得其他股东半数以上同一，有权进行变更登记
    • 《九民纪要》规则——实际出资人能证明公司过半数的其他股东知道实际出资的事实，且对其行使股东权利未曾提出异议的，有权提出登记为公司股东的请求
  • 做题技巧∶先看登记，找对外的名义股东；再看代持协议，找对内的实际股东
• 冒名股东
  • 无合意，被冒名的股东不知情，冒名登记人承担相应责任。
• 股东的权利
  • 收益分配权
    • 分配依据
      • 有限公司∶原则上按实缴出资比例，但全体股东另有约定的除外
      • 股份公司∶原则上按认缴出资比例，但章程另有规定的除外
    • 诉讼
      • 列公司为被告，其他股东在一审辩论终结前基于同一利润分配方案，应当列为共同原告
      • 载明具体分配方案的决议
        • 提交了有效决议，法院应当支持
        • 未提交，人民法院应当驳回其诉讼请求
        • 【强制分红制度】但违反固定滥用股东权利导致公司不分配利润，给其他股东造成损失的除外
    • 利润分配时间∶股东（大)会决议载明时间→章程规定→自决议做出之日起1年内
  • 有限公司股东的优先认购权
    • 原则∶有限公司增资时，股东有权按实缴比例认缴出资
    • 例外∶其他股东另有约定
  • 知情权
    • 基本规定
      • 有限公司股东可以查阅、复制公司的章程、会议记录、决议和财务会计报告，但是股份公司股东不能复制
      • 有限公司股东有查账权，但是股份公司股东没有——基于人合性和资合性的区别
      • 股东不对公司秘密有不正当目的
    • 诉讼
      • 在起诉时，有股东资格
      • 例外∶能初步证明在其持股期间合法权益收到侵害
    • 不得实质剥夺股东的知情权
    • 中介机构可辅助介入
      • 依法院生效判决
      • 该股东在场
      • 可以由律师、会计师以及有保密义务的中介机构执业人员辅助进行
    • 不得泄露公司商业秘密——谁泄露，谁赔钱
    • 材料未保存的义务——直接起诉未尽责任的董高，承担民事赔偿责任
• 股东的义务
  • • 控股股东∶50%以上；虽然不足50%，但所占比例最大
    • 实际控制人∶虽然不是股东，但是通过投资关系、协议或其他安排，实际支配公司行为的人。
  • 股东的共同义务
    • 出资义务
    • 参加股东（大）会——股东只能通过股东（大）会行使表决权
    • 不得干涉公司正常经营
    • 不得滥用股东权利
  • 控股股东、实际控制人的特别义务——不得滥用控股股东或实际控制人的地位，否则应当承担赔偿责任
  • 禁止利用关联关系损害公司利益
    • 基本规定∶控股股东、实际控制人、董监高不得用关联关系损害公司利益，否则应当承担赔偿责任
    • 可以以程序合规抗辩，但不能仅以程序合规而免责
• 股东的直接诉讼
  • 可直接对董监高提起侵权之诉
• 股东代表诉讼制度
  • 起因∶公司利益受损，而非股东个人利益受损
  • 原告∶有限公司任意股东；股份公司连续持股180天、比例1%以上 起诉时具有股东资格
  • 被告方∶致损人
  • 第三方∶公司
  • 反诉
    • 应受理∶被告以原告股东恶意起诉为由提起反诉的
    • 不受理∶对公司提起的反诉——公司只是第三人
  • 用尽内部救济
    • 书面请求，交叉请求
    • 一般情况，未履行上述前置程序，应当驳回起诉；但公司有关机关不存在起诉可能性时，豁免前置程序
  • 权益归属——公司
  • 合理费用——公司承担；若败诉，公司不承担
  • 调解
    • 调解协议只有在公司股东（大）会、董事会决议后，法院才能出具调解书
    • 具体决议机关——章程→股东（大）会

第五节 股东资格与股东权利

• 股东资格
  • 可以是自然人、法人、非法人组织，也可以是国家（国有企业）
  • 没有行为能力的要求，无限民均可成为股东（例监护人代为出资）
  • 股东资格确认之诉∶以公司为被告，有l利害关系人作为第三人
  • 股东资格的证明
    • 出资证明书
      • 公司成立后，应当向股东签发
      • 股权转让后，注销原有，向新股东签发新的出资证明书
      • 出资证明书只记载该股东的出资信息，并不体现其他股东出资情况
    • 股东名册——有限公司应当置备，是行使股东权利的依据
    • 登记——未经登记，不得对抗善意第三人
    • 登记与股东名册不一致
      • 内部∶以股东名册为准
      • 外部∶以登记信息为主
      • 及时变更登记
• 名义股东与实际股东
  • • 名义股东——又叫显名股东，只挂名，不出钱
    • 实际股东——又叫隐名股东，只出钱，不挂名
    • 二者是“代持关系”，之间存在代持股“合意”
  • 内部关系
    • 原则上，代持股协议有效
    • 权利归属
      • 归属于实际股东
      • 但实际出资人不能直接向公司主张权利，只能向名义股东主张（基于债的相对性）
  • 外部关系
    • 名义股东擅自处分股权
      • 将登记于其名下的股权处分，参照善意取得
      • 造成损失的，实际出资人可以请求名义股东承担赔偿责任
    • 对外责任
      • 名义股东不得以其为非实际出资人向债权人抗辩
      • 名义股东担责后，有权向实际出资人追偿
  • 实际出资人“浮出水面”
    • 一般规则——实际出资人征得其他股东半数以上同一，有权进行变更登记
    • 《九民纪要》规则——实际出资人能证明公司过半数的其他股东知道实际出资的事实，且对其行使股东权利未曾提出异议的，有权提出登记为公司股东的请求
  • 做题技巧∶先看登记，找对外的名义股东；再看代持协议，找对内的实际股东
• 冒名股东
  • 无合意，被冒名的股东不知情，冒名登记人承担相应责任。
• 股东的权利
  • 收益分配权
    • 分配依据
      • 有限公司∶原则上按实缴出资比例，但全体股东另有约定的除外
      • 股份公司∶原则上按认缴出资比例，但章程另有规定的除外
    • 诉讼
      • 列公司为被告，其他股东在一审辩论终结前基于同一利润分配方案，应当列为共同原告
      • 载明具体分配方案的决议
        • 提交了有效决议，法院应当支持
        • 未提交，人民法院应当驳回其诉讼请求
        • 【强制分红制度】但违反固定滥用股东权利导致公司不分配利润，给其他股东造成损失的除外
    • 利润分配时间∶股东（大)会决议载明时间→章程规定→自决议做出之日起1年内
  • 有限公司股东的优先认购权
    • 原则∶有限公司增资时，股东有权按实缴比例认缴出资
    • 例外∶其他股东另有约定
  • 知情权
    • 基本规定
      • 有限公司股东可以查阅、复制公司的章程、会议记录、决议和财务会计报告，但是股份公司股东不能复制
      • 有限公司股东有查账权，但是股份公司股东没有——基于人合性和资合性的区别
      • 股东不对公司秘密有不正当目的
    • 诉讼
      • 在起诉时，有股东资格
      • 例外∶能初步证明在其持股期间合法权益收到侵害
    • 不得实质剥夺股东的知情权
    • 中介机构可辅助介入
      • 依法院生效判决
      • 该股东在场
      • 可以由律师、会计师以及有保密义务的中介机构执业人员辅助进行
    • 不得泄露公司商业秘密——谁泄露，谁赔钱
    • 材料未保存的义务——直接起诉未尽责任的董高，承担民事赔偿责任
• 股东的义务
  • • 控股股东∶50%以上；虽然不足50%，但所占比例最大
    • 实际控制人∶虽然不是股东，但是通过投资关系、协议或其他安排，实际支配公司行为的人。
  • 股东的共同义务
    • 出资义务
    • 参加股东（大）会——股东只能通过股东（大）会行使表决权
    • 不得干涉公司正常经营
    • 不得滥用股东权利
  • 控股股东、实际控制人的特别义务——不得滥用控股股东或实际控制人的地位，否则应当承担赔偿责任
  • 禁止利用关联关系损害公司利益
    • 基本规定∶控股股东、实际控制人、董监高不得用关联关系损害公司利益，否则应当承担赔偿责任
    • 可以以程序合规抗辩，但不能仅以程序合规而免责
• 股东的直接诉讼
  • 可直接对董监高提起侵权之诉
• 股东代表诉讼制度
  • 起因∶公司利益受损，而非股东个人利益受损
  • 原告∶有限公司任意股东；股份公司连续持股180天、比例1%以上 起诉时具有股东资格
  • 被告方∶致损人
  • 第三方∶公司
  • 反诉
    • 应受理∶被告以原告股东恶意起诉为由提起反诉的
    • 不受理∶对公司提起的反诉——公司只是第三人
  • 用尽内部救济
    • 书面请求，交叉请求
    • 一般情况，未履行上述前置程序，应当驳回起诉；但公司有关机关不存在起诉可能性时，豁免前置程序
  • 权益归属——公司
  • 合理费用——公司承担；若败诉，公司不承担
  • 调解
    • 调解协议只有在公司股东（大）会、董事会决议后，法院才能出具调解书
    • 具体决议机关——章程→股东（大）会