合规三道防线（权责清单制）(示例）

某企业合规管理三道防线的权责明细示例，包括：第一道防线"运动员"、第二道防线“教练”、第三道防线、“裁判"”治理层“投资者”。

合规三道防线（权责清单制）

• 第一道防线 "运动员"
  • 业务部门
    • 定位
      • 业务部门是本业务领域合规主管部门，负责本业务领域日常合规管理工作。业务部门及业务人员对负责业务的合规负有直接责任，承担合规第一道防线职责
    • 制度建设
      • 1. 负责本业务领域相关合规制度建设
    • 体系建设
    • 合规审查、预警、应对 （三重一大）
      • 2. 负责开展本业务领域战略规划、制度、文件、项目、决策、合同等业务的合规审查 3. 负责开展本部门业务领域内的合规风险识别、评估和隐患排查，及时发布合规预警，制定有效措施，积极防范、应对本部门业务领域所涉及的合规风险
    • 合规考核
• 第二道防线 “教练”
  • 合规管理工作组
    • 定位
      • 负责协调、统筹、全面落实合规管理工作、确保公司合规工作职责落实有序到位
    • 制度建设
    • 体系建设
      • 1. 明确合规管理流程，采取措施确保合规制度得到有效执行、合规要求融入业务领域
    • 合规审查、预警、应对 （三重一大）
      • 2. 组织开展合规风险识别和预警、参与企业重大事项合规审查和风险应对
    • 合规考核
      • 3. 组织开展合规检查与考核、对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进
  • 合规管理牵头部门
    • 定位
      • 公司风险控制部为合规管理的牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，承担合规管理第二道防线
    • 制度建设
      • 1. 研究起草合规管理规划、年度计划、年度报告、基本制度，指导或协助业务部门制定合规管理具体制度
    • 体系建设
    • 合规审查、预警、应对 （三重一大）
      • 2. 持续关注法律法规等规则变化、配合合规管理工作组，参与合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对 3. 在合规管理负责人的领导下，负责对公司重要制度和重要文件制定、重大决策、重要合同订立等重点业务事项进行合法合规性审核，并出具书面意见
    • 合规考核
      • 4. 配合合规管理工作组，组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进
• 第三道防线 “裁判”
  • 审计部
• 治理层 “投资者”
  • 执行董事办公会
    • 定位
      • 执行董事办公会是合规管理工作的决策机构
    • 制度建设
      • 1. 批准公司合规管理规划、基本制度、具体制度 2. 批准公司合规年度计划和合规年度报告
    • 体系建设
      • 3. 推动完善合规管理体系，建立健全合规管理组织架构 4. 决定合规管理工作组组长（合规管理负责人）的任免 5. 决定合规管理工作机构的设置和职能
    • 合规审查、预警、应对（三重一大）
      • 6. 研究决定合规管理有关重大事项
    • 合规考核
  • 合规管理委员会
    • 定位
      • 1. 负责公司合规管理的组织领导和统筹协调
    • 制度建设
      • 2. 审议公司合规管理规划和年度计划、年度报告 3. 审议合规管理基本制度、具体制度
    • 体系建设
      • 4. 监督指导合规管理制度、合规管理政策的有效实施、推动完善合规管理体系 5. 审议合规管理机构及其职责设置方案
    • 合规审查、预警、应对 （三重一大）
      • 6. 听取合规管理工作组（合规管理负责人）工作报告，研究重大违规事项及解决方案，向执行董事办公会提出合规管理意见或建议 7. 审议、签发公司的重要制度和重要文件制定、重大事项决策、重要合同订立等重点业务事项的合法合规性审核意见
    • 合规考核
      • 8. 监督指导各部门合规管理工作、审议各部门合规年度考核意见
  • 合规管理负责人
    • 定位
      • 公司总法律顾问担任合规管理负责人、组织领导合规管理工作组及公司合规管理“三道防线”开展相关工作
    • 制度建设
      • 1. 组织编制合规管理规划、基本制度、年度计划、年度报告，参与有关具体制度制定 2. 负责向执行董事办公会报告年度合规工作
    • 体系建设
    • 合规审查、预警、应对 （三重一大）
      • 3. 参与公司重大决策会议并提出合规意见 4. 组织编写公司的重要制度和重要文件制定、重要事项决策、重要合同订立等重点业务事项的合法合规性审核意见 5. 参与公司重大及以上违规事件的处置并提出意见建议 6. 负责向合规管理委员会汇报合规管理重大事项
    • 合规考核