导图社区 证券市场典型违法违规行为及法律责任
天一金融出版的2021新大纲版证券市场基本法律法规一书复习制成，证券市场典型违法违规行为及法律责任思维导图，包含证券一级市场、证券二级市场。
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证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券一级市场
犯罪构成
主体
主观
客体
客观
什么人（主体）因为什么目的（主观）采取什么行为（客观）造成什么后果（客体）
擅自公开或变相公开发行证券
擅自公开
未经证监会核准
向不特定对象发行证券
向特定对象发行证券超过200人
变相公开
采用广告、广播、电话、网络、说明会等公开方式变相向公众发行
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转股
数额巨大，后果严重的
处5年以下
非法募集资金1%~5%的罚金
主体：单位或人
证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的
50~500万
欺诈发行股票、债券
在招股说明书、认股书、公司或企业债券募集办法中隐瞒或编造重大事实
立案追诉标准
发行数额>500万
单位犯罪的
判处非法募集资金20%以上，1倍以下罚金
集资诈骗和非法吸收公众存款
集资诈骗
客体：国家金融管理秩序
以非法占有为目的
个人
数额>10万
单位
数额>50万
非法吸收公众存款
定义：未经中国人民银行批准
追究刑事责任
直接经济损失>10万
吸收数额>20万
吸收对象>30人
单位：个人×5
违规披露、不披露重要信息
法律责任
信息披露义务人未安装有关规定报送：50万~500万
信息披露义务人报送虚假报告：100万~1000万
提交虚假证明文件骗取证券公司设立许可的 单位处罚金额也是这个
发行人控股股东或实际控制人：50万~500万
直接负责主管人员和直接责任人：20万~200万
擅自改变公开发行证券募集资金用途
公开发行证券募集资金不得用于
弥补亏损
非生产性支出
中介机构典型违法违规行为
虚报注册资本
3年
虚报注册资本的5%~15%的罚款
虚假出资、抽逃出资
5年
2%~10%
妨碍清算、故意销毁会计凭证、财务报告
非国家工作人员受贿
对非国家工作人员行贿
3~10年
提交虚假材料或其他欺诈手段取得公司登记的公司
由公司登记机构责令整改
5万~50万的罚款
严重的，撤销公司登记或吊销营业执照
证券二级市场
诱骗投资者买卖证券、期货合约
获利或避免损失>5万
投资直接经济损失>5万
致使交易价格和交易量异常波动
5年有期徒刑或拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
基金管理公司的从业人员不属于犯罪主体
利用未公开信息交易
定义
利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息
证券
交易额>50万
期货
保证金数额>30万
获利或避免损失>15万
5年以下有期徒刑或拘役，并处处违法所得1倍以上5倍以下罚金
内幕交易、泄露内幕信息
操纵证券期货市场
内容
单独或合谋 联合或连续买卖的
与他人串通
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
5~10年
处违法所得1～10倍罚款，违法所得不足100万的处100～1000万的罚款
在证券交易活动中做出虚假陈述或信息误导
责令改正，处20～200万的罚款
背信运用受托财产
特殊主体，即金融机构
未按照规定履行投资者适当性管理义务
10～100万
直接负责人
20万以下罚款
