导图社区 张远煌:合规文化之企业有效合规的实质标准
这是一篇关于张远煌:合规文化之企业有效合规的实质标准的思维导图,主要内容有问题的提出、组织文化的层次结构与作用机理、企业犯罪背后的文化因素、有效合规实质标准之确立。
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合规文化:企业有效合规之实质标准
问题的提出
有效的实质不在于有无合规计划,在于合规计划能否有效,而有效的实质在于合规的“世界观”确然可以指导合规的”方法论“。
组织需要详细而具体的证据来说服法庭自己有合规文化的存在, 尤其是在发生 违反法律的情形时。因为违反法律的事实至少意味着合规文化可能不存在。
合规文化,作为有效合规的实质标准,既不能简单等同于具体制度设计或合规措施,也不能仅仅是“唱高调”的难以评价的抽象道德要求。
组织文化的层次结构与作用机理
组织文化的层次结构
组织文化的作用机理
合规文化对企业犯罪的作用机理
企业犯罪背后的文化因素
业务模式中缺乏合规要素
主要表现为过度逐利产生的对法律的突破
高层领导无视合规承诺
以领导权威做为决策和执行的主要依据,而不是法定程序的程序
轻视规则的企业运营
商场战场化,利益之外皆为敌
组织内部合规沟通渠道不畅
无效的问责与改革
事后三板斧:掩饰真相、责任切割、赔款求和
有效合规实质标准之确立
合规要素融入企业业务模式
盈利模式
费用支出
薪酬结构
高层切实履行合规承诺
内外宣传体现合规性
尊重规则与开拓创新并不相悖
尊重道德是合规的灵魂(有点飘说实话)
保持内部合规沟通渠道的畅通
高层的回应是公开可见的
企业对于沟通所反映的问题应当有实际整改措施
有效违规问责与合规整改
抛弃掩饰、切割、赔款和解的无效问责和整改方式
采取以预防为主、惩防并举的方式