系统集成项目管理工程师第3版 第16章 监理基础知识

系统集成项目管理工程师第3版/第16章 监理基础知识，信息系统监理通常直接面对业主单位和承建单位，在双方之间形成一种系统的工作关系，在保障工程质量、进度、投资控制和合同管理、信息管理，协调双方关系中处于重要的、不可替代的地位。

监理基础知识

• 一、 监理的意义和作用
  • I. 监理的地位和作用
    • i. 信息系统监理通常直接面对业主单位和承建单位，在双方之间形成一种系统的工作关系，在保障工程质量、进度、投资控制和合同管理、信息管理，协调双方关系中处于重要的、不可替代的地位。
    • ii. 信息系统监理为项目业主单位提供信息系统工程相关的技术建议。
    • iii. 信息系统监理代表项目业主单位对项目的实施过程进行全程的跟踪和监督管理。
    • iv. 现阶段对信息系统工程监理的服务需求主要有：
      • 1. 有关国有投资项目建设管理的国家政策、法规的要求；
      • 2. 有关业主单位工程建设的实际需求
    • v. 信息系统监理保证项目交付成果的质量。
    • vi. 信息系统监理协调项目干系人间的关系，促进项目建设过程中的各类项目信息得到全面有效的共享、一致的理解和认同，保证项目质量目标的贯彻和落实。
    • vii. 信息系统工程监理涉及的部门和人员范围包括：
      • 1. 监理及相关服务的资格认定和监督管理部门；
      • 2. 从事监理及相关服务的单位和人员；
      • 3. 信息系统工程的业主单位；
      • 4. 信息系统工程的承建单位；
      • 5. 信息系统运行维护服务的供方单位和需方单位；
      • 6. 从事监理及相关服务的教育、培训和研究单位。
  • II. 监理的重要性与迫切性
    • 信息系统工程监理在信息系统工程项目中，其重要性就更为突出，主要原因有以下6个方面：
      • 1. 随着信息化项目应用的普及，信息系统工程无论大小，一般都关系到国家、企业、单位的重要业务；
      • 2. 随着信息技术的飞速发展，信息系统工程项目往往在还没有提出需求或需求还不明确时就付诸实施，因此在实施过程中需要不断修改；
      • 3. 由于用户需求的不断变化以及其他内部或外部因素的影响，信息系统工程存在不能按预定进度执行的问题和风险；
      • 4. 信息系统工程项目的投资相对比较大，如果管理不善会造成较大浪费；
      • 5. 信息系统工程的实施过程存在隐蔽工程，可视性差，如过程监督缺失，容易产生工程隐患；
      • 6. 信息系统工程项目存在“重建设，轻管理”的问题，尤其是项目内容从技术上或专业上比较复杂，业主单位缺乏足够的技术能力进行监管，需要懂专业的技术人员进行监督管理，并通过必要的信息化技术手段、方法和过程予以查验、审核，确认其技术指标是否实现。
  • III. 监理技术参考模型
    • i. 信息系统工程监理的技术参考模型由四部分组成
      • 1. 监理支撑要素
        • （1） 监理法规及管理文件
        • （2） 监理及相关服务合同
        • （3） 监理及相关服务能力
          • 1||| 人员
            • 主要包括总监理工程师、总监理工程师代表、监理工程师、监理员、外部技术协作体系、人力资源管理体系等。
          • 2||| 技术
            • 主要包括监理工作体系、业务流程研究能力、监理技术规范、质量管理体系、监理大纲、监理规划、监理实施细则等。
          • 3||| 资源
            • 包括监理机构、监理设施、监理知识库及监理案例库、检测分析工具及仪器设备、企业管理信息系统等。
          • 4||| 流程
            • 包括项目管理体系、客户服务体系、监理及相关服务的制度和流程等。
      • 2. 监理运行周期
      • 3. 监理对象
      • 4. 监理内容
    • ii. 参考模型表明，信息系统工程的监理及相关服务工作应建立在监理支撑要素的基础上，根据工程项目的需要，对监理运行周期的规划设计部分，提供相关信息技术咨询服务；在部署实施和运行维护部分，结合各项监理内容，对监理对象进行监督管理及提供相关信息技术服务。
  • IV. 监理活动最基础的内容被概括为“三控、两管、一协调”。
    • 1. 三控
      • 是指信息系统工程质量控制、信息系统工程进度控制和信息系统工程投资控制
    • 2. 两管
      • 是指信息系统工程合同管理、信息系统工程信息管理。
    • 3. 一协调
      • 是指在信息系统工程实施过程中协调有关单位及人员间的工作关系。
• 二、 监理相关概念
  • I. 信息系统工程监理
    • 是指在政府工商管理部门注册的，且具有信息系统工程监理能力及资格的单位，受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。
  • II. 信息系统工程监理单位
    • 是指从事信息系统工程监理业务的企业。
    • 它是具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，从事信息系统工程监理业务的单位。
  • III. 业主单位
    • (也称建设单位)是指具有信息系统工程(含运行维护)发包主体资格和支付工程及相关服务价款能力的单位。
  • IV. 承建单位
    • 是指具有独立企业法人资格，具有承接信息系统工程建设能力的单位。
  • V. 监理机构
    • 是指当监理单位对信息系统工程项目实施监理及相关服务时，负责履行监理合同的组织机构。
  • VI. 监理人员
    • 1. 监理工程师：
      • 监理单位正式聘任的，取得国家相关主管部门颁发的信息系统工程监理工程师资格证书的专业技术人员。
    • 2. 总监理工程师：
      • 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责监理及相关服务合同的履行，主持监理机构工作的监理工程师。
    • 3. 总监理工程师代表：
      • 由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的监理工程师。
    • 4. 监理员：
      • 经过监理及相关服务业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理及相关服务工作的人员。
  • VII. 监理资料和工具
    • i. 监理资料
      • 是指监理过程中需要的文件资料
      • 主要包括
        • （1） 监理大纲
          • 在投标阶段，由监理单位编制，经监理单位法定代表人(或授权代表)书面批准，用于取得项目委托监理及相关服务合同，宏观指导监理及相关服务过程的纲领性文件。
        • （2） 监理规划
          • 在总监理工程师主持下编制，经监理单位技术负责人书面批准，用来指导监理机构全面开展监理及相关服务工作的指导性文件。
        • （3） 监理实施细则
          • 根据监理规划，由监理工程师编制，并经总监理工程师书面批准，针对工程建设或运维管理中某一方面或某一专业监理及相关服务工作的操作性文件。
        • （4） 监理意见
          • 在监理过程中，监理机构以书面形式向业主单位或承建单位提出的见解和主张。
        • （5） 监理报告
          • 在监理过程中，监理机构对工程监理及相关服务阶段性的进展情况、专项问题或工程临时出现的事件、事态，通过观察、检测、调查等活动，形成以书面形式向业主单位提出的陈述。
    • ii. 监理工具
      • 是指在监理及相关服务过程中，监理机构用于日常办公、监督、管理和检测等方面所需的设备或系统。
  • VIII. 监理过程
    • i. 是指监理阶段负责进行监理的种类
    • ii. 主要包括
      • 1. 全过程监理
      • 2. 里程碑监理
      • 3. 阶段监理
  • IX. 监理形式
    • i. 是指监理过程中所采用的方式
    • ii. 包括
      • （1） 监理例会
      • （2） 签认
      • （3） 现场
      • （4） 旁站
• 三、 监理依据
  • I. 监理国家标准
    • 1. GB/T19668.1《信息技术服务监理第1部分：总则》。
    • 2. GB/T19668.2《信息技术服务 监理 第2部分：基础设施工程监理规范》。
    • 3. GB/T19668.3《信息技术服务监理第3部分：运行维护监理规范》。
    • 4. GB/T19668.4《信息技术服务监理第4部分：信息安全监理规范》。
    • 5. GB/T19668.5《信息技术服务监理第5部分：软件工程监理规范》。
    • 6. GB/T19668.6《信息技术服务 监理第6部分：应用系统：数据中心工程监理规范》。
    • 7. GB/T19668.7《信息技术服务监理第7部分：监理工作量度量要求》。
  • II. 监理行业及团体标准
    • 1. T/CEAA PJ.001《信息系统工程监理 服务评价 第一部分 监理单位服务能力评估规范》。
    • 2. T/CEAA PJ.002《信息系统工程监理 服务评价 第二部分 从业人员能力要求》。
    • 3. T/CEAA PJ.003《信息系统工程监理 服务评价 第三部分 从业人员能力评价指南》。
    • 4. T/CEAA PJ.004《信息系统工程监理 服务评价 第四部分 服务成本度量指南》。
    • 5. T/CEAA PJ.005《信息系统工程监理 服务评价第五部分 服务质量评价规范》。
• 四、 监理内容
  • 1. 规划阶段
    • ①协助业主单位构建信息系统架构；
    • ②可以为业主单位提供项目规划设计的相关服务，为业主单位决策提供依据；
    • ③对项目需求、项目计划和初步设计方案进行审查；
    • ④协助业主单位策划招标方法，适时提出咨询意见。
  • 2. 招标阶段
    • ①在业主单位授权下，参与业主单位招标前的准备工作，协助业主单位编制项目的工作计划。
    • ②在业主单位授权下，参与招标文件的编制，并对招标文件的内容提出监理意见。
    • ③在业主单位授权下，协助业主单位进行招标工作。如委托招标，审核招标代理机构资质是否符合行业管理要求。
    • ④向业主单位提供招投标咨询服务。
    • ⑤在业主单位授权下，参与承建合同的签订过程，并对承建合同的内容提出监理意见。
  • 3. 设计阶段
    • ①设计方案、测试验收方案、计划方案的审查；依据承建合同，审查承建单位提交的设计方案、测试验收方案、计划方案，审查时应充分考虑业主单位的项目需求，并参考相关的技术标准。不应只审查文档规范性，还应审查设计内容的完整性、正确性和合理性。同时协助承建单位完善上述方案，促使其满足工程需求，符合相关的法律、法规和标准，并与承建合同相符。
    • ②变更方案和文档资料的管理。在设计阶段，文档资料的管理显得尤为重要，尤其是文档资料的版本控制和变更控制等。设计变更应得到有效的控制，否则将影响项目实施的进度、投资和质量。
  • 4. 实施阶段
    • 实施阶段的监理服务的基础活动主要是通过现场监督、核查、记录和协调，及时发现项目实施过程中的问题，并督促承建单位采取措施、纠正问题，促使项目质量、进度、投资等按要求实现。
    • 监理的主要活动包括：质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、文档资料和协调等
  • 5. 验收阶段
    • ①审核项目测试验收方案(验收目标、双方责任、验收提交清单、验收标准、验收方式、验收环境等)的符合性及可行性；
    • ②协调承建单位配合第三方测试机构进行项目系统测评；
    • ③促使项目的最终功能和性能符合承建合同、法律法规和标准的要求；
    • ④促使承建单位所提供的项目各阶段形成的技术、管理文档的内容和种类符合相关标准。
• 五、 监理要素
  • 1. 监理合同
    • 监理合同的内容主要包括监理及相关服务内容、服务周期、双方的权利和义务、监理及相关服务费用的计取和支付、违约责任及争议的解决办法和双方约定的其他事项。
    • 监理及相关服务合同可按规划设计、部署实施、运行维护中选择的各部分单独或合并签订，并将各部分服务范围及费用在合同中明确。
    • 依据监理合同及其补充协议，总监理工程师签署监理费申请表，报业主单位。
    • 监理机构应参与承建合同和运维服务合同的签订过程，在承建合同和运维服务合同中应明确要求承建单位和运维服务供方单位接受监理机构的监理。
    • 监理服务宜采用全过程监理，也可采用里程碑监理或阶段监理。监理工作起始和结束的具体时间由监理单位与业主单位根据监理合同中有关条款和实际情况执行。
  • 2. 监理服务能力
    • （1） 人员
      • 监理人员的构成包括：总监理工程师、总监理工程师代表、监理工程师和监理员。
      • 监理单位人力资源管理体系应涵盖招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬管理等主要方面，并具备人力资源管理制度和流程。
      • 监理单位人力资源管理制度应在实际工作中得到贯彻执行，且有记录、可核查。
    • （2） 技术
      • 1||| 监理工作体系
        • 监理单位应建立完善的监理工作体系，包括为实施信息系统工程监理业务所建立的组织体系(含组织机构及职责、专业人员及岗位分工)、管理体系(含工作制度、工作程序)和文档体系(含标准化文档的编制、使用和保存)等。
        • 监理单位应建立质量管理体系。
      • 2||| 监理技术规范
      • 3||| 监理技术
        • 监理的主要技术与管理手段包括检查、旁站、抽查、测试和软件特性分析等
      • 4||| 监理大纲
        • 监理大纲是监理单位承担信息系统工程项目的监理及相关服务的法律承诺。
        • 监理大纲的编制应针对业主单位对监理工作的要求，明确监理单位所提供的监理及相关服务目标和定位，确定具体的工作范围、服务特点、组织机构与人员职责、服务保障和服务承诺。
        • 监理大纲编制的程序：
          • ①监理单位编制监理大纲后，应经监理单位技术负责人审核；
          • ②由监理单位法定代表人(或授权代表)书面批准。
        • 监理大纲编制的依据包括
          • 1||| 业主单位对监理工作的要求(包括监理招标文件);
          • 2||| 监理单位的服务质量管理体系；
          • 3||| 监理及相关服务规范；
          • 4||| 与工程及相关服务有关的法律、法规和技术标准规范。
        • 监理大纲的内容包括
          • 1||| 监理工作目标
          • 2||| 监理工作依据
          • 3||| 监理工作范围
          • 4||| 项目监理机构及配备人员
          • 5||| 监理工作计划
          • 6||| 各阶段监理工作内容
          • 7||| 监理流程和成果
          • 8||| 监理服务承诺以及其他内容
      • 5||| 监理规划
        • 监理规划是实施监理及相关服务工作的指导性文件。
        • 监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、方法和措施。
        • 监理规划编制的程序：
          • ①在签订监理合同后，总监理工程师应主持编制监理规划；
          • ②监理规划完成后，应经监理单位技术负责人审批；
          • ③监理规划报送业主单位确认后生效。
        • 监理规划编制的依据包括：
          • 1||| 与工程及相关服务有关的法律、法规及审批文件；
          • 2||| 与工程及相关服务有关的标准、设计文件和技术资料；
          • 3||| 监理合同、承建合同、运维服务合同、工程及相关服务的其他文件。
        • 监理规划的内容应包括
          • 工程及相关服务对象概况、监理依据、监理范围、监理目标、监理内容、监理机构的组织及监理人员的职责、监理设施、监理工作方法及措施、监理工作制度等。
        • 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划内容时，应由总监理工程师组织监理工程师修改，经监理单位技术负责人审批后报送业主单位 签字确认。
      • 6||| 监理实施细则
        • 监理细则编制的程序：
          • ①监理工程师依据监理规划，编制监理细则；
          • ②监理细则应经总监理工程师批准。
        • 监理细则编制的依据：
          • 1||| 签字确认的监理规划；
          • 2||| 与工程及相关服务有关的标准、设计文件和技术资料；
          • 3||| 工程实施方案及相关服务方案和工程相关文件。
        • 监理细则的主要内容：
          • 1||| 工程及相关服务的特点；
          • 2||| 监理工作流程；
          • 3||| 监理工作的控制要点及目标；
          • 4||| 监理方法及措施。
    • （3） 资源
      • 1||| 监理机构
      • 2||| 监理知识库和监理案例库
        • 进行知识管理工作时，应开展以下工作：
          • 1||| 知识体系构建
          • 2||| 知识采集
          • 3||| 知识检查
          • 4||| 知识应用
          • 5||| 知识评价
          • 6||| 知识维护
        • 监理单位的案例库包括信息系统工程项目的背景、建设内容、监理工作任务、监理要点和监理经验等内容，这些可对将来类似项目的实施起到指导作用。
      • 3||| 检测分析工具及仪器设备
      • 4||| 企业管理信息系统
    • （4） 流程
      • 1||| 项目管理体系
      • 2||| 客户服务体系
      • 3||| 监理及相关服务的制度和流程