3.1企业合规师的职业操守-导图

企业的日常运营是由个体来完成的，每个个体在日常工作中都会碰到各种各校的合规挑战、面对各种不确定性。

企业合规师的职业操守

• 一、 从个体需求看企业价值观
  • 职业操守
    • 人们在从事职业活动中必须遵从的道德底线和行业规范
  • 企业员工所追求的价值感满足
    • 1. 逐渐从低层次的物质需要层次向更高层次自尊、被尊重和自我实现需要层次升级
    • 2. 马斯诺需求
      • 五个层级
        • 1||| 生理
        • 2||| 安全
        • 3||| 社交
        • 4||| 尊重
        • 5||| 自我实现
      • 八个层级
        • 1||| 生理
        • 2||| 安全
        • 3||| 尊重
        • 4||| 认知
        • 5||| 审美
        • 6||| 自我实现
    • 3. 员工如认为：企业或者企业决策者一方面宣扬诚信，另一方面又做着不诚信的事
      • （1） 则会对企业的整体观产生怀疑，对企业决策者的道德产生怀疑
      • （2） “心理契约”崩塌
      • （3） 信任是所有关系的基础，是激励的源泉，真正的成绩感、自豪感来源于积极、负责任地参与了企业经营和管理，没有参与就没有成就感
        • 当信任缺失后，猜忌和自我保护会大行其道，对员工的激励手段变得非常有限
          • 激励手段
            • a. 权力型
            • b. 激励型
            • c. 规范型
        • 当员工对企业失去信任的时候，企业的决策者也会对员工失去信任，因此要采取大量的防范员工舞弊的措施
• 二、 企业合规师的职业操守
  • 职业操守的规范依据
    • 合规管理
      • 本质上属于诚实信用管理
      • 价值观管理
    • 合规中的“规”
      • 成文的要求
      • 不成文的道德规范
        • 对企业而言，尤其是商业道德规范的要求
  • 内容
    • 1. 康洁
      • 诚实信用的具体表现
      • 不廉洁的行为(腐败)
        • 企业合规师的禁忌
        • 会对企业合规师的声誉造成致命的打击
    • 2. 公平
      • 要求企业合规师在从事合规管理工作中
        • 能够俊美地适用合规规范
        • 无歧视地监督和处理管理者和员工的不合规的行为
      • 偏袒、歧视和恣意等行为，会严重损害企业合规师的职业操守
      • 合规师
        • 一方面是企业的个人，另一方面在职务履行的过程中，又有代表企业管理的角色
        • 不公平就从根本上破坏了员工与企业的心理契约
    • 3. 勇气
      • （1） 企业合规师的一项重要必备素质
      • （2） 在看到不当行为或潜在风险的时候，需要挺身而出、据理力争，保护公司和个体的权益不受损害
    • 4. 尊重
      • 企业的日常运营是由个体来完成的，每个个体在日常工作中都会碰到各种各校的合规挑战、面对各种不确定性
      • 作为企业合规师
        • （1） 应当充分了解业务流程
        • （2） 深入理解日常业务挑战和业务风险
        • （3） 尊重每个个体在企业运营中所付出的努力
        • （4） 才能够同业务部门共同有效地管控合规风险
  • 职业操守在企业管理体系中的定位
    • 素质能力模型
      • 概念
        • 奠基人：大卫麦克利兰
        • 又称：能力素质模型、素能标准、胜任力模型、素质模型
        • 能区分在特定的工作岗位和组织环境中绩效水平的个人特征
      • 特点
        • 1||| 绩效关联性
          • 绩效标杆个体的特征
        • 2||| 可测量性
          • 能测试衡量与实际应用
        • 3||| 深层次性
          • 能发现不易察觉的素质
        • 4||| 行为化描述
          • 鲜活生动的行为表现
        • 5||| 情景相关性
          • 与具体工作场景相关