建立合规管理体系思路

建立合规管理体系思路，了解业务范围、管理流程、法律法规，明确合规风险的重要性，培训团队成员，提高对合规风险的认知和理解。

合规管理体系 建立思路

• 合规风险的认识
  • 了解业务范围、管理流程、法律法规，明确合规风险的重要性
  • 培训团队成员，提高对合规风险的认知和理解
• 合规风险的识别与评估
  • 合规风险识别与评估的流程和标准
    • 合规义务
      • 合规义务识别
        • 强制性合规义务
          • 检索三维度：专业领域、行业、地域
          • 确定方法：根据业务、职能活动事项内容来定位“专业”→产品服务内容定位"行业"→生产经营所在地来定位适用的合规义务"所在城市、地区、国家"→三坐标系定位来检索确定业务、职能活动需要遵循的合规义务
        • 自愿性合规义务
          • 公司内部规章制度
            • 制度、对外发布的文件、与相关方的约定等
          • 社会环境
            • 社会伦理、商业道德，如所在地公序良俗、社会责任、社会价值观、文化信仰
      • 合规义务识别清单
        • 表 岗位职责为基础的合规义务梳理表
        • 表 业务流程为基础的合规义务梳理表
        • 表 三方主体的合规义务识别表
    • 合规风险
      • 合规风险识别
        • 表 合规风险识别清单
      • 合规风险评估
        • 风险分析 （定性、定量）
          • 可能行
            • 分析维度
              • 表 分析维度
            • 得分分析
              • 表 合规规范的完整性
              • 表 内部合规规范的合法、有效性
          • 影响性
            • 分析维度
              • 表 分析维度
            • 得分分析
              • 表 影响范围
              • 表 财产损失
        • 风险评价
          • 对每一分析的维度进行权重分配，将所得分数根据企业可承受风险划分不同等级→每个合规风险的评估值→企业合规风险评估结果
  • 供应链管理涉及的法规、政策
    • 法律法规
      • 1.《民法典》合同编
      • 2.《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》
      • 3. 国务院办公厅关于积极推进供应链创新与应用的指导意见（国办发〔2017〕84号）
      • 4. 商务部等8单位关于印发《全国供应链创新与应用示范创建工作规范》的通知
      • 5.《关于进一步排查中央企业融资性贸易业务风险的通知》（国资财管〔2017〕652号）
    • 行业规范 （国际标准化组织ISO）
      • 1. 中国供应链管理协会
        • 《供应链管理规范》
      • 2. 质量管理
        • ISO9001质量管理体系
      • 3. 环境管理
        • ISO14001 环境管理体系
      • 4. 社会责任管理
        • ISO26000 社会责任管理体系
    • 政策
      • 1. 中国人民银行、工业和信息化部、司法部、商务部、国资委、市场监管总局、银保监会、外汇局关于规范发展供应链金融 支持供应链产业链稳定循环和优化升级的意见（银发〔2020〕226号）
      • 2. 中、省、市关于加强供应链建设、促进服务业发展及相关政策
• 合规制度的建立
  • 合同管理
  • 供应商准入管理
  • 采购管理
  • 质量管理
  • 环境与社会责任管理
  • 制度要求
    • 明确合规制度的适用范围、责任主体和执行程序
  • 建立培训体系
    • 定期开展合规培训，确保员工了解合规制度并能够正确执行
• 合规风险防范和应对措施
  • 制定合规风险防范和应对措施
    • 制定合规操作规程、加强内部控制、加大培训力度
  • 建立合规风险预警机制
    • 及时发现和解决合规风险
  • 制定合规违规行为的处理流程
    • 确保对违规行为的处理公正和严厉
• 合规管理体系的监督与改进
  • 建立合规管理体系的监督机制
    • 内部自查
    • 外部审核
  • 合规管理体系的评估和改进
    • 定期评估和改进，提高合规管理的有效性和适应性
  • 相关部门和外部机构的合作
    • 加强集团监审部、招标合约部、法律顾问的协作，共同推动合规管理体系的建立和优化