建设工程监理概论 第九章 建设工程监理文件资料管理

这是一篇关于建设工程监理概论 第九章 建设工程监理文件资料管理的思维导图，主要包括第一节建设工程监理基本表式及主要文件资料和第二节建设工程监理文件资料管理职责和要求。

第九章 建设工程监理文件资料管理

• 第一节 建设工程监理基本表式及主要文件资料
  • 一、工程监理基本表式及其应用说明
    • 标注
    • （一）基本表式
      • 根据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013，工程监理基本表式分为三大类 A类表-工程监理单位用表（共8个）；B类表-施工单位报审、报验用表（共14个）； C类表-通用表（共3个）。
      • A类表-工程监理单位用表（共8个）
        • 总监理工程师任命书(表A.0.1)
          • • 监理合同签订后，监理单位法定代表人委派担任总监理工程师的文件。 • 工程监理单位法定代表人签字并加盖单位公章。
        • 工程开工令(表A.0.2)
          • 由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
        • 监理通知单(表A.0.3)
          • 《监理通知单》应由总监理工程师或专业监理工程师签发，对于一般问题可由专业监理工程师签发， 对于重大问题应由总监理工程师或经其同意后签发。
          • 施工单位有下列行为时，项目监理机构应签发《监理通知单》： 1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定； 2）使用不合格的工程材料、构配件和设备； 3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格； 4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期； 5） 未按专项施工方案施工； 6） 存在安全事故隐患； 7） 工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。
        • 监理报告(表A.0.4)
          • • 当监理对工程存在安全事故隐患签发《监理通知单》、《工程暂停令》而施工单位拒 不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送《监理报告》。 • 紧急情况下，项目监理机构通过电话、传真或电子邮件向有关主管部门报告的，事后 应形成《监理报告》。
        • 工程暂停令(表A.0.5)
          • 签发《工程暂停令》的情况 • 建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的。 • 施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。 • 施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。 • 施工单位违反工程建设强制性标准的。 • 施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。
          • • 出现《监理规范》规定的停工情形时，总监理工程师应签发《工程暂停令》，签字并 加盖执业印章。 • 《暂停令》中应注明工程暂停的原因、部位和范围、停工期间应进行的工作等。
        • 旁站记录(表A.0.6)
          • • 监理人员对关键部位、关键工序的施工质量进行现场跟踪监督时，需要填写《旁站记 录》。 • 应记录所旁站部位的施工作业内容、主要施工机械、材料、人员和完成的工程数量等 内容及监理人员检查旁站部位施工质量的情况。 • “发现的问题及处理情况”应说明旁站所发现的问题及其采取的处置措施。
        • 工程复工令(表A.0.7)
          • • 需要由总监理工程师签字， 并加盖执业印章。 • 施工单位报送的《工程复工报审表》，总监理工程师应签发《工程复工令》。 • 工程具备复工条件而施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情 况直接签发《工程复工令》。
        • 工程款支付证书(表A.0.8)
          • • 总监理工程师应向施工单位签发《工程款支付证书》，同时抄报建设单位。 • 《工程款支付证书》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
      • B类表-施工单位报审、报验用表（共14个）
        • 施工组织设计或(专项)施工方案报审表(表B.0.1)。
          • • 施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其技术负责 人审查后，报送项目监理机构。 • 先由专业监理工程师审查后，再由总监理工程师审核签署意见。需要由 总监理工程师签字，并加盖执业印章。 • 对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要 报送建设单位审批。
        • 工程开工报审表(表B.0.2)
          • 签认《工程开工报审表》应满足的条件 • 设计交底和图纸会审已完成。 • 施工组织设计已由总监理工程师签认。 • 施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实。 • 进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。
          • • 施工单位的开工申请表。 • 由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总监理工程师方可签发《开工 令》。
        • 工程复工报审表(表B.0.3)
          • • 当工程暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，应报送《工程复工报审表》及有关材料。 • 经审查符合要求，总监理工程师应及时签署审查意见，并报建设单位批准后签发《复工令》。
        • 分包单位资格报审表(表B.0.4)
          • 专业监理工程师对此表提出审查意见后，由总监理工程师审核签认。
        • 施工控制测量成果报验表(表B.0.5)
          • • 施工单位完成施工控制测量并自检合格后，需要向项目监理报送此表 • 专业监理工程师审查合格后予以签认。
        • 工程材料、构配件、设备报审表(表B.0.6)
          • • 施工单位在对工程材料、构配件、设备自检合格后，应向监理报送此表。 • 专业监理工程师审查合格后予以签认。
        • 报验、报审表(表B.0.7)
          • 该表主要用于隐蔽工程、检验批、分项工程的报验，也可用于为施工单位提供服务的试验室的报审。专业监理工程师审查合格后予以签认。
        • 分部工程报验表(表B.0.8)
          • • 分部工程所包含的分项工程全部自检合格后，施工单位应向项目监理机构报送此表。 • 专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验收意见。
        • 监理通知回复单(表B.0.9)
          • • 施工单位收到《监理通知单》(表A.0.3)并按要求进行整改、自查合格后，应向项目监理机构报送此表，回复整改情况。 • 一般可由原发出《监理通知单》的专业监理工程师进行核查，认可整改结果后予以签认。 • 重大问题可由总监理工程师进行核查签认。
        • 单位工程竣工验收报审表(表B.0.10)
          • • 施工单位自检符合竣工验收条件后，应向项目监理机构报送此表，申请竣工验收。 • 总监理工程师应组织专业监理工程师进行审查并进行验收），合格后签署预验收意见。 • 此表由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
        • 工程支付报审表(表B.0.11)
          • • 该表适用于施工单位工程预付款、工程进度款、竣工结算款等的支付申请。 • 监理审核并签署意见，经建设单位批准后方可由总监理工程师签发《工程款支付证书》。
        • 施工进度计划报审表(表B.0.12)
          • • 该表适用于施工总进度计划、阶段性施工进度计划的报审。 • 施工进度计划在专业监理工程师审查的基础上，由总监理工程师审核签 认。
        • 费用索赔报审表(表B.0.13)
          • • 项目监理机构进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可作为支付索 赔费用的依据。 • 由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
        • 工程临时或最终延期报审表(表B.0.14)
          • • 施工单位申请工程延期时，需要向项目监理机构报送此表。 • 监理审核并签署意见，经建设单位批准后方可延长合同工期。 • 由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
      • C类表-通用表（共3个）
        • 工作联系单(C.0.1)
          • 有权签发《工作联系单》的负责人 • 建设单位现场代表 • 施工单位项目经理 • 工程监理单位项目总监理工程师 • 设计单位本工程设计负责人 • 工程项目其他参建单位的相关负责人
          • 用于项目监理机构与工程建设有关方(包括建设、施工、监理、勘察、设计等单位和上级主管部门)之间的日常工作联系。
        • 工程变更单(C.0.2)
          • • 施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》 • 由建设单位、设计单位、监理单位和施工单位共同签认。
        • 索赔意向通知书(C.0.3)
          • 发生索赔事件后，受影响的单位向对方声明或告知索赔意向时，需在合同约定时间内报此文件。
    • （二）基本表式应用说明
      • 1.基本要求
      • 下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
        • （三令六审一证书）
        • （1）A.0.2 工程开工令； （2）A.0.5 工程暂停令； （3）A.0.7 工程复工令； （4）A.0. 8 工程款支付证书； （5）B.0.1 施工组织设计或（专项）施工方案报审表； （6）B.0.2 工程开工报审表； （7）B.0.10 单位工程竣工验收报审表； （8）B.0.11 工程款支付报审表； （9）B.0.13 费用索赔报审表； （10）B.0.14 工程临时或最终延期报审表。
      • 需要建设单位审批同意的表式
        • 1方案+2钱+3时间
        • （1）B.0.1 施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项 工程专项施工方案）； （2）B.0.2 工程开工报审表； （3）B.0.3 工程复工报审表； （4）B.0.11 工程款支付报审表； （5）B.0.13 费用索赔报审表； （6）B.0.14 工程临时或最终延期报审表。
      • 需要加盖公章的表式
      • 需由专业监理工程师审查或审核，再由总监理工程师签署意见的表式
        • • 监理通知单/监理通知回复单(重大问题) • 分包单位资格报审表(审核签认) • 工程复工报审表(签署审查意见) • 分部工程报验表(签署验收意见) • 施工进度计划报审表(审核签认)
  • 二、工程监理主要文件资料及其编制要求
    • 一、建设工程监理主要文件资料
    • 二、建设工程监理文件资料编制要求
      • 1.监理例会会议纪要
        • 对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。会议纪要的内容应真实准确，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至有关各方并应有签收手续。
        • 编制主体
          • 由项目监理机构根据会议记录整理。 经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至有关各方并应有签收手续。
        • 内容
          • • 会议地点及时间。 • 会议主持人。 • 与会人员姓名、单位、职务。 • 会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求。 • 其他事项。对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记 入“其他事项”中。
      • 2.监理日志
        • 编制主体
          • 由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。
        • 内容
          • • 天气和施工环境情况。 • 当日施工进展情况。 • 当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。 • 当日存在的问题及处理情况。 • 其他有关事项。
      • 3.监理月报
        • 内涵
          • 项目监理机构每月向建设单位和本监理单位提交的监理工作及建设工程实施情况等分析总结报告。
        • 编制
          • 监理月报由总监理工程师组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。
        • 内容
          • • 本月工程实施情况。 • 本月监理工作情况。 • 本月工程实施的主要问题分析及处理情况。 • 下月监理工作重点。
      • 4、工程质量评估
        • 内涵
          • • 工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制。 • 由总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。 • 在正式竣工验收前提交给建设单位。
        • 工程质量评估报告
          • • 工程概况 • 工程参建单位 • 工程质量验收情况 • 工程质量事故及其处理情况 • 竣工资料审查情况 • 工程质量评估结论
      • 5、监理工作总结
        • 内涵
          • • 当监理工作结束时，项目监理机构应向建设单位和工程监理单位提交监理工作总结。 • 由总监理工程师组织项目监理机构监理人员编写。由总监理工程师审核签字，并加盖项目监理机构印 章后报送监理单位和建设单位。
        • 内容
          • • 工程概况 • 项目监理机构。监理过程中如有变动情况，应予以说明 • 建设工程监理合同履行情况 • 监理工作成效 • 监理工作中发现的问题及其处理情况 • 说明与建议
• 第二节 建设工程监理文件资料管理职责和要求
  • 一、管理职责
    • • 应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。 • 应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理。 • 应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。 • 应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。
  • 二、管理要求
    • 1. 监理文件资料的收文、发文与登记
      • 收文与登记
        • 在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯。
      • 传阅
        • 需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅。
      • 发文与登记
        • • 发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构图章。 • 若为紧急处理的文件，应在文件资料首页标注“急件”字样。 • 所有建设工程监理文件资料应要求进行分类编码，并在发文登记表上进行登记。
    • 2. 监理文件资料分类存放
      • • 建设工程监理文件资料的分类应根据工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及工程质量验收程 序等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行. • 原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等进行分类，以保证建设工程监理文件资料检索和归档工作的顺 利进行。
    • 3. 监理文件资料的组卷原则与要求
      • 组卷原则
        • • 组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系。 • 一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷。 • 监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。（四类）
      • 组卷要求
        • • 案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm。 • 案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
    • 4. 监理文件资料卷内文件排列
      • • 卷内文件按表的类别和顺序排列，电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。 • 文字材料按事项、专业顺序排列，同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。 • 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 • 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
    • 5. 监理文件资料的保存期限
      • • 工程档案保管期限分为永久保管、长期保管和短期保管。 • 永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去。 • 长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除。 • 短期保管是指工程档案保存10年以下。 • 同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应从长。
    • 6. 监理资料的验收
      • • 对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。 • 为确保监理文件资料的质量，编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对归档的监理文件资料进行严格检查、验收。（三方验收主体） • 对不符合要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐。
    • 7. 监理文件资料的移交
      • • 建设单位在工程竣工验收后3个月内必须向城建档案管理部门移交一套工程档案(监理文件资料)。 • 停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。 • 对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织监理单位修改、补充和完善监理文件资料，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。 • 监理单位应根据城建档案管理机构要求，对归档文件完整、准确、移交情况和案卷质量进行审查，审查合格后方 可向建设单位移交。 • 监理单位应在工程竣工验收前将监理文件资料按合同约定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。 • 建设单位向城建档案管理部门移交工程档案。