CPA经济法-第十一章反垄断法律制度

CPA经济法第十一章反垄断法律制度知识点总结整理。最全框架，红色蓝色已标明重点，包括概述、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、行政垄断等知识要点，必考点全部涵盖。看思维导图可以缕清思路，梳理逻辑，重要的是更能节省很多时间，随时随地都能打开手机复习，我也是备考者，自己一个字一个字敲的，希望我做的导图能给备考CPA经济法的考生参考。

11反垄断法律制度

• 概述
  • 《反垄断法》使用范围
    • 目标
      • 保护竞争
        • 最基本、最直接
      • 提高经济效率
      • 提升消费者福利
    • 地域范围
      • 境内
      • 境外，对境内市场竞争 产生排除、限制影响的
    • 属地原则+效果原则
    • 主体和行为
      • 经营者
        • 达成垄断协议
        • 滥用市场支配地位
        • 有/可能有 排除、限制竞争效果的经营者集中
      • 行业协会参加的 垄断行为
      • 行政垄断行为
      • 具有管理公共事务职能的组织
    • 适用除外
      • 知识产权的正当行使
      • 农业生产中的联合/协同行为
    • 国有垄断企业
  • 反垄断执法机构
    • 国家市场监督管理 总局
      • 国务院反垄断委员会 不执法
    • 经营者集中 审查案件 的执法权 未对 省级市场监督管理部门授权
    • 本机关的名义
    • 委托调查
      • 国家市场监督管理总局 可委托 省级市场监督管理部门
      • 省级 可委托 其他省级/下级
      • 在委托范围内，以 委托机关的名义 调查，不得再委托 其他
  • 反垄断调查
    • 执法人员 不得少于2人
    • 措施
      • 进入经营场所检查
      • 询问 被调查的单位/人
      • 查阅、复制 被调查的经营者/人
      • 查封、扣押 相关证据
      • 查询 （不含：冻结）经营者的银行账户
    • 经营者承诺
      • 被调查的承诺消除，可 中止调查
        • 垄断协议/滥用市场支配地位案件
      • 确定履行的，可 终止
      • 恢复调查
        • 未履行/未完全履行
        • 依据的事实发生重大变化
        • 基于不完整/不真实 信息作出
      • 不接受中止
        • 构成违法垄断行为
        • 涉嫌 固定/变更商品价格、限制商品的生产数量/销售数量、分割销售市场/原材料采购市场
          • 三类严重限制竞争的横向垄断协议
        • 涉嫌联合抵制交易
          • 可中止
  • 反垄断法律责任
    • 行政责任
      • 责令停止、没收违法所得、罚款、限期恢复原状
      • 不服从的，可申请行政复议/向法院提起 刑事诉讼
    • 民事责任
      • 停止侵害、赔偿损失
    • 刑事责任
      • only阻碍、拒接反垄断执法机构审查、调查行为
      • only反垄断执法机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊/泄露执法过程中知悉的商业秘密
      • and情节严重的 串通招投标行为
      • 无 经营者的垄断行为
  • 反垄断民事诉讼
    • 原告资格
      • 因垄断受损的 自然人、法人/其他组织，向法院提起诉讼
      • 消费者 也可作为原告
    • 法院受理民事案件，不以 执法机构对垄断行为查处 作为前提条件
    • 专家在诉讼中的作用
      • 提供的意见 不属于 《民事诉讼法》上的证据形式
        • 是法官判案的参考依据
      • 鉴定意见 是一种证据，有法定的审查和采信规则
        • 市场调查、经济分析报告
    • 诉讼时效
      • 原告举报垄断行为，从其举报之日起 中断
      • 反垄断机构决定 不立案、撤销、终止调查，从原告知道 /应当知道 不立案、撤销、终止 之日重新计算
      • 认定有垄断行为的，从原告 知道/应当知道 处理发生法律效力之日起重新计算
      • 损害赔偿请求权，从原告 知道/应知道 权益受侵害之日起计算
      • 垄断超2年的，损害赔偿 自原告起诉之日向前推2年计算
  • 相关市场界定
    • 相关市场
      • 商品、地域、时间 维度
        • 市场范围不清晰，假定垄断者测试 界定相关市场
    • 替代性分析
      • 主要 从 需求者 角度进行需求替代分析
    • 相关商品市场
      • 具有较为紧密替代关系的商品范围
        • 界定的基本标准
      • 从需求替代角度
      • 从供给角度
    • 相关地域市场
• 垄断协议
  • 认定
    • 排除、限制竞争的协议、决定/其他协同行为
      • 书面、口头 都可
    • 其他协同行为
      • 市场行为是否一致性
      • 经营者之间会否进行意思联络/信息交流
      • 能否对行为的一致性作出合理解释
      • 相关市场结构、市场状况、市场变化
    • 垄断协议的类型
      • 横向
        • 具有竞争关系的，联合限制竞争
          • 生产相同产品的经营者达成的固定产品价格的协议
            • 被告 承担举证责任
      • 纵向
        • 不同市场环节，联合限制竞争
          • 生产商与销售商之间关于限制转售价格的协议
            • 谁主张，谁举证
              • 原告承担
  • 禁止的横向垄断协议
    • 固定、变更商品价格
      • 计算价格的标准公式
    • 限制商品的生产数量/销售数量
      • 划分商品种类
    • 分割销售市场/原材料采购市场
    • 限制购买新技术、新设备/限制开发新技术、新产品
    • 联合抵制交易
  • 禁止的纵向垄断协议
    • 固定向第三人转售商品的价格
    • 限定向第三人转售商品的 最低价格
  • 垄断协议可被豁免的条件
    • 特定情形
      • 为改进技术、研发新产品
        • 技术性卡特尔
      • 为提高质量、降成本、增效率、同意规格
        • 标准化卡特尔
      • 为提高中小经营者效率，↑竞争力
        • 中小企业合作卡特尔
      • 为节约能源、保护环境、救灾救助
      • 因经济不景气，为环节销售量严重下降/生产明显过剩
        • 不景气卡特尔、结构危机卡特尔
      • 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的
        • 出口卡特尔
          • only无需证明
    • 附加条件
      • 证明协议不会严重影响竞争，使消费者分享由此产生的利益
    • 调查的终止与重启
      • 认定垄断协议属于第15条，终止调查
      • 重大变化，不再符合15条，重新启动调查
  • 行业协会组织从事垄断协议的行为
    • 禁止从事
      • 含排除、限制竞争内容的 章程、规则、决定、通知、标准
      • 同上的协议、决议、纪要、备忘录
    • 违规，垄断，处以50万以下的罚款
      • 严重的，反垄断执法机构 请 社会团体登记管理机关依法撤销登记
    • 行政性限制竞争
      • 滥用行政权力
  • 法律责任
    • 民事责任
    • 行政责任
      • 上一年度销售额 1%以上10%以下的罚款
      • 尚未实施垄断协议的，处50万以下的罚款
      • 能证明 被动遵守的，减轻处罚
  • 宽恕制度
    • 主动报告/提供重要证据的，减轻/免除处罚
    • 第一个，免除/不低于80%幅度减轻罚款
    • 第二个，30%-50%减轻罚款
    • 第三个，20%-30%减轻罚款
• 滥用市场支配地位
  • 市场支配地位
    • 概念
      • 可以 控制商品服务 价格、数量/其他交易条件，或 阻碍影响其他经营者进入市场
      • 其他交易条件：商品品种、商品品质、付款条件、交付方式、售后服务、交易选择、技术约束
      • 阻碍影响：排除进入、延缓进入、能进入但不能有效竞争
      • 不违法
        • 未必是 独占者
          • 可由多个经营者共同具有
    • 推定标准
      • 一个经营者市场份额达1/2，具有市场支配地位
      • 两个达2/3，三个达3/4，有支配地位；市场份额不足10%的，不具有支配地位
      • 市场份额 不是 绝对标准
  • 滥用的行为
    • 不公平 高价/低价 购买商品
      • 明显高低于 其他经营者
      • 明显高低于 同一经营者
      • 超过正常幅度，成本增降幅度
      • 无 销售价格明显高于成本
    • 无正当理由，以低于成本的价格销售商品
      • 平均可变成本
        • 正当理由
          • 降价处理鲜活、季节性、即将到期、积压 商品
          • 因 清偿债务、转产、歇业 降价销售
          • 合理期限内 为推广新产品 进行促销的
    • 无正当理由，拒绝与交易相对人进行交易
    • 无正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易/只能与指定的经营者进行交易
    • 无正当理由，搭售商品，或 在交易时 附加其他不合理的交易条件
    • 无正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别对待
    • 分类
      • 排他性滥用
        • 掠夺定价、搭售、价格歧视、拒绝交易
      • 剥削性滥用
        • 不公平定价
  • 滥用的法律责任
    • 民事责任
    • 行政责任
      • 上一年度销售额 1%以上10%以下的罚款
      • 能证明 被动遵守的，减轻处罚
• 经营者集中
  • 强制的 事前申报
    • 定义
      • 经营者合并、取得对其他的控制权、施加决定性的影响
      • 控制 ，而非禁止
    • 达到 国务院 的申报标准，向 国家市场监督管理总局 申报，未申报者不得实施集中
    • 申报标准
      • 国际标准
        • all经营者，上个会计年度，营业额，超过100亿元人民币 + 至少两个，去年，境内，营业额＞4亿元人民币
          • ≠达到
      • 国内标准
        • all经营者，上一会计年度，营业额，超过20亿元人民币 + 至少两个，去年，境内，均＞4亿元人民币
    • 豁免条件
      • 参与集中的一个人，有其他每个人，50%以上有表决权的股份/资产
      • 每个人50%以上有表决权的资产 被同一个未参与集中的人拥有
    • 申报材料
      • 申报书
      • 集中对相关市场竞争状况影响的说明
      • 集中协议
      • 参与集中的经营者 经审计的去年的 财报
    • 逾期未补交，视为 未申报
  • 营业额的界定
    • 单个经营者的营业额
      • 单个经营者+直接/间接控制+共同控制
    • 只计算一次
  • 审查程序
    • 初步审查
      • 30日
    • 第二阶段审查
      • 90日
    • 肯能出现的延长
      • 60日
  • 审查的实体标准
    • 一般标准
      • 若可能垄断，就禁止 经营者集中
    • 对经营者集中竞争影响的评估
      • CRn指数
        • 行业集中度指数
      • HHI指数
        • 赫氏指数
  • 审查的决定类型
    • 禁止经营者集中
    • 不予禁止集中决定
    • 附条件的不予禁止集中决定
  • 业务剥离
    • 附加限制性条件批准制度
      • 限制性条件
        • 结构性条件
          • 剥离有形资产、知识产权等无形资产/权益
        • 行为性条件
          • 开放网络/平台等基础设施、许可关键技术（专利、专有技术、其他知识产权）、终止排他性协议
        • 结构性条件和行为性条件 相结合的综合性条件
      • 变更/解除 限制性条件，考虑
        • 集中交易方
        • 相关市场竞争状况
        • 实施限制性条件是否无必要/不可能
        • ≠是否主动申请
    • 概念
      • 部分业务出售，保持业务的竞争性
      • 附加限制性条件 为 业务剥离的，为 自行剥离/受托剥离
    • 买方符合的要求
      • 独立
      • 有资源、能力、意愿
      • 取得批准
      • 不得融资购买 剥离业务
    • 剥离受托人和监督受托人
      • 剥离受托人
        • 自然人、法人/其他组织
          • 无底价方式
        • 受申报方委托，经商务部同意，负责出售剥离业务
        • 有权以 无底价方式 出售剥离业务
      • 监督受托人
        • 自然人、法人/其他组织
        • 不得披露在履职过程中的信息
    • 剥离义务人的义务
      • 管理人的任命和更换 经得到 监督受托人 的同意
      • 支付监督受托人、剥离受托人 报酬
      • 在商务部作出审查决定之日起 15日内 向商务部提交监督受托人人选
      • 在进入受托剥离阶段 30日前 向商务部提交剥离受托人人选
      • 不得
        • 聘用被剥离业务的关键员工
        • 获得剥离业务的商业秘密/其他保密信息
• 行政垄断
  • 行政垄断的行为
    • 行政强制交易
    • 地区封锁
    • 排斥/限制外地经营者参加本地的招标投标活动
    • 排斥/限制外地经营者在本地投资/设立分支机构
    • 强制经营者从事垄断行为
    • 抽象行政性垄断行为
  • 抽象行政性垄断行为
    • 规定、办法、决定、公告、通知、意见、会议纪要
      • ≠裁定、判决
  • 法律责任
    • 滥用行政权力，由 上级机关 责令改正
    • 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分
    • 反垄断执法机构 可以向 上级机关 提出 建议
  • 公平竞争审查制度
    • 审查对象
      • 行政机关+具有管理公共事务职能的组织
      • 规章、规范性文件
      • 行政法规
      • 地方性法规
    • 审查方式
    • 公平竞争审查标准