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2021CPA经济法-第十一章反垄断法律制度思维导图
这是一篇关于2021CPA经济法-第十一章反垄断法律制度思维导图，2021年黄洁洵基础班讲义，暂未更新至2023，将重点内容熟悉很重要！
编辑于2023-12-03 19:13:57- 财会
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第十一章 反垄断法律制度
1道单选 2道多选
共4分
发垄断法总则
适用范围
境内
境外
对市场产生排除、限制影响
只看”地“
不看“人”
真题
2017年多选题
【例题1·多选题】下列关于《反垄断法》适用范围的表述中，正确的有（ ）。（2017年） A.只要垄断行为发生在境内（不含我国港、澳、台地区），无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响，均应适用《反垄断法》 B.只要行为人是我国公民或者境内企业，无论该行为是否发生在境内，均应适用《反垄断法》 C.只要行为人是我国公民或者境内企业，无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响，均应适用《反垄断法》 D.只要垄断行为对境内市场竞争产生排除、限制影响，无论该行为是否发生在境内，均应适用《反垄断法》
【答案】AD 【解析】（1）选项BC：我国《反垄断法》不实行“属人管辖”，不关注行为人是否为我国公民或者境内企业。（2）选项AD：我国《反垄断法》适用范围关注的是“垄断行为”是否发生在境内或者虽发生在境外，对境内市场竞争是否有影响。
主体、行为类型
主体
经营者
达成垄断协议
滥用市场支配地位
排除、限制效果的经营者集中
行业协会
行政垄断行为
行政主体
行政机关
法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织
适用除外
知识产权的正当行使
如果滥用，不可排除反垄断法的适用
农业生产中的联合或者协同行为
国有垄断企业
铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业
通过立法赋予国有企业以垄断性经营权
但国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为
同样应受《反垄断法》的规制
真题
2016年多选题
【例题2·多选题】下列行为中，违反我国《反垄断法》的有（ ）。（2016年） A.国有经济占控制地位的关系国民经济命脉行业的国有企业之间达成违法垄断协议的行为 B.具有竞争关系的境内企业就固定商品出口价格达成的垄断协议 C.外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或限制效果的垄断行为 D.农业生产者在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合行为
【答案】AC 【解析】选项B：属于出口卡特尔，予以豁免（参考本章考点7）。
2020年多选题

【 答案 】 ABCD
《 反垄断法 》 的适用
（ 1 ）知识产权的 正当 行使
经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除
（ 2 ）农业生产中的联合或者协同行为
对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为
（ 3 ）国有垄断企业
铁路、石油、电信、电网、烟草
通过立法赋予国有企业以垄断性经营权
国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为， 同样应受《反垄断法》的规制
真题
2016年多选题
【例题2·多选题】下列行为中，违反我国《反垄断法》的有（ ）。（2016年） A.国有经济占控制地位的关系国民经济命脉行业的国有企业之间达成违法垄断协议的行为 B.具有竞争关系的境内企业就固定商品出口价格达成的垄断协议 C.外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或限制效果的垄断行为 D.农业生产者在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合行为
【答案】AC 【解析】选项B：属于出口卡特尔，予以豁免（参考本章考点7）。
2020年多选题


垄断行为的法律责任
没有宪法责任
行政责任
责令停止违法行为、没收违法所得、罚款、限期恢复原状等形式
民事责任
停止侵害、赔偿损失
刑事责任
《反垄断法》未对垄断行为规定刑事责任
对两种情形规定了刑事责任
《反垄断法》对阻碍、拒绝反垄断执法机构审查、调查行为
反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密
我国对垄断行为并非完全没有刑事规制
《政府采购法》《招标投标法》及《刑法》
均对情节严重的串通招投标行为规定了刑事责任
串通招投标行为
可能同时构成《反垄断法》上的垄断协议或滥用市场支配地位的行为
这两种垄断行为的行为人是有可能依法承担刑事责任的
真题
2015年单选题
【例题·单选题】下列垄断行为中，行为人可能承担刑事责任的是（ ）。（2015年） A.经营者滥用市场支配地位，搭售商品 B.经营者与交易相对人达成固定转售价格协议 C.经营者未经执法机构批准，擅自实施集中 D.经营者之间串通投标
2012年多选题


反垄断行政执法
2020重大变动
反垄断机构——双层制模式
反垄断委员会
反垄断执法机构
反垄断执法机构
2020年重大调整
反垄断执法职责全部整合于国家市场监督管理总局
实现了反垄断执法机构的一元化
国家市场监督管理总局概括授权
各省、自治区、直辖市人民政府市场监督管理部门
负责本行政区域内有关反垄断执法工作
仅有省级的
市场监管总局负责经营者集中反垄断审查工作
可以委托 省、自治区、直辖市市场监管部门实施经营者集中审查
（ 2021 年新增）
反垄断执法机构的调查措施
多选题
（1）进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；
（2）询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；
（3）查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件和资料；
（4）查封、扣押相关证据；
（5）查询经营者的银行账户
not冻结、划扣
真题
2019年多选题
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于反垄断执法机构在调查涉嫌垄断行为时可以采取的措施的有（ ）。（2019年） A.进入被调查经营者的营业场所进行检查 B.查询、冻结经营者账户 C.复制被调查经营者的有关电子数据 D.查封、扣押相关证据
【答案】ACD 【解析】选项B：反垄断执法机构有权“查询”（但无权冻结）经营者的银行账户。
2014年多选题


2020年多选题


反垄断调查程序
依举报人举报
依职权 主动立案
执法人员 不得少于2人
应当出示执法证件
询问和调查
应当制作笔录，并由被询问人或者被调查人签字
对执法过程中知悉的商业秘密负有保密义务
被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见
经营者承诺
被调查的经营者
承诺
在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的
中止调查
已经履行承诺
终止调查
恢复调查的情形
①经营者未履行或者未完全履行承诺的；
②作出中止调查决定所依据的事实发生重大变化的；
③中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或者不真实的信息作出的
反垄断执法机构不接受中止调查的申请
即不接受承诺
调查核实后，认为构成违法垄断行为的
涉嫌固定或者变更商品价格、限制商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场等3类严重限制竞争的横向垄断协议的
2020年新增
2020年单选题


反垄断民事诉讼
原告
自然人
法人
其他组织
包括间接购买人在内的消费者
人民法院受理垄断民事纠纷案件，不以执法机构已对相关垄断行为进行了查处为前提条件
专家参与诉讼
专家证人
当事人
向人民法院申请1～2名具有相应专门知识的人员（专家）出庭
就案件的专门性问题进行说明
原被告双方都有权向人民法院申请专家出庭
经人民法院准许，双方聘请的专家都可以出庭并发表专业意见
专家在法庭上提供的意见
并不属于《民事诉讼法》上的证据形式，而是作为法官判案的参考依据。
专家鉴定人
双方当事人协商确定
协商不成的
人民法院指定
就案件的专门性问题作出市场调查或者经济分析报告
专家出具的市场调查或者经济分析报
应当视为鉴定意见，属于《民事诉讼法》上的一种证据。
诉讼时效
基本规定
损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日起向前推算3年
自权利受到损害之日起超过20年 的，人民法院不予保护，有特殊情况的，人民法院可以根据权利人的申请决定延长
中断
诉讼时效 从其举报之日起中断
反垄断执法机构决定不立案、撤销案件或者决定终止调查
从原告知道或者应当知道不立案、撤销案件或者终止调查之日起重新计算
反垄断执法机构调查后认定构成垄断行为的
从原告知道或者应当知道反垄断执法机构认定构成垄断行为的处理决定发生法律效力之日起重新计算
持续性垄断行为
原告知道或者应当知道权益受到损害以及义务人之日起超过 3 年
损害赔偿应当 自原告向人民法院起诉之日起向前推算3年计算
真题
2016年多选题
【例题2·多选题】下列关于我国反垄断民事诉讼制度的表述中，正确的有（ ）。（2016年） A.因垄断行为受损的消费者，可以作为垄断民事案件的原告 B.人民法院受理垄断民事纠纷案件，以执法机构已对相关垄断行为进行查处为前提 C.在反垄断民事诉讼中，当事人聘请具有相应专门知识的人员出庭，就案件的专门性问题发表的专业意见，不属于《民事诉讼法》上的证据 D.在反垄断民事诉讼中，经人民法院同意或指定的专业人员就案件的专门性问题作出的市场调查或者经济分析报告，视为鉴定意见
【答案】ACD
2019年单选题
【例题1·单选题】下列关于反垄断民事诉讼制度的表述中，符合反垄断法律制度规定的是（ ）。（2019年） A.作为间接购买人的消费者，不能作为垄断民事案件的原告 B.原告起诉时，被诉垄断行为已经持续超过3年，被告提出诉讼时效抗辩的，损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日起向前推算3年计算 C.原告提起反垄断民事诉讼，须以反垄断执法机构认定相关垄断行为违法为前提 D.在反垄断民事诉讼中，具有相应专门知识的人员出庭就案件专门性问题所作的说明，属于《民事诉讼法》上的证人证言
【答案】B
2018年单选题
【例题3·单选题】根据反垄断法律制度的规定，反垄断民事诉讼的当事人可以向人民法院申请具有相应专门知识的人员出庭，就案件的专门性问题进行说明，此类说明的性质是（ ）。（2018年） A.鉴定意见 B.当事人陈述 C.法官判案的参考依据 D.证人证言
【答案】C
相关市场的界定
概述
竞争和垄断均为特定市场范围内的相对概念。在一定范围的市场内的垄断，如果放在更大范围的市场内考察，就不一定是垄断
在垄断协议、滥用市场支配地位的禁止、经营者集中的反垄断审查案件中，均可能涉及相关市场的界定问题
相关市场的界定
基本标准
商品间的较为紧密的相互替代性
涉及的维度
时间（相关时间市场）
商品（相关商品市场）
地域（相关地域市场）
分析视角
需求替代
界定相关市场的主要分析视角
供给替代
从需求角度界定相关商品市场需要考虑的因素
①需求者因商品价格或其他竞争因素变化，转向或考虑转向购买其他商品的证据；
②商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途；
③商品之间的价格差异；
④商品的销售渠道；
⑤其他重要因素。如需求者偏好或需求者对商品的依赖程度；可能阻碍大量需求者转向某些紧密替代商品的障碍、风险和成本；是否存在区别定价等
从供给角度界定相关商品市场应考虑的主要因素
①经营者的生产流程和工艺；
②转产的难易程度；
③转产需要的时间；
④转产的额外费用和风险；
⑤转产后所提供商品的市场竞争力；
⑥营销渠道。
从供给角度界定相关地域市场时，需要考虑其他地域供应或销售相关商品的即时性和可行性
当商品的生产周期、使用期限、季节性、流行时尚性或知识产权保护期限等已构成商品不可忽视的特征时，界定相关市场还应考虑时间性，时间的变化可能导致相关产品市场和相关地理市场随之变化
假定垄断者测试
2018年单选题
【例题2·单选题】根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于界定相关市场基本标准的是（ ）。（2018年） A.商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途 B.商品的运输成本和运输特征 C.商品间较为紧密的相互替代性 D.商品的使用期限和季节性
【答案】C
2019年单选题
【例题1·单选题】下列关于相关市场界定的表述中，符合反垄断法律制度规定的是（ ）。（2019年） A.只有滥用市场支配地位案件，才需要界定相关市场 B.界定相关市场的基本标准是商品间“较为紧密的相互替代性” C.任何反垄断案件的分析中，相关市场均应从商品、地域和时间三个维度界定 D.供给替代是界定相关市场的主要分析视角
【答案】B
2014年单选题


2014年单选题


反垄断法分则
垄断协议
概述
排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为
横向垄断协议
具有竞争关系的经营者之间
被告应对该协议不具有排除、限制竞争效果承担举证责任（举证责任倒置）
2020新增
纵向垄断协议
同一产业中处于不同市场环节的经营者之间
经营者与交易相对人之间
“谁主张，谁举证”的基本原则，由原告承担举证责任
2020新增
2020年单选题


协议或者决定可以是书面、口头等形式
其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。认定其他协同行为，应当考虑下列因素
（1）经营者的市场行为是否具有一致性；
（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；
（3）经营者能否对行为的一致性作出合理解释；
（4）相关市场的市场结构、竞争状况、市场变化等情况。
《反垄断法》禁止的垄断协议
《反垄断法》禁止的横向垄断协议
固定或者变更商品价格
限制商品的生产数量或者销售数量
分割销售市场或者原材料采购市场
不接受承诺，不接受中止调查
限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品
联合抵制交易
（1）联合拒绝向特定经营者供应或者销售商品
（2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品
（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易
（4）通过其他方式联合抵制交易
2018年多选题
《反垄断法》禁止的纵向垄断协议
固定向第三人转售商品的价格
限定向第三人转售商品的最低价格
but可以限定最高价格
禁止行业协会从事下列行为：
（1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等；
（2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。
链接
处罚50万元以下罚款
2013年多选题
垄断协议的豁免
可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型
（1）为改进技术、研究开发新产品的；
（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；
（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；
（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；
（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（也称“不景气卡特尔”或“结构危机卡特尔”）
坑：经证明可以豁免
（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的。（主要表现为“出口卡特尔”，即国内经营者为了确保或促进产品出口，就出口商品价格和国际市场划分等达成的限制竞争协议）
无需证明即可豁免
认定豁免情形应考虑的因素
（1）反垄断执法机构认定被调查的垄断协议是否属于法定的豁免情形，应当考虑下列因素
①协议实现该情形的具体形式和效果；
②协议与实现该情形之间的因果关系；
③协议是否是实现该情形的必要条件；
④其他可以证明协议属于相关情形的因素
（2）反垄断执法机构认定消费者能否分享协议产生的利益，应当考虑消费者是否因协议的达成、实施在商品价格、质量、种类等方面获得利益
2020年新增
2014年多选题
2016年多选题
法律责任
民事责任
行政责任
背
反垄断执法机构责令停止违法行为
没收违法所得
并处上一年度销售额1%～10%的罚款
尚未实施所达成的垄断协议的
可以处50万元以下的罚款
因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成垄断协议的
按照上述规定处理
经营者能够证明其达成垄断协议是被动遵守行政命令所导致的
可以依法从轻或者减轻处罚
2020年新增
行业协会违反规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的
处50万元以下的罚款
情节严重的
反垄断执法机构可以提请社会团体登记管理机关依法撤销登记
2011年单选题
2014年单选题
2014年多选题
宽恕制度
2020年调整
2015年单选题
真题
2018年多选题
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列具有竞争关系的经营者之间的约定中，属于横向垄断协议的有（ ）。（2018年） A．联合拒绝销售特定经营者的商品 B．划分销售商品的种类 C．约定采用据以计算价格的标准公式 D．拒绝使用新的技术
【答案】ABCD 【解析】（1）选项A：属于联合抵制交易；（2）选项B：属于分割销售市场；（3）选项C：属于固定或者变更商品价格；（4）选项D：属于限制开发新技术、新产品。
2013年多选题


2014年多选题


2016年多选题


2011年单选题


2014年单选题


2015年单选题


滥用市场支配地位
经营者市场支配地位的认定
概述
经营者在相关市场内具有能够控制 商品或者服务价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位
其他交易条件
商品品种、商品品质、付款条件、交付方式、售后服务、交易选择、技术约束等
2018年多选题
能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场
排除其他经营者进入相关市场
延缓其他经营者在合理时间内进入相关市场
导致其他经营者虽能够进入该相关市场但进入成本大幅提高，无法与现有经营者开展有效竞争
对市场支配地位的概念可以从以下 3个方面进行理解
①具有市场支配地位的经营者未必是“独占”者；
②具有市场支配地位的经营者可以是一个，也可以是多个经营者共同具有市场支配地位；
③市场支配地位是一种市场结构状态，法律主要关注垄断行为，对市场支配地位这种结构状态并无否定性评价
滥用市场支配地位行为的构成要件有
①行为主体须是具有市场支配地位的经营者；
②客观方面实施了排挤竞争对手或不公平交易的反竞争行为；
③在行为后果方面削弱了竞争，破坏了市场竞争秩序
2020年新增
2019年多选题
认定经营者具有市场支配地位时应当依据的因素
（ 1）经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；
（ 2）经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；
（ 3）经营者的财力和技术条件；
（ 4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；
（ 5）其他经营者进入相关市场的难易程度；
（ 6）与认定该经营者市场地位有关的其他因素。
多选题
经营者市场支配地位的推定标准
一个经营者
在相关市场的市场份额达到 1/2的
大于等于1/2
多个经营者
两个经营者
在相关市场的市场份额合计达到 2/3的
三个经营者
在相关市场的市场份额合计达到 3/4的
其中有的经营者市场份额不足 1/10的，不应当推定该经营者具有市场支配地位
被推定具有市场支配地位的经营者
如有证据证明不具有市场支配地位
不应当认定其具有市场支配地位
《反垄断法》禁止的滥用市场支配地位行为
2020年调整
界定
（ 1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；
考虑下列因素
（ 1）销售价格或者购买价格是否明显高于或者明显低于其他经营者在相同或者相似市场条件下销售或者购买同种商品或者可比较商品的价格
（ 2）销售价格或者购买价格是否明显高于或者明显低于同一经营者在其他相同或者相似市场条件区域销售或者购买商品的价格
（ 3）在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高销售价格或者降低购买价格
（ 4）销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅度，或者购买商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本降低幅度
（ 5）需要考虑的其他相关因素
2018年多选题
（ 2）没有正当理由， 以低于成本的价格销售商品；
（ 3）没有正当理由， 拒绝与交易相对人进行交易；
正当理由
（ 1）因不可抗力等客观原因无法进行交易
疫情影响
（ 2）交易相对人有不良信用记录或者出现经营状况恶化等情 况，影响交易安全
（ 3）与交易相对人进行交易将使经营者利益发生不当减损
（ 4）能够证明行为具有正当性的其他理由
（ 4）没有正当理由， 限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；
（ 5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；
正当理由
（ 1）符合正当的行业惯例和交易习惯
（ 2）为满足产品安全要求所必须
（ 3）为实现特定技术所必须
（ 4）能够证明行为具有正当性的其他理由
（ 6）没有正当理由， 对条件相同的交易相对人在交易条件上实行差别待遇
法律责任
民事责任
行政责任
经营者滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额 1%～ 10% 的罚款
与知识产权行使有关的滥用市场支配地位行为的特别规定
知识产权的正当行使
属于反垄断法的适用除外情形
经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为
可以适用反垄断法
专属性滥用行为
（ 1）没有正当理由，拒绝许可
（ 2）没有正当理由，附加不合理限制条件
（ 3）专利联营中的滥用行为
（ 4）标准必要专利滥用行为
滥用知识产权从事一般性垄断行为
滥用知识产权达成垄断协议
滥用知识产权从事垄断高价或垄断低价行为
真题
2019年多选题
【例题 1·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列关于经营者市场支配地位的理解中，正确的有（ ）。（ 2019年） A.具有市场支配地位的经营者在相关市场内能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场 B.经营者具有市场支配地位这一状态本身并不违法C. 具有市场支配地位的经营者未必是“独占”者D. 市场支配地位可能由多个经营者共同具有
【答案】 ABCD
2018年多选题
【例题 2·多选题】根据反垄断法律制度的规定，市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。下列各项中，属于“其他交易条件”的有（ ）。（ 2018年） A. 付款条件 B. 交付方式 C. 商品品质 D. 售后服务
【答案】 ABCD
2018年多选题
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，认定具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品，应当主要考虑的因素有（ ）。（ 2018年） A.销售价格或者购买价格是否明显高于或者明显低于其他经营者在相同或者相似市场条件下销售或者购买同种商品或者可比较商品的价格 B.在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高销售价格或者降低购买价格 C. 商品销售价格的提价幅度是否明显高于成本增长幅度 D. 商品的销售价格是否明显高于成本
【答案】 ABC
2013年多选题


经营者集中
经营者集中的申报
经营者集中的情形
1.经营者合并（包括吸收合并和新设合并）；
2.经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；
3.经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响
申报标准
强制事前申报制
2020年调整
事先向国务院反垄断执法机构申报
未申报的不得实施集中
申报标准
第一种
参与集中的所有经营者
上一会计年度在全球范围内的营业额合计
超过（而非“达到”） 100亿元 人民币
not达到
其中至少两个经营者
上一会计年度在中国境内的营业额
超过 4亿元 人民币
第二种
参与集中的所有经营者
上一会计年度在中国境内的营业额合计
超过 20 亿元 人民币
其中至少两个经营者
上一会计年度在中国境内的营业额
超过 4亿元 人民币
申报豁免
可以不向国务院反垄断执法机构申报
（ 1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的；
（ 2）参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。
申报程序
经营者向国务院反垄断执法机构申报集中，应当提交下列文件、资料
（ 1）申报书（载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、预定实施集中的日期和国务院反垄断执法机构规定的其他事项）；
（ 2）集中对相关市场竞争状况影响的说明；
（ 3）集中协议；
（ 4）参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告；
（ 5）国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料
提交的文件、资料不完备的
期限内补交文件
逾期未补交文件、资料的
视为未申报
法律责任
经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处 50 万元以下 的罚款
总结
处 50 万元以下 的罚款
经营者违反《反垄断法》规定实施集中
行业协会违反规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的
尚未实施所达成的垄断协议的
2019年多选题
【例题·多选题】下列关于我国经营者集中申报制度的表述中，符合反垄断法律制度规定的有 （ ）。（ 2019年） A.我国对经营者集中实行强制的事前申报制 B.参与集中的每个经营者 30%以上有表决权的股份或者资产被同一未参与集中的经营者拥有的，可以免于申报 C.参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计达到 100亿元，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均达到 4亿元的经营者集中，应当申报 D.经营者在国务院反垄断执法机构规定的期限内未补交应当补交的申报材料的，视为未申报
【答案】 AD 【解析】（ 1）选项 B：“ 50％以上”才触及豁免标准；（ 2）选项 C：“超过”是“ >”， “达到”是“≥”，应当区别开来。
经营者集中的审查程序
两阶段审查
第一阶段：初步审查
反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起30日内（不得延 长），对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。
作出决定前，
经营者不得实施集中
作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，
经营者可以实施集中
决定实施进一步审查的，则进入第二阶段审查
第二阶段审查（并非必然经过）
①第二阶段审查应当自执法机构作出实施进一步审查决定之日起90 日内完毕，并作出是否禁止经营者集中的决定，书面通知经营者。
②有下列情形之一的，国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长前款规定的审查期限，但最长不得超过 60 日：
（ A）经营者同意延长审查期限的；
（ B）经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的；
（ C）经营者申报后有关情况发生重大变化的
审查期间，经营者不得实施集中
作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由
审查决定
类型
①禁止集中决定；
②不予禁止决定；
③附条件的不予禁止决定
公示要求
禁止集中 决定和附条件的不予禁止 决定
国务院反垄断执法机构应当及时向社会公布
经营者集中审查的实体标准
一般标准
具有或者可能具有排除、限制竞争效果
对经营者集中竞争影响的评估
（ 1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；
（ 2）相关市场的市场集中度；
（ 3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；
（ 4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；
（ 5）经营者集中对国民经济发展的影响；
（ 6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素，如集中对公共利益的影响、集中对经济效率的影响、参与集中的经营者是否为濒临破产的企业、是否存在抵销性买方力量等。
判断参与集中的经营者是否取得或增加市场控制力时，综合考虑下列因素
（ 1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（ 2）参与集中的经营者产品或服务的替代程度；（ 3）集中所涉相关市场内未参与集中的经营者的生产能力，以及其产品或服务与参与集中经营者产品或服务的替代程度；（ 4）参与集中的经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（ 5）参与集中的经营者的商品购买方转换供应商的能力；（ 6）参与集中的经营者的财力和技术条件；（ 7）参与集中的经营者的下游客户的购买能力；（ 8）应当考虑的其他因素。
市场集中度
赫芬达尔 -赫希曼指数
HHI指数
行业前 N家企业联合市场份额
CRn指数
2019年多选题
【例题·多选题】下列各项中，可以用来衡量相关市场的市场集中度的有（ ）。（ 2019年） A. 需求替代分析 B.CRn 指数 C.HHI 指数 D. 假定垄断者测试
【答案】 BC
经营者集中附加限制性条件批准制度
概念
经营者集中附加限制性条件，也称经营者集中的救济措施，是指在经营者集中反垄断审查中， 为了消除集中对竞争造成的不利影响，由参与集中的经营者向执法机构提出消除不利影响的解除办法，执法机构附条件批准该项集中的制度。
限制性条件的分类
业务剥离：剥离有形资产、知识产权等无形资产或相关权益等结构性条件；
开放网络或平台等基础设施、许可关键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件
结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件
2020年单选题




承诺方案（ 2021 年调整）
2021年调整
为减少集中具有或者可能具有的排除、限制竞争的效果， 参与集中的经营者可以向市场监管总局提出附加限制性条件承诺方案。
市场监管总局应当对承诺方案的有效性、可行性和及时性进行评
认为承诺方案不足以减少集中对竞争的不利影响的
可以与参与集中的经营者就限制性条件进行磋商
要求其在合理期限内提出其他承诺方案
存在不能实施的风险的
可以提出备选方案
备选方案应当在首选方案无法实施后生效，并且比首选方案的条件更为严格。
限制性条件的履行监督（ 2021 年新增）
2021年新增
对于附加限制性条件批准的经营者集中
应当严格履行审查决定规定的义务
并按规定向市场监管总局报告限制性条件履行情况
市场监管总局
自行或者通过受托人
对义务人履行限制性条件的行为进行监督检查
限制性条件的解除（ 2021 年新增）
2021年新增
应当规定附加限制性条件的期限
限制性条件到期自动解除的
经市场监管总局核查，义务人未违反审查决定的，限制性条件自动解除
限制性条件到期后义务人需要申请解除的
义务人应当提交书面申请并说明理由。市场监管总局评估后决定解除限制性条件的应当及时向社会公布
限制性条件为业务剥离的
经市场监管总局核查，义务人履行完成所有义务的，
限制性条件自动解除
限制性条件的变更（ 2021 年新增）
2021年新增
审查决定生效期间
市场监管总局可以主动或者应义务人申请对限制性条件进行重新审查，变更或者解除限制性条件
及时向社会公布
应当考虑下列因素
①集中交易方是否发生重大变化；
②相关市场竞争状况是否发生实质变化；
③实施限制性条件是否无必要或者不可能；
④应当考虑的其他因素。
业务剥离的实施
概念
指由参与集中的经营者将自己的部分业务出售给第三方经营者，以保持这部分业务的竞争性。
方式
自行剥离
剥离义务人在审查决定规定的期限内，找到适当的买方、签订出售协议并经国务院反垄断执法机构审核批准
受托剥离
剥离义务人未能如期完成自行剥离的情形下
由剥离受托人在审查决定规定的期限内寻找买方、签订出售协议并经国务院反垄断执法机构审核批准
先自行剥离，无法完成自行剥离则实行受托剥离
剥离业务的买方资格
（ 1）独立于参与集中的经营者；
（ 2）拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争；
（ 3）取得其他监管机构的批准；
（ 4）不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务；
（ 5）国务院反垄断执法机构根据具体案件情况提出的其他要求
买方已有或者能够从其他途径获得的生产要素应当与剥离业务相匹配，买方有权请求国务院反垄断执法机构对剥离资产的范围进行必要的调整
剥离受托人和监督受托人
概念
指受申报方委托并经国务院反垄断执法机构同意， 在受托剥离阶段负责出售剥离业务的自然人、法人或其他组织
指受申报方委托并经国务院反垄断执法机构同意， 在自行剥离阶段负责对剥离进行监督的自然人、法人或其他组织
人选
剥离义务人应在国务院反垄断执法机构作出审査决定之日起 15日内向反垄断执法机构提交监督受托人人选， 在进入受托剥离阶段 30日前向国务院反垄断执法机构提交剥离受托人人选
支持
剥离义务人应与监督受托人和剥离受托人签订书面协议，明确各自的权利和义务。剥离义务人应 负责支付监督受托人和剥离受托人的报酬。 剥离义务人应对监督受托人、剥离受托人和剥离业务买方提供必要的支持和便利
资格
① 独立于剥离义务人和剥离业务的买方；
②具有履行受托人职责的专业团队，团队成员应当具有对限制性条件进行监督所需的专业知识、技能及相关经验；
③提出可行的工作方案；
④对买方人选确定过程的监督；
⑤国务院反垄断执法机构提出的其他要求。
监督受托人应当在国务院反垄断执法机构的监督下，履行下列职责
①监督剥离义务人履行本规定、审查决定及相关协议规定的义务；
②对剥离义务人推荐的买方人选、拟签订的出售协议进行评估，并向国务院反垄断执法机构提交评估报告；
③监督出售协议的执行，并定期向国务院反垄断执法机构提交监督报告；
④协调剥离义务人与潜在买方就剥离事项产生的争议；
⑤应国务院反垄断执法机构的要求提交其他与剥离有关的报告；监督受托人不得披露其在履行职责过程中向国务院反垄断执法机构提交的各种报告及相关信息。
剥离受托人的职责与权利
①在受托剥离阶段，剥离受托人负责为剥离业务找到买方并达成出售协议。
②剥离受托人有权以无底价方式出售剥离业务。
剥离完成前剥离义务人的义务
①保持剥离业务与其保留的业务之间相互独立，并采取一切必要措施以最符合剥离业务发展的方式进行管理；
②不得实施任何可能对剥离业务有不利影响的行为，包括聘用被剥离业务的关键员工，获得剥离业务的商业秘密或其他保密信息等；
③指定专门的管理人，负责管理剥离业务。管理人在监督受托人的监督下履行职责，其任命和更换应得到监督受托人的同意；
④确保潜在买方能够以公平合理的方式获得有关剥离业务的充分信息，评估剥离业务的商业价值和发展潜力；
⑤根据买方的要求向其提供必要的支持和便利，确保剥离业务的顺利交接和稳定经营；
⑥向买方及时移交剥离业务并履行相关法律程序；
⑦剥离义务人应当及时向国务院反垄断执法机构报告其遵守审査决定、实施剥离和执行相关协议等情况。
真题
2013年单选题


2011年多选题


2019年多选题


2015年多选题
【例题 2·多选题】根据反垄断法律制度的规定，在经营者集中附加限制性条件批准制度中，剥离业务的买方应当符合的要求有（ ）。（ 2015年） A.独立于参与集中的经营者 B.拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争 C. 取得其他监管机构的批准 D. 优先向参与集中的经营者融资购买剥离业务
【答案】 ABC 【解析】选项 D：剥离业务的买方，不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务。
2017年多选题
【例题 1·多选题】为消除经营者集中对竞争造成的不利影响，反垄断执法机构可以在批准集中时附加业务剥离的条件。下列关于业务剥离的表述中，符合反垄断法律制度规定的有（ ）。（ 2017年） A. 剥离受托人的报酬由剥离义务人支付，监督受托人的报酬由反垄断执法机构支付 B. 剥离受托人可以是法人和其他组织，也可以是自然人 C. 监督受托人不得披露其在履职过程中向国务院反垄断执法机构提交的各种报告及相关信息 D. 在受托剥离中，剥离受托人有权以无底价方式出售剥离业务
【答案】 BCD 【解析】选项 A：剥离义务人负责支付监督受托人和剥离受托人的报酬。
2015年多选题
【例题 3·多选题】根据反垄断法律制度的规定，在经营者集中附加限制性条件批准制度中，监督受托人应当符合的要求有（ ）。（ 2015年） A.具有履行受托人职责的专业团队 B.独立于剥离义务人和剥离业务的买方 C. 提出可行的工作方案 D. 提出可行的履职经费保障方案
【答案】 ABC 【解析】选项 D：剥离义务人负责支付监督受托人和剥离受托人的报酬，对监督受托人、剥离受托人和剥离业务买方提供必要的支持和便利。
滥用行政权力排除、限制竞争
《反垄断法》禁止的滥用行政权力排除、限制竞争行为
行政强制交易
地区封锁
排斥或限制外地经营者参加本地招标投标
排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构或者妨碍外地经营者在本地的正常经营活动
强制经营者从事垄断行为
抽象行政性垄断行为
公平竞争审查制度
2020年调整
公平竞争审查的对象
（1）行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下简称“政策制定机关” )制定市场准入、产业发展、招商引资、招标投标、政府采购、经营行为规范、资质标准等涉及市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策措施。
（ 2） 行政法规和国务院制定的其他政策措施。
（ 3） 政府部门负责起草的地方性法规
公平竞争审查方式
事前自我审查
（ 1）国务院制定的行政法规和其他政策措施、政府部门负责起草的地方性法规，由起草部门在起草过程中进行公平竞争审查。未经公平竞争审查不得提交审议。
（ 2）行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织制定涉及市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策措施的，经自我审查认为不具有排除、限制竞争效果的，可以实施； 具有排除、限制竞争效果的，应当不予出台或者调整至符合相关要求后出台；没有进行公平竞争审查的，不得出台
公平竞争审查工作部际联席会议制度
（ 1）国家发改委、原国务院法制办、财政部、商务部、市场监督管理总局会同有关部门，建立公平竞争审查工作部际联席会议制度，统筹协调推进公平竞争审查相关工作，对实施公平竞争审查制度进行宏观指导。
（2）地方各级人民政府建立的公平竞争审查联席会议，负责统筹协调本地区公平竞争审查工作。
（ 3）政策制定机关开展公平竞争审查时，对存在较大争议或者部门意见难以协调一致的问题， 可以提请同级公平竞争审查联席会议协调。联席会议认为确有必要的，可以根据相关工作规则召开会议进行协调，仍无法协调一致的，由政策制定机关提交上级机关决定
公平竞争审查标准
市场准入和退出标准
商品和要素自由流动标准
影响生产经营成本标准
影响生产经营行为标准
例外规定
政策制定机关对政策措施进行公平竞争审查时，认为虽然具有一定限制竞争的效果，但属于为维护国家经济安全、文化安全、涉及国防建设，为实现扶贫开发、救灾救助等社会保障目的，为实现节约能源资源、保护生态环境等社会公共利益以及法律、行政法规规定的例外情形，在同时符合以下条件的情况下可以实施
（ 1）对实现政策目的不可或缺，即为实现相关目标必须实施此项政策措施；
（ 2）不会严重排除和限制市场竞争；
（ 3）明确实施期限
滥用行政权力排除、限制竞争行为的法律责任
行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的
由上级机关责令改正
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分
反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议
真题
2016年多选题
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列情形中，可处以经营者50万元以下罚款的有（ ）。（ 2016年） A.经营者达成垄断协议，但未实施 B.行业协会组织本行业经营者从事垄断协议行为 C. 经营者未依法申报达到申报标准的经营者集中 D. 行政机关滥用行政权力排除竞争
【答案】 ABC 【解析】（ 1）选项 A：经营者违反反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额 1%～ 10%的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处 50万元以下的罚款。（ 2）选项 B：行业协会违反反垄断法规定，组织本行业经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处 50万元以下的罚款；情节严重的，反垄断执法机构可以提请社会团体登记管理机关依法撤销登记。（ 3）选项 C：经营者违反规定实施集中的（应该申报而未申报的），由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处 50万元以下的罚款。
2010年单选题


2010年多选题


2014年多选题