导图社区 证券市场基础知识
- 1.2k
- 113
- 19
- 举报
证券市场基础知识
下图为证券市场基础知识，包括以下几点： 1.证券市场概述 2.股票 3.债券 4.证券投资基金 5.证券市场法律制度与监督管理 6.证券中介机构 7.证券市场运行 8.金融衍生工具
编辑于2020-10-19 22:16:09
- 相似推荐
- 大纲
证券市场基础知识
金融衍生工具
金融衍生工具概述
金融衍生工具的概念和特征
金融衍工具的概念
独立衍生工具
其价值随特定变动而变动
不要求初始净投资
未来某一时期结算
嵌入式衍生工具
金融衍生工具的基本特征
特征
跨期性
杠杆性
联动性
不确定性或高风险性
风险
信用风险
市场风险
流动性风险
结算风险
操作风险
法律风险
金融衍生工具的分类
产品形态
独立衍生工具
期权合约，期货合约，互换交易合约
嵌入式衍生工具
赎回条款，返售条款，转股条款，重设条款
交易场所
交易所交易衍生工具
股票期权，期货合约，期权合约
OTC交易衍生工具
互换交易，信用衍生品交易
基础工具种类
股权类产品衍生工具
股票期货，股票期权，股指期货，股指期权
货币衍生工具
远期外汇合约，货币期货，货币期权
利率衍生工具
远期利率协议，利率期货，利率期权
信用衍生工具
信用互换，信用联结票据
其他衍生工具
天气期货，政治期货
自身交易的方法和特点
金融远期合约
有远期利率协议，远期外汇合约，远期股票合约
金融期货
货币期货，利率期货，股指期货，股票期货
金融期权
现货期权，期货期权
金融互换
货币互换，利率互换，股权互换，信用违约互换
结构化金融衍生工具
结构化票据
金融衍生工具的产生于发展及现状
产生与发展
1973年第一家期权交易所，芝加哥期权交易所
发展动因
避险
发展现状
金融自由化
取消对存款利率的最高限额，利率自由化
打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许金融机构业务交叉，鼓励银行种荷花发展
放松外汇管制
开放各类金融市场，放宽对资本流动限制
金融创新工具
风险管理型创新
增强流动型创新
信用创造型创新
股权创造型创新
我国金融衍生工具市场
金融衍生工具交易所市场
银行间衍生工具市场
银行间柜台衍生工具市场
金融远期、期货与互换
现货交易、远期交易与期货交易
现货交易
远期交易
期货交易
金融远期合约与远期合约市场
股权类资产的远期合约
债券类资产的远期合约
远期利率协议
远期汇率协议
金融期货合约与金融期货市场
金融期货交易和普通远期交易的区别
金融期货的主要交易制度
金融期货与金融现货特征对比
交易对象不同
子主题 2
子主题 3
子主题 4
子主题 5
子主题 2
金融期货的种类
中国金融期货交易所与沪深300指数期货
金融期货的基本功能
金融互换交易
金融期权与期权类金融衍生产品
金融期权的定义与特征
金融期货和金融期权的区别
金融期权的主要种类
金融期权的基本功能
权证
权证分类
权证要素
权证发行、上市与交易
可转换债券
可转换债券的特征
可转换债券的要素
附权证的可分离公司债券
其他衍生工具简介
存托凭证
存托凭证的定义
存托凭证的特点
美国存托凭证的有关业务机构
美国存托证的种类
存托凭证在中国的发展
资产证券化与证券化产品
资产证券化与证券化产品的含义
资产证券化的种类与范围
资产证券化的有关当事人
资产证券化流程与结构
美国自己贷款及相关证券化产品危机
中国资产证券化的发展及特点
结构化金融衍生产品
证券市场运行
证券发行市场
证券发行市场概述
证券发行市场的定义和作用
证券发行市场的构成
证券发行分类
证券发行制度
证券承销制度
股票发行市场
股票发行类型
股票发行条件
我国的股票发行方式
股票发行价格
债券发行市场
债券发行条件
债券发行方式
债券发行价格
证券交易市场
证券交易所
证券交易所的定义
证券交易所的特征
证券交易所的职能
证券交易所的组织形式
我国证券交易所市场的层次结构
证券上市制度
证券交易所的运作系统
交易原则和交易规则
场外交易市场
场外交易市场的定义和特征
场外交易市场的功能
我国的场外交易市场
证券价格指数
股价平均数和股价指数
股价指数的编制步骤
股价平均数
股价指数
我国主要的股票价格指数
我国主要的债券指数
我国主要的基金指数
国际主要股票市场及其价格指数
道琼斯工业股价平均数
金融时报证券交易素指数（FTSF100指数）
日经225股价指数
证券投资的收益与风险
证券投资收益
股票收益
债券收益
证券投资风险
收益与风险的关系
证券中介机构
证券公司概述
我国证券公司的发展历程
《中华人民共和国证券法》出台前
《中华人民共和国证券法》出台后
证券公司的设立
公司的设定条件
证券公司的注册资本的要求
证券公司设立以及重要事项变更审批要求
外资参股证券公司的设立
证券公司分支机构的设立
证券公司子公司的设立
证券公司分公司的设立
证券营业部的设立
证券公司监管制度
证券公司的主要业务
证券公司治理结构和内部控制
证券公司治理结构
股东和股东会
董事和董事会
监事和监事会
经理层
证券公司内部控制
证券公司内部控制的目标
完善内部控制机制的原则
内部控制的主要内容
证券公司风险控制指标管理
净资本及其计算
风险控制指标标准
监管措施
证券服务机构
证券服务机构的类别
律师事务所从事证券法律业务的管理
注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
证券、期货投资咨询机构管理
资信评级机构从事证券业务的管理
资产评估机构从事证券、期货业务的管理
证券金融公司从事转融通业务的管理
证券金融公司
业务规范
权益处理
监督管理
证券服务机构的法律责任和市场准入
证券服务机构的法律责任
市场准入及退出机制
证券市场法律制度与监督管理
证券市场法律、法规概述
证券市场相关法律
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定
《中华人民共和国反洗钱法》
行政法规
《证券公司监督管理条例》
《证券公司风险处置条例》
部门规章及规范性文件
《证券发行与承销管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
《上市公司信息披露管理办法》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《证券市场禁入规定》
证券市场的行政监管
证券市场监管的意义和原则
证券市场监管的意义
证券市场监管的原则
证券市场监管的目的和手段
证券市场监管的目标
证券市场监管的手段
证券市场监管机构
国务院证券监督管理机构
国务院证券监督管理机构的职责和权限
证券市场监管的重点内容
对证券发行及上市的监管
对交易市场的监管
对上市公司的监管
对证券经营机构的监管
证券投资者保护基金
证券投资者保护基金公司
证券市场的自律管理
证券交易所的自律管理
证券交易所的主要职能
证券交易所的一线监管权力
对证券交易活动的管理
证券交易所对会员的管理
证券交易所对上市公司的管理
中国证券业协会的自律管理
中国证券业协会的职责
中国证券业协会的自律管理职能
证券业从业人员的范围
从业资格的取得和执业证书
执业管理
相关处罚
证券业从业人员诚信信息管理
证券登记结算公司的自律管理
证券登记结算公司的职能
证券登记结算制度
证券业从业人员执业行为准则
适用对象及自律管理机构
基本准则
禁止行为
监督及惩戒
证券投资基金
证券投资基金概述
证券投资基金的概念
我国证券投资基金业务发展概况
证券投资基金的特点
证券投资基金的作用
证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金的分类
契约型基金和公司型基金的区别
封闭式基金和开放式基金的区别
按投资标的划分
特殊类型基金
证券投资基金当事人
证券投资基金份额持有人
证券投资基金份额持有人的权利
证券投资基金份额持有人的义务
需要有基金持有人大会审议决定的事项
证券投资基金管理人
基金管理人的概念
基金管理人的资格
基金管理人的职责
基金管理人的更换条件
我国基金管理公司的主要业务
证券投资基金托管人
基金托管人的概念
基金托管人的资格条件
基金托管人的职责
需要更换基金托管人的四种情况
证券投资基金三种当事人之间的关系
证券投资基金的费用和资产估值
证券投资基金的费用
基金管理费
基金托管费
基金交易费
基金运作费
基金销售服务费
证券投资基金资产估值
基金资产净值
基金资产的估值
证券投资基金的收入、风险与信息披露
证券投资基金的收入及利润分配
证券投资基金的收入来源
证券投资基金的利润分配
证券投资基金的投资风险
基金的信息披露
证券投资基金的投资
证券投资基金的投资范围
证券投资基金投资限制
债券
债券的特征与类型
债券的定义、票面要素和特征
债券的含义
债券的票面要素
影响到期期限的因素
影响债券票面利率的因素
债券的特征
偿还性
流动性
安全性
收益性
债券的分类
债券与股票的比较
政府债券
政府债券概述
政府债券的定义及性质
政府债券的特征
中央政府债券
国债的分类
我国的债券
地方政府债券
政府支持机构债券和政府支持债券
金融债券和公司债券
金融债券
公司债券
我国的企业债券与公司债券
企业债券
公司债券
国际债券
国际债券的定义
国际债券的基本特征
国际债券的种类
亚洲债券市场
我国的国际债券
股票
股票的特征与类型
股票概述
股票的定义
股票的性质
有价证券
要式证券
证权证券
资本证券
综合权利证券
股票的特征
收益性
风险性
流动性
永久性
参与性
股票的类型
股东权利
普通股票
随公司盈利变动
分配上处于债权人和优先股后
优先股票
股息固定
比普通股优先
是否记载股东姓名
记名股票
股东权归记名股东
可多次出资
转让相对复杂受限
便于挂失安全
无记名股票
股东权归持有人
一次出资
转让简单
安全性差
票面金额
有面额
明确表示股权比例
为股票发行提供依据
无面额
与股票相关的部分资本管理概念
股利政策
派现
现金股利
送股
股票股利
四个相关日期
股利宣传日
股利登记日
除息除权日
派发日
股份变化
增发
配股
资本公积金转增股本
股份回购
可转换债券转化为股票
股票分割与合并
股票的价值和价格
股票的价值
票面价值
账面价值
清算价值
内在价值
股票的价格
股票理论价格=预期股息/必要收益率
影响股价变动的基本因素
公司经营状况
公司治理问题
经理层、内部人利益兼容问题
经理层管理能力问题
行业与部门因素
宏观经济与政策因素
影响股价变动的其他因素
政治及其他不可抗力的影响
心理因素
政策及制度因素
人为操作因素
普通股票和优先股票
普通股票
普通股票股东的权利
公司重大决策权
公司资产收益权和剩余资产分配权
其他权利
普通股票股东的义务
优先股票
优先股票的概念及特征
股利率固定
股息分派优先
剩余资产分配优先
一般无表决权
优先股发行的意义
长期稳定股本
收益可靠风险小
优先股票的分类方法及具体种类
股息当年未能足额分派时，能否以后年度补发
累计优先股
以后一起付清
非累计优先股
不补偿
公司盈利较多年份里，除固定股息外，能否参与盈利分配
参与优先股
有权分配
非参与优先股
无权分配
能否转换为其他证券
可转换
不可转换
能否赎回
可赎回
不可赎回
股息率是否允许变动
可调整
不可调整
我国的股票类型
我国的股票类型
按投资主体的性质分类
国家股
法人股
‘社会公众股
外资股
境内上市外资股，B股
境外上市外资股，H/N/S股
按流通受限与否分类
已完成股权分置改革
有限售条件股份
国家持股
国有法人持股
其他内资持股
外资持股
无限售条件股份
人民币普通股，A股
境外上市外资股，B股
境内上市外资股，H股
其他
未完成股权分置改革
未上市流通股份
发起人股份
募集法人股份
内部职工股份
优先股或其他
已上市流通股份
境内上市人民币普通股，A股
境内上市外资股，B股
境外上市外资股，H股
其他
我国的股权分置改革
消除流通股非流通股差异
证券市场概述
证券与证券市场
有价证券
有价证券的含义
票面金额，所有权债券凭证，虚拟资本
有价证券的分类
发行主体
政府证券（国债）
政府机构证券（政府支持债券，政府支持机构债券）
公司债券（股票，公司债券，商业票据）
是否挂牌交易
上市证券
非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金，非上市公众公司的股票）
募集方式
公募证券
私募证券（信托计划，理财计划）
权利性质
股票
债券
其他证券（基金，衍生产品）
有价证券的特征
收益性
流动性
风险性
期限性
证券市场
证券市场的特点
价值直接交换场所
财产权利直接交换场所
风险直接交换场所
证券市场的结构
层次结构
发行市场
交易市场
品种结构
股票市场
债券市场
基金市场
衍生产品市场
交易场所结构
有形市场
无形市场
证券市场的基本功能
筹资-投资
资本定价
资本配置
证券市场参与者
证券发行人
公司（企业）
独资制，合伙制，公司制
股份有限公司，有限责任公司
政府和政府机构
中央政府债券收益率“无风险利率”
中央银行
中央银行股票
中央银行调控货币供给量特殊债券
证券投资人
机构投资者
政府机构
为调剂资金余缺和进行宏观调控
金融机构
证券经营机构
最活跃，主要为证券公司
银行业金融机构
商业银行，邮政储蓄银行，城市信用合作社，农村信用合作社，政策性银行
保险经营机构
最重要之一
合格境外机构投资者（QFII）
RQFII,QFII区别
资金是人民币不是外汇
RQFII机构限定境内香港子公司
投资范围由交易所扩展到银行间债券市场
简化对RQFII管理
主权财富基金
代表国家投资
其他金融机构
信托，财务公司，金融租赁公司
企业和事业法人
企业可投资于股票二级市场
事业可进行证券投资
各类基金
证券投资基金
69公司，916公募基金
社保基金
社会保障基金
社会保障基金
社会保险基金
企业年金
企业年金
社会公益基金
个人投资者
投资者的风险特征与投资适当性
风险偏好型
风险中立型
风险回避型
证券市场中介机构
证券公司
证券服务机构
自律性组织
证券交易所
监管职能
证券交易活动管理
会员管理
上市公司管理
证券业协会
会员制，权力机构会员大会
证券登记结算机构
中国登记结算有限公司
证券监管机构
职责
制定规章规则
监督执行
保护投资者权益
对全国机构监管
维持公平有序证券市场
证券市场的产生与发展
证券市场的产生
社会化大生产和商品经济发展
股份制发展
信用制度发展
证券市场的发展阶段
萌芽
第一个，阿姆斯特丹
初步发展
股份公司剧增
持股公司发展
有价证券发行总额剧增
有价证券结构变化
停滞
经济危机
恢复
二战后
加速发展
证券化率提高
国际证券市场发展现状与趋势
证券市场一体化
发行人投资者层面
投资者
市场组织结构
证券市场运行
投资者法人化
金融创新深化
金融机构混业化
交易所重组与公司化
证券市场网络化
金融风险复杂化
金融监管合作化
全球证券市场发展趋势
金融机构去杠杆化
金融监管改革
国际金融合作进一步加强
四大支柱
强大的监管制度
有效的监督
风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
透明的国际评估和同行审议
中国证券市场发展的历史简述
旧中国
第一家，轮船招商局
新中国
萌芽
全国性资本市场初步形成和发展
资本市场进一步规范和发展
《关于推进资本改革开放和稳定发展的若干意见》
中国证券市场的对外开放
在国际资本市场招募资金
开放国内资本市场
有条件开放境内企业和和人投资境外资本市场
香港澳门开放