合规风险评估与预警

识别和评估合规风险是企业建立合规体系的工作基础。如何开展合规风险识别评估工作，一起来学习一下具体的流程和工具吧

合规风险评估与预警

• 识别合规义务
  • 内容
    • 合规要求
      • 强制性规范
    • 合规承诺
      • 伦理道德承诺
      • 业务技术承诺
  • 识别
    • 考虑因素
      • 监管要求
      • 合规体系相关方及诉求
      • 企业业务活动
      • 风险识别方法
      • 合规团队
    • 成果文件
      • 合规义务清单
  • 持续维护
    • 建立机制
      • 合规义务清单动态管理制度
    • 方式
      • 持续监控合规风险
      • 沟通渠道畅通
        • 列入监管部门收件人名单
        • 成为专业团体会员
        • 订阅信息服务
        • 参加行业论坛
        • 关注监管部门网站
        • 与监管部门会晤
        • 与法律顾问洽商
        • 关注监管声明、法院判决等
• 识别评估合规风险
  • 合规风险
    • 概念
      • 发生不合规情况的可能性、后果
    • 分类
      • 按发生位置分
        • 发生在岗位上的合规风险
          • 适合层级管理体系发达企业
        • 发生在流程上的合规风险
          • 适合流程管理体系发达企业
      • 按是否有风险管控措施
        • 固有合规风险
        • 剩余合规风险
    • 分布
      • 内在逻辑
        • 权力
        • 合规义务
        • 合规风险
      • 一般涉及权力
  • 风险识别评估
    • 主体
      • 法律合规部牵头， 对应业务部门配合
    • 流程
      • 确定风险管理 目标岗位、业务
      • 定义合规风险
        • 梳理各岗位职责，形成权责清单
        • 根据权责清单，识别合规风险
      • 确定风险等级
      • 制定应对措施
  • 工具
    • 基于岗位评估工具
      • 岗位合规风险评估表格
        • 岗位固有合规风险评估表
        • 岗位剩余合规风险评估表
        • 不合规后果描述表
        • 合规风险等级评估表
        • 表3、4置于表1、2右侧
      • 岗位合规风险评估报告
        • 企业整体或者业务岗位的合规风险基本评估
        • 存在的岗位合规风险
        • 风险发生的原因
        • 可能导致的企业损失
        • 风险应对建议
    • 基于流程评估工具
      • 流程合规风险评估表格
        • 流程固有合规风险评估表
        • 流程剩余合规风险评估表
        • 不合规后果描述表
        • 合规风险等级评估表
        • 与上面相同，不再重复
      • 流程合规风险评估报告
        • 与上面相同，不再重复