导图社区 合规风险评估与预警
识别和评估合规风险是企业建立合规体系的工作基础。如何开展合规风险识别评估工作，一起来学习一下具体的流程和工具吧
违约赔偿损失知识梳理，本图详细梳理了违约赔偿损失的概念、范围、认定及举证责任分匹配。
这是一篇关于合规审查的思维导图，主要内容有依据、对象 范围、审查 程序、涉及 部门、概念。
快期末了，一图在手，可快速记忆。主要内容有：四则运算、运算定律、小数的意义和性质、小数的加法和减法、鸡兔同笼、平均数与条形统计图、图形的运动、三角形。
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合规风险评估与预警
识别合规义务
内容
合规要求
强制性规范
合规承诺
伦理道德承诺
业务技术承诺
识别
考虑因素
监管要求
合规体系相关方及诉求
企业业务活动
风险识别方法
合规团队
成果文件
合规义务清单
持续维护
建立机制
合规义务清单动态管理制度
方式
持续监控合规风险
沟通渠道畅通
列入监管部门收件人名单
成为专业团体会员
订阅信息服务
参加行业论坛
关注监管部门网站
与监管部门会晤
与法律顾问洽商
关注监管声明、法院判决等
识别评估合规风险
合规风险
概念
发生不合规情况的可能性、后果
分类
按发生位置分
发生在岗位上的合规风险
适合层级管理体系发达企业
发生在流程上的合规风险
适合流程管理体系发达企业
按是否有风险管控措施
固有合规风险
剩余合规风险
分布
内在逻辑
权力
合规义务
一般涉及权力
风险识别评估
主体
法律合规部牵头， 对应业务部门配合
流程
确定风险管理 目标岗位、业务
定义合规风险
梳理各岗位职责，形成权责清单
根据权责清单，识别合规风险
确定风险等级
制定应对措施
工具
基于岗位评估工具
岗位合规风险评估表格
岗位固有合规风险评估表
岗位剩余合规风险评估表
不合规后果描述表
合规风险等级评估表
表3、4置于表1、2右侧
岗位合规风险评估报告
企业整体或者业务岗位的合规风险基本评估
存在的岗位合规风险
风险发生的原因
可能导致的企业损失
风险应对建议
基于流程评估工具
流程合规风险评估表格
流程固有合规风险评估表
流程剩余合规风险评估表
与上面相同，不再重复
流程合规风险评估报告
