项目监理机构及监理人员职责

建设工程监理概论第六章建设工程监理组织第二节 项目监理机构及监理人员职责，包括项目监理机构的设立、项目监理机构组织形式、项目监理机构人员配备及职责分工等。

第六章 建设工程监理组织

• 第一节 建设工程监理委托方式及实施程序
  • 一、建设工程监理委托方式
    • （一）平行承包模式下建设工程监理委托方式
      • 1.建设单位委托一家工程监理单位实施监理
        • 总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系。
      • 2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
        • 某些大、中型建设工程监理实践中，建设单位首先委托一家“总监理单位”，总监理单位”负责监理项目的总体规划和协调控制，管理其他各工程监理单位工作，可减轻建设单位的管理压力。
      • 优点： • 有利于缩短工期 • 有利于控制质量 • 有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。 缺点： • 合同数量多，会造成合同管理困难 • 工程造价控制难度大： • 一是工程总价不易确定； • 二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度； • 三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加
    • （二）施工总承包模式下建设工程监理委托方式
      • 建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。
      • 优点： • 有利于建设工程的组织管理。 • 合同数量少，有利于建设单位的合同管理。 • 总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价。 • 有利于工程质量控制。 • 有利于总体进度的协调控制。 缺点：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能较高。
    • （三）工程总承包模式下建设工程监理委托方式
      • 建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。
      • 优点： • 建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。 • 工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。 • 有利于工程造价控制。 缺点： • 合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。 • 合同数量少，但合同管理难度较大，招标发包工作难度大。 • 总承包单位要承担较大风险。 • 由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位选择余地也相应减少。 • “他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
  • 二、建设工程监理实施程序和原则
    • （一）建设工程监理实施程序
      • 1.组建项目监理机构
        • 总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。 总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同，主持项目监理工作，是监理项目的总负责人，对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。
      • 2.收集工程监理有关资料
        • • 反映工程项目特征的有关资料。 • 反映当地工程建设政策、法规的有关资料。 • 反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。 • 类似工程项目建设情况的有关资料。
      • 3.编制监理规划及监理实施细则
        • 监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。监理实施细则是针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操作性文件。
      • 4.规范化地开展监理工作
        • • 工作的时序性。指建设工程监理各项工作都应按一定的逻辑顺序展开。 • 职责分工的严密性。是协调进行建设工程监理工作的前提和实现建设工程监理目标的重要保证。 • 工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应该确定，完成的时间也应有明确的限定。
      • 5.参与工程竣工验收
        • 建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收，项目监理机构应参加由建设单位组织的工程竣工验收，签署工程监理意见。
      • 6.向建设单位提交建设工程监理文件资料
        • 如合同未作明确规定，一般应向建设单位提交：工程变更资料、监理指令性文件、各类签证等文件资料。
      • 7.进行监理工作总结
        • （1）向建设单位提交的监理工作总结
          • • 工程慨况；项目监理机构；建设工程监理合同履行情况； • 监理工作成效；监理工作中发现的问题及其处理情况；监理任务或监理目标完成情况评价； • 由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单； • 表明建设工程监理工作终结的说明；其他说明和建议等。
        • （2）向工程监理单位提交的监理工作总结
          • • 建设工程监理工作的成效和经验 • 建设工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议
    • （二）建设工程监理实施原则
      • 1.公平、独立、诚信、科学原则
      • 2.权责一致原则
        • 两个授权
        • • 建设单位给监理单位授权。监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。 • 监理单位给总监理工程师授权。工程监理单位应给予总监理工程师充分授权。
      • 3.总监理工程师负责制原则
      • 4.严格监理，热情服务原则
      • 5.综合效益原则
      • 6.预防为主原则
      • 7.实事求是原则
• 第二节 项目监理机构及监理人员职责
  • 一、项目监理机构的设立
    • （一）项目监理机构设立的基本要求
      • 项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形 按专业设：工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时。 按施工合同段设：一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同。 按工程地域设：工程规模较大，地域比较分散。
      • • 项目监理机构设立应遵循适应、精简、高效的原则 • 项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足要求，必要时可设总监理工程师代表。 • 一名注册监理工程师可担任一项监理合同的总监理工程师，当需要同时担任多项时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。 • 监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
    • （二）项目监理机构设立步骤
      • 1.确定项目监理机构目标
      • 2.确定监理工作内容
        • 监理工作的归并及组合应综合考虑工程组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点，还应考虑工程监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等。
      • 3.设计项目监理机构组织结构
        • 1.选择组织结构形式
          • • 有利于工程合同管理 • 有利于监理目标控制 • 有利于决策指挥 • 有利于信息沟通
        • 2.确定管理层次和管理跨度
          • 管理层次（分几级） • 是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数量。 • 三个层次，即决策层、中间控制层和操作层。 • 组织的最高管理者到最基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。
          • 管理跨度（一级管几个人） • 管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。 • 管理跨度越大，领导者需要协调的工作量越大，管理难度也越大。 • 项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。
          • 1）决策层
            • • 主要是指总监理工程师、总监理工程师代表 • 根据监理合同的要求进行决策与管理
          • 2）中间控制层
            • • 由各专业监理工程师组成 • 具体负责监理规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理
          • 3）操作层
            • • 主要由监理员组成 • 具体负责监理活动的操作实施
        • 3.设置项目管理机构部门
          • • 管理部门的设置要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。 • 设置项目监理机构中各职能部门时，应根据项目监理机构目标、可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理及履行建设工程安全生产管理法定职责等监理工作内容按不同的职能形成相应管理部门。
        • 4.制定岗位职责与考核标准
          • 总监理工程师岗位职责
            • • 根据监理合同，建立和有效管理项目监理机构 • 组织编制与组织实施监理规划；审批监理实施细则 • 审查分包单位资格 • 监督和指导专业监理工程师对质量、造价、进度进行控制；审核、签发有关文件资料；处理有关事项； • 做好监理过程中有关各方的协调工作 • 组织整理监理文件资料
          • 专业监理工程师岗位职责
            • • 熟悉工程情况，负责编制本专业监理工作计划和监理实施细则 • 具体负责本专业的监理工作 • 做好项目监理机构内各部门之间监理任务的衔接、配合工作 • 处理与本专业有关的问题；对质量、造价、进度有重大影响的监理问题应及时报告总监理工程师 • 负责与本专业有关的签证、通知、备忘录，及时向总监理工程师提交报告、报表资料等 • 收集、汇总、整理本专业的监理文件资料
        • 5.选派监理人员
          • 总监理工程师
            • 监理工程师
          • 总监理工程师代表
            • • 工程类职业资格/中级及以上专业职称 • 3年及以上工程实践经验 • 经监理业务培训
          • 专业监理工程师
            • • 工程类职业资格/中级及以上专业职称 • 2年及以上工程实践经验 • 经监理业务培训
          • 监理员
            • • 具有中专及以上学历并经过监理业务培训
      • 4.制定工作流程和信息流程
  • 二、项目监理机构组织形式
    • （一）直线制组织形式
      • 1.特点：• 任何一个下级只接受唯一上级的命令。 • 项目监理机构中不再另设职能部门。 2.适用范围：能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。 3.优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。 4.缺点：实行没有职能部门的“个人管理"，要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式人物。
    • （二）职能制组织形式
      • 1.特点：• 项目监理机构内设立一些职能部门 • 各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。 2.适用范围：一般适用于大中型建设工程。 3.优点：加强了项目监理目的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。 4.缺点：下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
    • （三）直线职能制组织形式
      • 1.特点：• 将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责。 • 另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。 2.优点：既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。 3.缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
    • （四）矩阵制组织形式
      • 1.特点：• 由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构。 • 一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。 • 交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。 2.优点：• 加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性。 • 将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。。 4.缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
  • 三、项目监理机构人员配备及职责分工
    • （一）项目监理机构人员配置
      • 1.项目监理机构人员机构
        • 1.合理的专业机构
          • 监理的工程局部有特殊性或建设单位提出某些特殊监理要求而需要采用某种特殊监控手 段时，可将这些局部专业性强的监控工作另行委托给具有相应资质的咨询机构来承担。
        • 2.合理的技术职称结构
          • • 表现为监理人员的高级职称、中级职称和初级职称的比例与监理工作要求相适应。 • 勘察设计阶段的服务，高级及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。 • 施工阶段监理，初级职称人员比重增大，来从事实际操作工作。
      • 2.项目监理机构监理人员数量的确定
        • 1.影响项目监理机构人员数量的主要因素
          • 1.工程建设强度
            • 工程建设强度=投资/工期
          • 2.建设工程复杂程度
            • 将各影响因素的评分加权平均后根据其值的大小确定工程的复杂程度
          • 3.工程监理单位的业务水平
          • 4.项目监理机构的组织结构和任务职能分工
        • 2.项目监理机构人员数量的确定方法
          • 1.项目监理机构人员需要量的定额
          • 2.确定工程建设强度
          • 3.确定工程复杂程度
          • 4.根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额
          • 5.根据实际情况确定监理人员数量
    • （二）项目监理机构各类人员基本职责
      • 1.总监理工程师职责（15条）
        • 监理单位法定代表人书面任命
        • • 确定项目监理机构人员及其岗位职责； • 组织编制监理规划，审批监理实施细则； • 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作； • 组织召开监理例会； • 组织审核分包单位资格； • 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案； • 审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令； • 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况； • 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算； • 组织审查和处理工程变更； • 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔； • 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料； • 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收； • 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理； • 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
      • 2.总监理工程师代表职责（12条）
        • 经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权
        • 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表 • 组织编制监理规划，审批监理实施细则； • 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员； • 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案； • 签发工程开工令、暂停令和复工令； • 签发工程款支付证书，组织审核竣工结算； • 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔； • 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收； • 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
      • 3.专业监理工程师代表职责
        • 经总监理工程师授权
        • • 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则； • 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告； • 参与审核分包单位资格； • 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况； • 检查进场的工程材料、构配件、设备的质量； • 验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程； • 处置发现的质量问题和安全事故隐患； • 进行工程计量； • 参与工程变更的审查和处理； • 组织编写监理日志，参与编写监理月报； • 收集、汇总、参与整理监理文件资料； • 参与工程竣工预验收和竣工验收。
      • 4.监理员职责
        • 在专业监理工程师领导下
        • • 检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况； • 进行见证取样； • 复核工程计量有关数据； • 检查工序施工结果； • 发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。