导图社区 证券经营机构管理规范
证券经营机构管理规范思维导图，包含了公司治理、内部控制和合规管理，风险管理，投资者适当性管理，证券公司信息技术管理等内容。
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证券经营机构管理规范
公司治理、内部控制与合规管理
证券公司治理
出发点
保护投资者利益
防范证券公司风险
股权管理
证券公司的股东
参股的证券公司数量<=2家
控制证券公司的数量只能1家
证券公司内部控制
原则
健全、合理、制衡、独立
内部控制组织体系
重要、安全的岗位实行 双人负责制
内部控制制度建设
隔离墙制度
跨墙管理（保密侧需要公开侧人员跨墙协作）
向申请
跨入侧部门
合规部门
回墙
跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或不再具有重大影响时
敏感信息管理的核心原则：需知原则
防范敏感信息不当流动
信息隔离
跨墙
观察名单
限制名单
内部控制职责
直接责任
证券公司工作人员
最终责任
董事会和经营管理主要负责人
管理责任
协助责任
合规管理
合规管理职责
董事会：决定合规管理目标
决定合规负责人的聘任，解聘，考核
监事会
高级管理人员
下属各单位负责人
合规检查
例行检查
专项检查
具备3年以上有关领域工作经历的合规管理人员人数>总部人数的1.5%，且不少于5人
合规负责人、管理人员的独立性原则
对年度合规报告签署确认意见的
证券公司董事
证券公司分类监管
分类、评价指标
风险管理能力
标准市场竞争力
持续合规状况
评价方法
每年一次
评价期：上年5.1日~本年4.30
证券公司基本类别
5大类11个级别（P104）
AAA、AA、A
BBB、BB、B
B是基准分100分
CCC、CC、C
与其现有业务相匹配
D
E
现实风险，被采取风险处置措施
责令停业整顿
指定其他机构托管、接管、行政重组
风险管理
证券公司
证券公司风险控制
任命首席风险官
证券公司净资本=核心净资本+附属净资本
从事相关业务的净资本标准
经纪业务
>2000万元
承销保荐、自营、证券资产管理之一的
5000万
以上两种都经营
1亿
经营第二种类型业务的 两种以上的
2亿
证券公司风险控制指标标准
指标
风险覆盖率
资本杠杆率
流动性覆盖率
净稳定资金率
体系核心
净资本
流动性
全面风险管理
定义
体系
责任主体
董事会
经理层
首席风险官
首席风控官
子公司
子公司风险管理负责人由首席风险官考核，权重>50%
证券公司流动性风险
无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务展开的资金需求
管理目标
建立健全流动性风险管理体系
全面性
审慎性
预见性
流动性风险限额管理
证券公司应加强什么方面的预测
资金来源
资金运用规模
期限结构变化
信用风险
P113
证券公司信用风险管理原则
全流程风控
内部制衡
投资者适当性管理
执行投资者适当性的基本原则
投资者利益优先
勤勉尽责
客观性
有效性
差异性
普通投资者可以在哪些方面享有的特别保护
信息告知
风险警示
适当性匹配
投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时
确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者
书面风险警示
专业投资者
第一类专业投资者
私募基金管理人
期货公司子公司
QFII
RQFII
第二类专业投资者
法人或其他组织
近一年净资产>2000万
近一年金融资产>1000 万
具有2年以上
自然人
具有 2年以上外汇投资经历或2年以上金融产品设计、投资、风险管理经历
金融资产>500万或近3年年均收入>50万
第三类专业投资者
普通投资者自愿申请转化的专业投资者
证券公司信息技术管理
信息技术治理中的权责分配机制
审议公司信息技术管理目标
对信息技术管理的有效性承担责任
经营管理层
落实信息技术管理目标
对信息技术管理工作承担责任
首席信息官
信息技术相关工作10年以上
证券、基金信息技术不少于3年
或者在证券监管机构、自律组织任职8年以上
证券公司信息技术合格与风险管理
至少每年一次信息技术管理工作专项审计
3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
审计工作
信息技术治理
信息技术合规与风险管理
信息技术安全管理
应急管理
证券公司数据全生命周期管理机制
分配信息系统权限的原则
最少功能、最小权限
重要信息系统开发、测试、运维的必要分离
证券公司信息技术应急管理
组织架构
应急预案
演练频率
至少每年一次
2年内覆盖全部重要信息系统
基金信息技术服务机构
近3年
处罚
直接负责的主管人员
警告，3万元以下罚款
证券公司反洗钱工作
反洗钱定义
客户身份识别
金融机构应当建立客户身份识别制度
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合<<反洗钱法>>要求的由该金融机构承担责任
客户身份资料与交易记录
业务关系结束后至少保存5年
洗钱工作风险管理
基本原则
相当原则
全面性原则
同一性原则
动态管理原则
自主管理原则
保密原则
可疑交易报告要求
