第3章立项管理

信息系统项目管理师第3张立项管理，项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容，对做项目管理或者准备考信息系统项目管理师的同学非常实用。

第3章 立项管理

• 立项管理内容
  • 项目建议书
    • 概念
      • 项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件
    • 项目建议书内容
      • 项目的必要性
      • 项目的市场预测
      • 产品方案或服务的市场预测
      • 项目建设必需的条件
  • 项目可行性研究报告
    • 可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等
    • 从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的方法
    • 可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点
    • 可行性研究内容包括
      • 投资必要性
      • 技术的可行性
      • 财务科行性
      • 组织可行性
      • 经济可行性
      • 社会可行性
      • 风险因素及对策
  • 项目招标与投标
    • 招标和投标是一种商品交易行为，是交易过程的两个方面
    • 招标
      • 招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为
      • 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准
      • 招标人应该有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明
      • 公开招标
        • 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标
      • 邀请招标
        • 是指招标人以投投标组织标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他
    • 投标
      • 投标是与招标相对应的概念，它是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为
      • 投标活动流程
        • 编制标书
          • 投标人首先取得招标文件，认真分析研究后，编制投标书
        • 递交标书
        • 标书的签收
      • 评标
        • 评标由评标委员会负责
      • 选定承建方
        • 能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准
        • 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外
• 可行性研究
  • 可行性研究的内容
    • 技术可行性分析
      • 进行项目开发的风险
      • 人力资源的有效性
      • 技术能力的可能性
      • 物资（产品）的可用性
    • 经济可行性分析
      • 支出分析
        • 一次性支出：包括开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用
        • 非一次性支出：包括软硬件租金、人员工作及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等
      • 收益分析
        • 直接收益：通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入
        • 间接收益：通过项目实施通过间接方式获得的收益，如成本的降低
        • 其他收益
      • 收益投资比、投资回收期分析
        • 对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
      • 敏感性分析
        • 当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计
    • 运行环境可行性分析
    • 其他方面的可行性分析
      • 例如项目实施对社会环境、自然环境的影响，以及可能带来的社会效益分析
  • 可行性研究的步骤
    • 确定项目规模和目标
    • 研究正在运行的系统
    • 建立新系统的逻辑模型
    • 导出和评价各种方案
    • 推荐可行性方案
    • 编写可行性研究报告
    • 递交可行性研究报告
  • 初步可行性研究
    • 初步可行性评估的几个方面
      • 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究
      • 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决
      • 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持
    • 初步可行性研究可以确定的6点
      • 项目进行投资建设的必要性
      • 项目建设的周期
      • 项目需要的人力、财力资源
      • 项目的功能和目标是否可以实现
      • 项目的经济效益、社会效益是否可以保证
      • 项目从经济上、技术上是否是合理的
    • 初步可行性研究的主要内容
      • 市场和生产能力：进行市场需求分析预测、渠道与推销分析，初步的销量和销售价格预测
      • 设备与材料投入分析，包括需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析
      • 网络规划、物理布局方案的选择
      • 项目设计，包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等
      • 项目进度安排
      • 项目投资与陈本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案
    • 初步可行性研究的结果及作用
    • 辅助（功能）研究
      • 对要设计开发的产品进行的市场研究，包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况
      • 配合和投入物资的研究，包括项目使用的基本配件和投入物资的当前和预测的可获得性
      • 网络物理布局设计
      • 规模经济性研究
      • 设备选择研究
  • 详细可行性研究
    • 详细可行性研究的依据
      • 国际经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度
      • 项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复
      • 项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议
      • 国际、地区、企业的信息化规划和标准
      • 市场调研分析报告
      • 技术、产品或工具的有关资料
      • 国内有关经济法规、规定
    • 详细可行性研究的原则与程序框架
      • 详细可行性研究的基本原则
        • 科学性原则
          • 每一项技术与经济的决定要有科学的依据
        • 客观性原则
          • 首先要求承担可行性研究的单位正确地认识各种信息化建设条件
          • 要实事求是地运用客观的资料做出符合科学的决定和结论
          • 可行性研究报告和结论必须是分析研究过程合乎逻辑的结果，而不掺杂任何主观成分
        • 公正性原则
      • 详细可行性研究的程序框架
    • 详细可行性研究的方法
      • 投资估算法
        • 投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分，固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等
        • 指数估算法
          • 用0.6次方法则，0.6是公式的平均指数
          • 其中，x是指投资估算数；y是指同类老项目的实际投资数；c2是指新项目的生产能力；c1是指老项目的生产能力；Cf是指价格调整系数
        • 因子估算法
          • 因子是指主要设备与其他设备的比值
        • 单位能力投资估算法
          • 单位能力投资估算是根据历史资料得到生产能力投资，然后与新建项目生产能力相乘，进行项目投资估算，公式为：缺图
          • K是指被估算项目投资额
          • a是指单位生产能力投资额
          • Q是指被估算项目的生产能力
        • 增量净效益法（有无比较法）
          • 将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益）
    • 详细可行性研究的内容
      • 概述
        • 提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量
      • 需求确定
      • 现有资源
      • 设计（初步）技术方案
      • 项目实施进度计划建议
      • 投资估算和资金筹措计划
      • 项目组织、人力资源、技术培训计划
      • 经济和社会效益分析（效果评价）
      • 合作/协作方式
    • 详细可行性研究的主要内容和方法
      • 市场需求预测
        • 需求分析的内容
          • 市场当前需求的大小与组成
          • 市场细分：最终用途、消费者类别、地理区域
          • 对整个市场及其各部分在项目使用期间的某段时期，最好是十年前的需求预测
          • 作为预测增长与市场渗透依据的大致的定价结构
        • 需求预测
          • 对某一种或几种产品的潜在需求的预测
          • 对潜在供应的估计
          • 对拟议中项目可能达到的市场渗透程度的估计
          • 某段时期内潜在需求的特性
        • 预测方法
          • 时间序列预测法
          • 因果回归预测模型
          • 消费水平（包括需求的收入弹性 与价格弹性）
          • 最终用途（消费系数）法
      • 配件和投入的选择供应
        • 配件和投入的分类
        • 配件投入和选择与说明
        • 配件和投入的特点
          • 质量性能
          • 来源和可得数量
          • 单位成本
          • 供应计划
      • 信息系统结构及技术方案的确定
        • 技术的先进性
        • 技术的使用性
        • 技术的可靠性
        • 技术的连锁效果
        • 技术后果的危害性
      • 技术与设备选择
      • 网络物理布局设计
        • 基本设施
        • 社会经济环境
        • 当地条件
      • 投资、成本估算与资金筹措
        • 总投资费用
        • 资金筹措
        • 开发成本
        • 财务报表
      • 经济评价及综合分析
        • 经济评价
        • 综合分析：不确定性分析
    • 详细可行性研究的步骤及报告的编写
      • 步骤
        • 委托与签订合同
        • 组织人员和制订计划
        • 调查研究与手机资料
        • 方案设计与选优
        • 经济分析和评价
        • 编写详细可行性研究报告
  • 效益的预测与评估
    • 函数求解法
      • 公式：Y=f(X)
      • Y是效益；X是项目、子项目效益变量，X包括工时节省、流动资金占用减少、生产周期缩短等因素，产生的效益一律换算成价值量
      • 纯价值量的计算，应该是产出效益的总和减去投入总和（包括硬件、其他固定资产、软件、易耗品等）
    • 相关关系法
    • 模糊数学法
    • 专家意见法（德尔菲法）
    • 成本降低法
    • 利润增加法
• 项目评估与论证
  • 项目论证
    • 项目论证的作用
      • 项目论证是确定项目是否实施的的依据
      • 项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据
      • 项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据
      • 项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证
    • 项目论证的阶段划分
      • 项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段
      • 项目论证的阶段划分
    • 项目论证的一般程序
      • 项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提出、制定目标、拟订方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最佳方案，供投资者决策
      • 七个步骤
        • 明确项目范围和业主目标
        • 收集并分析相关资料
        • 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
        • 多方案分析、比较
        • 选择最优方案进一步详细全面地论证
        • 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
        • 编制资金筹措计划和项目实施进度计划
  • 项目评估
    • 项目评估的依据
      • 项目建议书及其批准文件
      • 项目可行性研究报告
      • 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
      • 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金等方面的协议文件
      • 必需的其他文件和资料
    • 项目评估的程序
      • 成立评估小组
      • 开展调查研究
      • 分析与评估
      • 编写评估报告
      • 讨论、修改报告
      • 专家论证会
      • 评定报告定稿
    • 项目评估的内容
      • 项目与企业概况评估
      • 项目建设的必要性评估
      • 项目建设规模评估
      • 资源、配件、燃料及公用设施条件评估
      • 网络物理布局条件和方案评估
      • 技术和设备方案评估
      • 信息安全评估
      • 安装工程标准评估：采用的标准、规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定
      • 实施进度评估
      • 项目组织、劳动定员和人员培训计划评估
      • 投资估算和资金筹措
      • 项目的财务效益评估
      • 国民经济效益评估
      • 社会效益评估
      • 项目风险评估
    • 项目评估报告内容大纲
      • 项目概况，项目基本情况，综合评估结论
      • 详细评估意见
      • 总结和建议