第二章 工程项目管理

这是一个关于第二章 工程项目管理的思维导图，工程项目管理是指对一个工程项目的整个生命周期进行全面、系统、科学、规范的管理，从项目的规划、设计、施工到竣工验收，每一个环节都需要精细化管理。

第二章 工程项目管理

• 工程项目管理概述
  • 工程项目组成和分类
    • 工程项目组成
      • 单项工程：具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力投资效益的一组配套齐全的工程项目。例：能独立生产的车间
      • 单位工程：是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的工程。分为建筑工程和设备安装工程。
      • 分部工程：是指向单位工程按专业性质，建筑部位等划分的工程
        • 建筑工程包括：地基与基础，主体结构，装饰装修，屋面，给排水及采暖，通风与空调，建筑电气，智能建筑，建筑节能，电梯等 （地主通水电，通屋能节电）
        • 当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类，工艺特点，施工程序，专业系统及类别等划分为若干个子分部工程
          • 地基与基础分部工程又可细分为：地基，基础，基坑支护，地下水控制，土方，边坡，地下防水等子分部工程（地基支土边控）
          • 主体结构分部工程：混凝土结构，砌体结构，钢结构，木结构，钢管混凝土结构，型钢－混凝土结构，铝合金结构等
      • 分项工程：将分部工程按主要工种材料，施工工艺，设备类别等划分的工程。例：土方开挖，土方回填，钢筋，模板，混凝土，砖砌体，木门窗制作与安装，钢结构基础等工程。（土木钢板砖）
    • 分类
      • 按投资效益和市场需求划分
        • 竞争性项目：投资回报率比较高，竞争性比较强的工程项目。例：商务办公楼，酒店，度假村，高档公寓。竞争性项目的投资主体一般为企业
        • 基础性项目：具有自然垄断性，建设周期长，投资额大而收益低的基础设施和需要政府重点扶持的一部分基础工业项目，以及直接增强国力的符合经济规模的支柱产业项目。例交通，能源，水利，城市公用设施等
        • 公益性项目：指为社会发展服务，难以产生直接经济回报的工程项目。例：科技，文教，卫生，体育和环保等设施，公检法等政权机关以及政府机关，社会团体办公设施，国防建设等。公益性项目的投资主要由政府用财政资金安排。
      • 按投资来源划分
        • 政府投资项目
          • 经营性政府投资项目——水利，电力，铁路 经营性政府投资项目应实行项目法人责任制
          • 非经营性政府投资项目——学校，医院以及各行政，司法机关办公楼 非经营性政府投资项目可实施代建制，即通过招标等方式选择专业化单位建设实施
        • 非政府投资项目
          • 一般均实行项目法人责任制
  • 工程建设程序 指工程项目从策划，评估，决策，设计，施工到竣工验收，投入生产或交付使用的整个过程中，各项工作必须遵循的先后顺序
    • 投资决策阶段工作内容
      • 编报项目建议书
        • 项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性，建设条件的可行性和获利的可能性，供政府部门选择并确定是否进行下一步工作。
        • 对于政府投资项目，项目建议书应根据建设规模和限额划分报送有关部门审批。项目建议书经批准，并不表明项目已经立项，批准的项目建议书不是工程项目最终决策。
      • 编制可行性研究报告
        • 可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证
        • 工作内容
          • 进行市场研究，以解决项目建议的必要性问题
          • 进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题
          • 进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题
      • 投资决策管理制度
        • 政府投资项目
          • 实行审批制。
          • 对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批初步设计和概算
          • 对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目：只审批资金申请报告
        • 非政府投资项目
          • 核准制
            • 企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书，可行性研究报告和开工报告的程序。
          • 备案制
            • 《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案
    • 建设实施阶段工作内容
      • 工程设计
        • 工程设计阶段及其内容 一般分为初步设计和施工图设计 重大项目和技术复杂项目可根据需要增加技术设计阶段
          • 初步设计 （设计概算）
            • 如果设计总概算超过可行性研究报告总投资估算的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新编制、报批可行性研究报告。
          • 技术设计
          • 施工图设计 （施工图预算）
          • 施工图设计文件审查
            • 建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查 （一签章二强制三安全）
              • 是否符合工程建设强制性标准
              • 地基基础和主体结构的安全性
              • 消防安全性
              • 人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性
              • 是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准
              • 勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字
              • 法律，法规，规章规定必须审查的其他内容
      • 建设准备 开工建设前准备工作的内容
        • 征地，拆迁和场地平整
        • 完成施工用水，电，通信，道路等接通工作
        • 组织招标选择工程监理单位，施工单位及设备、材料供应商
        • 准备必要的施工图纸
        • 办理工程质量监督和施工许可手续
          • 办理工程质量监督手续需提供的资料 建设单位在办理施工许可证之前办理
            • 施工图设计文件审查报告和批准书
            • 中标通知书和施工、监理合同
            • 建设单位，施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成
            • 施工组织设计和监理规划（监理实施细则）
            • 其他需要的文件资料
          • 办理施工许可证
            • 建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申领施工许可证
      • 施工安装
        • 项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期
        • 不需开槽的工程：正式开始打桩的日期就是开工日期
        • 铁路公路水库等需要进行大量土石方工程的：以开始进行土方，石方工程的日起作为正式开工日期
      • 生产准备 是衔接建设和生产的桥梁，是项目建设转入生产经营的必要条件
        • 工作内容
          • 招收和培训生产人员
          • 组织准备
          • 技术准备
          • 物资准备
      • 竣工验收
        • 竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果，检验设计和工程质量的重要步骤。
          • 竣工验收范围和标准
            • 符合验收标准，即工业项目经过投料试车（带负荷运转）合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的。
          • 竣工验收准备工作
            • 整理形成工程档案资料
            • 绘制竣工图（施工单位）
              • 凡按图施工没有变动的，由施工承包单位在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图。
              • 凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，施工单位在原施工图上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖竣工图标志后作为竣工图
              • 凡结构形式改变，工艺改变，平面布置改变，项目改变以及有其他重大改变，应重新绘制改编后的竣工图。设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；施工原因造成的，施工承包单位负责重新绘图；由其他原因造成的，由建设单位自行绘图或委托设计单位绘图，施工单位负责在新图上加盖竣工图标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。
            • 编制竣工决算（建设单位）
          • 竣工验收程序和组织
            • 规模较大、较复杂的工程项目应先进行初验，然后进行正式验收
            • 规模较小、较简单的工程项目，可以一次性进行全部项目竣工验收
            • 工程项目全部建完，经过各单位工程验收，符合设计要求，并具备竣工图，竣工决算，工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告
    • 项目后评价 项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。 工程项目竣工验收、交付使用只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结
      • 项目后评价的基本方法是对比法 项目建成投产后的实际效果，经济效益，社会效益，环境保护等情况与投资决策阶段的预测情况对比
        • 效益后评价 （经环社可综）
          • 经济效益后评价
          • 环境效益和社会效益后评价
          • 项目可持续性后评价
          • 项目综合效益后评价
        • 过程后评价
          • 过程后评价是指对工程项目立项决策，设计施工，竣工投产，生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生原因
  • 工程项目管理目标和内容 项目管理是指在一定约束条件下，为达到项目目标而对项目所实施的计划，组织，指挥，协调和控制过程
    • 项目管理知识体系
      • 项目管理知识体系包括十个知识领域，即整合管理，范围管理，进度管理，费用管理，质量管理，资源管理，沟通管理，风险管理，采购管理和利益相关者管理
    • 工程项目管理目标
      • 工程项目管理是指项目组织运用系统工程理论和方法，对工程项目策划决策和建设实施全过程所有工作（包括项目策划，评估，设计，采购，施工，验收，后评价等）进行计划，组织，指挥，协调和控制的过程。工程项目管理的核心是控制项目基本目标（质量，造价，进度），最终实现项目功能，以满足项目使用者及利益相关的需求。
        • 工程项目质量、造价、进度三大目标是一个相互关联的整体，存在对立，统一关系，需要统筹兼顾
    • 工程项目管理类型和内容
      • 工程项目管理类型 （五方图）
        • 业主方项目管理 （全过程管理）
        • 工程总承包方项目管理，贯穿与项目实施全过程，即工程设计阶段，也包括工程施工阶段
        • 设计方项目管理，不局限于工程设计阶段，延伸到工程施工和竣工验收阶段
        • 施工方项目管理：质量，成本，进度，安全和环保
        • 供货方项目管理
      • 工程项目管理内容 （三控三管一协调 环保节能）
        • 合同管理
        • 组织协调
        • 目标控制
        • 风险管理
        • 信息管理：信息管理是工程项目目标控制的基础
        • 环保节能：在项目实施阶段，做到“三同时”，即主体工程与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行
• 工程项目实施模式
  • 项目融资模式 项目融资是指以拟建项目资产、预期收益、预期现金流量等为基础进行的一种融资
    • BOT/PPP模式
      • BOT模式及其基本形式 主要用于公共基础设施建设的项目融资
        • BOT模式是指由项目所在国政府或其所属机构为项目建设和经营提供一种特许权协议，作为融资基础，项目投资者和经营者进行项目建设，在特许权协议期间获取利润，特许期满后项目移交相应政府机构
        • 三种基本形式
          • 标准BOT，即（建设－经营－移交） （Build－Operate－Transfer）
          • BOOT，即（建设－拥有－经营－移交） （Build－Own－Operate－Transfer）
            • 特许期内既拥有经营权，又拥有所有权
          • BOO，即（建设－拥有－经营） （Build－Own－Operate）
            • 根据特许权建设并拥有，最终不移交
      • BOT模式演变形式
        • TOT，即（移交－运营－移交） （Transfer－Operate－Transfer）
          • 将已投产项目在一定期限内移交给投资者筹得资金，用于建设新项目，经营期满，再将原项目移交回去 与BOT模式相比，此模式融资对象更为广泛，可操作性更强，使项目融资成功的可能性增加
        • TBT，即（移交－建设－移交） （Transfer－Build－Transfer）
          • 指将TOT与BOT（主）组合起来的融资模式 将已运营的项目和未来一段时间的经营权无偿转让给投资人，投资人建设待建新项目，相继将运营权归还 实质是政府将一个已建项目和一个待建项目打包处理，获得一个逐年增加的协议收入（来自待建项目），最终收回待建项目的所有权益
        • BT，即（建设－移交） （Build－Transfer）
          • 指政府在项目建成后从民营机构中购回项目 实际上就是垫资承包或延期付款
      • PPP模式及其分类
        • 广义PPP模式
          • 指政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系
          • 根据社会资本参与程度由小到大分类
            • 外包类：一般是指政府将公共基础设施的设计、建造、运营和维护等一项或多项指责委托给社会资本方，或者将部分公共服务的管理、维护等指责委托给社会资本方，政府出资并承担项目经营和收益风险，资方通过政府付费实现收益，风险相对较小，但却无法通过民间融资实现公共基础设施建设管理
            • 特许经营类：需要资方参与部分或者全部投资，双方就特许经营权签署合同，共担项目风险、共享项目收益 主要有BOT及TOT两种实现形式
            • 私有化类：指资方负责项目全部投资建造、运营管理等，政府只负责监管定价和服务质量 资方承担风险最大
              • 完全私有化：可通过PUO和BOO两种实现途径
              • 部分私有化：可通过股权转让等方式实现
        • 狭义PPP模式
          • 被认为是具有融资模式的总成，包含BOT，TOT，TBT等多种具体运作模式
      • PPP模式运作流程：PPP项目运作可分为项目识别，项目准备，项目采购，项目执行，项目移交
    • ABS模式 ABS指资产支持的证券化 以拟建项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来收益做保证， 通过在国际资本市场上发行债券筹集资金达到融资的目的。
      • ABS模式运作流程
        • 组建特定用途公司SPC：Spc可以是一个信托投资公司，信用担保公司，投资保险公司或其他独立法人，信用等级AAA级或AA级。SPC是进行ABS融资的载体，成功组件SPC是ABS能够成功运作的基本条件和关键因素。
        • SPC与项目结合：SPC要寻找可以进行资产证券化融资的对象。未来现金流量所代表的资产是ABS融资模式的物质基础 SPC与项目的结合，就是以合同，协议等方式将原始权益人（政府）所拥有的项目资产的未来现金收入权利转让给SPC， 融资风险仅与项目资产未来现金收入有关
        • 利用现有增级手段使项目资产获得预期的信用等级。
        • SPC发行债券
        • SPC偿债
      • ABS与BOT/PPP的区别
        • 都适用于基础设施项目融资
        • 两者的运作及对经济的影响存在着较大差异
          • 运作繁简程度与融资成本不同
            • BOT/PPP模式的操作复杂，难度大，涉及政府特许以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，不易实施，其融资成本也因中间环节多而增高
            • ABS模式操作简单，融资成本低。只涉及原始权益人，特定用途公司SPC，投资者，证券承销商等几个主体，无需政府的特许及外汇担保，是一种主要通过民间非政府途径运作的融资方式
          • 项目所有权，运营权不同。
            • BOT/PPP项目的所有权、运营权在特许期内属于项目公司，特许期届满，所有权将移交政府。可以引进国外先进的技术和管理，但会使外商掌握项目控制权
            • ABS模式在证券发行期内，项目资产的所有权属于SPC，项目的运营决策权则属于原始收益人。ABS模式可以使项目所在国保持对项目运营的控制，但不能得到国外先进的技术和管理经验
          • 投资风险不同
            • BOT/PPP模式项目投资人一般都为企业或金融机构，其投资是不能随便放弃和转让的，投资者承担风险相对较大。
            • ABS项目的投资者是国际资本市场上的债券购买者数量众多，极大的分散了投资风险。债券可在2级市场流通，并经过信用增级降低投资风险。
          • 适用范围不同
            • BOT/PPP模式是非政府资本介入基础设施领域，实质是在特许期内的民营化，某些关系国计民生的要害部门是不能采用此模式的
            • ABS模式不必担心重要项目被外商控制。不能采用BOT/PPP模式的重要铁路干线大规模发电厂等重大基础设施项目可以考虑采用ABS模式。相比而言，在基础设施领域ABS模式的应用范围要比BOT/PPP模式广泛
  • 业主方项目组织模式 业主或建设单位是建设工程项目管理核心， 在工程项目管理中占主导地位。
    • 项目管理承包（PMC）
      • 是指业主聘请专业工程公司或咨询公司代表，其在项目实施全过程或其中若干阶段进行项目管理。被聘请的公司被称为项目管理承包商PMC
      • PMC类型 按工作范围不同
        • 项目管理承包商代表业主进行项目管理，同时还承担部分工程的设计，采购，施工工作。 风险高，利润回报也较高
        • 项目管理承包商作为业主项目管理的延伸只是管理EPC承包商而不承担任何EPC工作。 风险和回报均较低
        • 项目管理承包商作为业主顾问，对项目进行监督和检查，并及时向业主报告工程进展情况。 风险最低，接近于零，但回报也低
      • PMC工作内容
        • 项目管理承包商派出的项目管理人员与业主代表组成一个完整的管理组织进行项目管理。该组织被称为一体化项目管理团队。
        • 项目采用EPC总承包模式时 不同阶段的工作内容
          • 项目前期阶段工作内容
          • 项目实施阶段工作内容
    • 工程代建制
      • 代建制是一种针对非经营性政府投资项目的建设实施组织模式
      • 性质：是工程建设的管理和咨询。只收取代理费，咨询费，或有奖金。 代建单位不参与工程项目前期的策划决策和建成后的经营管理，也不对投资收益负责。 代建单位需提交工程概算投资10%左右的履约保函
      • 工程代建制与项目法人责任制的区别
        • 项目管理责任范围不同
          • 实施项目法人责任制的项目：责任范围覆盖工程项目策划决策及建设实施过程，不含项目策划资金筹措建设实施运营管理贷款偿还及资产的保值增值
          • 实现工程代建制的项目：代建单位的责任范围只是在工程项目建设实施阶段
        • 项目建设资金责任不同
          • 实施项目法人责任制的项目：在项目建设实施阶段负责筹措建设资金，在项目建成后的运营期间偿还贷款及对投资方的回报
          • 实行工程代建制的项目：代建单位不负责建设资金的筹措，不负责偿还贷款
        • 项目保值增值责任不同
          • 实施项目法人责任制的项目：需要在项目全寿命周期内负责资产的保值增值。
          • 实施工程代建制的项目：代建单位仅负责项目建设期间资金的使用，不负责项目运营期间的资产保值增值。
        • 适用的工程对象不同
          • 项目法人责任制适用于政府投资的经营性项目
          • 工程代建制适用于政府投资的非经营性项目，主要是公益性项目
  • 项目承发包模式
    • DBB模式 （Design－Bid－Build）
      • 是一种叫传统的工程承发包模式，即建设单位分别与工程勘察设计单位，施工单位签定合同。 平行发承包，设计施工分离。此模式主要体现的是专业化分工，我国大部分工程项目都采用此模式
      • 优点：责权利分配明确，指令易贯彻，应用广泛，历史长，相关管理方法较成熟
      • 不足：工程设计，招标，施工按顺序依次进行，建设周期长；设计的可施工性差，设计变更频繁。工程的责任主体较多，建设单位协调工作量大
    • DB/EPC模式
      • DB（Design & Build）、EPC（Engineering，Procurement，Construction）在我国均称为工程总承包模式。 DB（设计－建造）模式是指从事工程总承包的单位受建设单位委托，承担工程设计和施工任务 EPC（设计－采购－施工）模式中工程总承包单位还要负责材料，设备的采购工作。
      • 优点
        • 有利于缩短建设工期
        • 便于建设单位提前确定工程造价
        • 使工程项目责任主体单一化
        • 可减轻建设单位合同管理的负担
      • 不足
        • 道德风险高
        • 建设单位前期工作量大。
        • 工程总承包单位报价高
    • CM模式与Partnering模式
      • CM（Construction Management）模式
        • CM模式是指由建设单位委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包商身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径（Fast－Track）的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”。
        • CM模式特别适用于实施周期长，工期要求紧迫的大型复杂工程项目。 采用CM模式，不仅有利于缩短工程项目建设周期而且有利于控制工程质量和造价
      • Partnering模式
        • 我国将Partnering译为伙伴关系。 Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他承包模式中的某一种结合使用。
        • 主要表现特征
          • 出于自愿：需要工程项目参建各方共同签署协议
          • 高层管理者参与
          • Partnering协议不是法律意义上的合同。此协议主要用来确定参建各方在建设过程中的共同目标，任务分工和行为规范
          • 信息开放：Partnering模式强调资源共享