《工程计价》发承包阶段 合同价款约定

一级造价师《工程计价》发承包阶段合同价款约定思维导图，内容包括工程量清单、最高限价编制、投标报价编制、中标价和合同价款约定、工程总承包及国际合同价款约定。

建设工程计价 发承包阶段合同价款的约定 20分

• 一、工程量清单及最高投标限价编制
  • 签约合同价
    • 招标发包：中标金额为签约合同价； 直接发包：初步设计总概算投资包干时，以经审批的概算投资中与承包内容相应部分的投资（包括相应的不可预见费）为签约合同价； 如按施工图预算包干，则应以审查后的施工图预算或综合预算为签约合同价。
  • 1 招标文件组成内容及其编制要求
    • 施工招标文件的编制内容
      • 1 招标公告、 2 投标人须知、 总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、 合同授予、重新招标和不再招标、纪律和监督、需要补充的其他内容 3 评标办法、 4 合同条款及格式、 5 工程量清单最高投标限价、 6 图纸、 7 技术标准和要求、 8 投标文件格式、 9 投标人须知前附表规定的其他材料
    • 招标文件的澄清与修改
      • 投标截止日15日前以书面形式发给所有获取招标文件的投标人，但不指名澄清问题的来源。如果发出澄清的时间距投标截止日期时间不足15天，相应推迟投标截止时间。 投标人收到澄清之后，在规定时间内以书面形式通知招标人，确认已收到澄清，可以采用相对时间：招标文件澄清发出后12小时以内；或绝对时间：几月几日几点之前。
      • 招标人对已发出的招标文件进行必要修改，在投标截止前15天前，书面形式修改招标文件，并通知所有投标人。不足15天，推后投标截止时间，投标人收到修改内容后，在规定时间内以书面形式通知招标人，确认已收到该修改文件。
  • 2 招标工程量清单的编制
    • 1 招标工程量清单的编制依据和准备工作
      • 实体净量、量价分离、风险分担原则
      • 依据： 计价规范、计价依据、设计文件、技术资料、施工现场情况地勘水文资料工程特点及常规施工方案、其他
      • 准备工作： 1 初步研究、 熟悉计价规范、书记招标文件图纸，确定暂估价、熟悉新材料新技术新工艺 2 现场踏勘 自然地理条件、施工条件 3 拟定常规施工组织设计 估算整体工程量主要项目、拟定施工总方案（不需要步骤）、施工顺序、编制施工进度计划、计算人材机资料需要量、施工平面的布置
    • 2 招标工程量清单的编制内容
      • 1 分部分项工程项目清单编制： 项目编码、项目名称、项目特征描述、计量单位、工程量的计算（计算口径一致、工程量规则计算、按图纸计算、按一定顺序计算）
      • 2 措施项目清单编制： 单价措施项目（脚模直高进场排水）、总价措施项目
      • 3 其他项目清单的编制： 暂列金额：不一定发生，分部分项10-15% 暂估价：必然发生价格不确定：材料工程设备暂估价、专业工程暂估价（人材机企利） 计日工：零星工程，一定给出暂定数量，尽量贴近实际数量项目列全 总承包服务费：按照投标人的投标报价支付该费用
      • 4 规费税金项目清单的编制：计算基础和费率按照国家或地方相关部门规定执行
      • 5 工程量清单总说明的编制： 工程概况、工程招标及分包范围、工程量清单编制依据、工程质量材料施工特殊要求、其他需要说明的事项
      • 6 招标工程量清单汇总：分措其规税汇总
    • 3 招标工程量清单编制示例
  • 3 最高投标限价的编制
    • 1 最高投标限价的编制规定与依据
      • 标底：招标人自行决定是否编制标底，一个招标项目只能有一个标底，标底必须保密。 最高投标限价：招标文件中明确最高投标限价或最高投标限价的计算方法，不得规定最低投标限价。
      • 最高投标限价的优点： 有效控制投资、提高了透明度、投标人自主报价不受标底影响、设置控制上限又减少业主依赖评标基准价。 缺点： 若最高限价大大高于市场平均价，可能诱导投标人串标围标；若最高限价远远低于市场平均价，会影响招标效率。
      • 投标人经复核认为招标人公布的招标控制价未按规定进行编制的，应在招标控制价公布后5天内向招标投标监督机构和工程造价管理机构投诉。当复查结论与原公布的招标控制价误差＞±3%时，责成招标人改正。
      • 依据： 计价依据、计价规范、设计资料、工程量清单、标准技术资料、施工现场情况工程特点及常规施工方案、工程造价信息价，没有信息价的参照市场价、其他
    • 2 最高投标限价的编制内容
      • 1 招标控制价计价程序 分措其规税
      • 2 分部分项工程费的编制 确定组价项目名称（定额）--计算工程量（定额）--确定工料单价--计算组价定额项目合价（考虑风险因素）--若干定额项目合价相加--除以清单项目工程量--得清单项目综合单价 风险因素：技术、管理、市场风险/不考虑法规政策风险
      • 3 措施项目费的编制 安全文明措施费不得竞争 分为可精确计量（脚模直高进场排水），不可精确计量
      • 4 其他项目费的编制 暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费 总承包管理和协调，专业工程估算价1.5%；总承包管理和协调+提供配合服务，分包专业工程估算价3-5%；招标人自行供应材料，供应材料价的1%
      • 5 规费税金的编制
    • 3 编制最高投标限价时应注意的问题
      • 运用信息价和市场价、 经济实用先进高效、 竞争性措施项目费应依据经专家论证确认的施工组织设计或施工方案
• 二、投标报价编制
  • 1 投标报价前期工作
    • 1 研究招标文件 投标人须知、合同条款（背景分析、形式分析、条款分析）、技术规范、图纸和工程量清单 2 调查工程现场 自然条件、施工条件、其他条件调查
  • 2 询价和工程量复核
    • 1 询价： 生产要素询价：材料询价、施工机械设备询价、劳务询价 （成建制的劳务公司：费用较高；素质较可靠；工效较高；承包商管理工作较轻 劳务市场招募零散劳动力：费用较低；素质不可靠；工效较低；承包商管理工作较重） 分包询价：质量信誉、质量保证措施、报价、内容、完整等
    • 2 复核工程量： a 投标人根据招标说明、图纸、地质资料等招标文件资料，计算主要清单工程量，复核工程量清单 b 复核工程量的目的不是修改工程量清单，即使有误，也不能修改；修改会被否决。可以向招标人提出，由招标人统一修改并把修改情况通知所有投标人。 c 针对工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略 d 通过工程量计算复核能够准确确定订货及采购物资的数量。
  • 3 投标报价的编制原则与依据
    • 编制原则： 1 自主报价原则 2 不低于成本，不高于招标控制价，否则否决投标 3 风险分担原则 4 发挥自身优势原则，企业定额为基本依据 5 科学严谨原则
    • 编制依据： 企业定额、市场价
  • 4 投标报价的编制方法和内容
    • 1 分部分项工程和单项措施项目 清单与计价表编制
      • 1 综合单价=人材机企利（考虑风险分摊） a 招投标过程中以项目特征描述为依据，施工过程中按实际施工的项目特征为依据 b 材料工程设备暂估价的处理 c 考虑合理的风险 一般承包人承担5%以内材料工程设备价格风险；10%以内施工机具使用费风险 法规法规导致的税金规费人工费变化，承包人不应承担 自身技术水平管理经营状况能够自主控制的风险，承包人全部承担 市场风险双方共担、法规风险甲方承担、技术风险乙方承担
      • 2 综合单价确定的步骤和方法： a 确定计算基础 消耗量指标和生产要素单价 b 分析每一清单项目的工程内容 c 计算工程内容的工程数量与清单单位的含量 每一计量单位的清单项目多分摊的工程内容的工程数量 d 分部分项工程人材机使用费的计算 e 计算综合单价 人材机企利/清单量
    • 2 总价措施项目 清单与计价表的编制
      • 1 措施项目内容应根据招标人提供的措施项目清单和投标人投标时拟定的施工组织设计或施工方案确定； 2 措施项目费由投标人自主确定，但其中安全文明施工费必须按照国家或省级、行业建设主管部门的规定计价，不得作为竞争性费用。
    • 3 其他项目清单与计价表
      • 暂列金额：招标人填写，只暂定暂列金额总额，投标人直接计入投标总价。 暂估价： 材料 招标人填写暂估单价，说明用在哪些清单项目，投标人计入综合报价。 专业工程：招标人填写暂估金额，计入总价，结算时按照合同约定结算金额填写。 计日工：名称和暂定数量招标人填写，招标控制价时，招标人确定金额；投标时，单价由投标人自主报价。结算时按照实际数量*投标人自主报价。 总承包服务费：名称和服务内容招标人填写，招标控制价时，招标人确定金额；投标时费率及金额由投标人自主报价，计入投标总价中。
    • 4 规费税金项目计价表
      • 规费： 社会保险费：养老保险、失业保险、医疗保险、生育保险、工伤保险 住房公积金 税金：增值税
    • 5 投标报价的汇总
      • 投标总价与组成工程量清单的分措其规税的合计金额一致。 不得进行投标总价优惠，投标人对投标报价的任何优惠均反映在相应清单项目的综合单价中。
  • 5 编制投标文件
    • 1 投标文件的内容
      • 投标函及投标函附录、法定代表人身份证明或授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料、招标文件要求的其他资料
    • 2 投标文件编制时应遵循的规定
      • 1 按照投标文件格式填写 2 投标文件对工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出相应 3 投标文件由投标人法定代表人或其委托代理人签字和盖单位章 4 正副本不一致时，以正本为准 5 除招标文件另有规定外，投标人不得递交备选投标方案。允许投标人递交备选投标方案的，只有中标人递交的备选投标方案方可予以考虑。
    • 3 投标文件的递交
      • 投标截止时间之前，密封，开标前不得开启； 逾期送达，视为无效，不予受理
      • 投标保证金可以是银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票 1 交付：在递交投标文件同时交投标保证金；数额不得超过估算价的2%。 2 退还：招标人与中标人签订合同后5天内；退还保证金及银行同期存款利息。 3 不交：投标文件被否决 4 不予退还：投标人在投标有效期内撤销或修改投标文件；收到中标通知书后，无正当理由拒签合同或未按招标文件规定提交履约担保
      • 投标有效期：投标截止时间起计算，用于评标、定标、发出中标通知书以及签订合同等工作，一般为60-90天
    • 4 对投标行为的限制性规定
      • 联合体投标
        • 1 联合体协议书、 2 联合体签订共同投标协议后不得以自己名义单独投保、 3 同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的确定资质等级、 4 以联合体各方或者联合体牵头人名义提交投标保证金，以牵头人名义提交投标保证金的，对联合体各成员具有约束力
      • 串通投标
        • 1 属于投标人相互串通投标 投标人之间协商投标报价等投标文件实质性内容 投标人之间约定中标人 投标人之间约定部分投标人放弃投标或中标 属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标 投标人之间为谋取中标或排斥特定投标人而采取的其他联合行动
        • 2 视为投标人相互串通投标 不同投标人的投标文件由同一单位或个人编制 不同投标人委托同一单位或个人办理投标事宜 不同投标人的投标文件载明项目管理成员为同一人 不同投标人的投标文件异常一致或报价呈规律性差异 不同投标人的投标文件相互混装 不同投标人的投标保证金从同一单位或个人账户转出
        • 3 属于招标人和投标人串通投标 招标人在开标前开启招标文件并将有关信息泄露给其他投标人 招标人直接或间接向投标人泄露标底、评标委员会成员信息 招标人明示或暗示投标人压低或抬高投标报价 招标人授意投标人撤换修改投标文件 招标人明示或暗示投标人为特定投标人中标提供方便 招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为
• 四、工程总承包及 国际工程合同价款的约定
  • 1 工程总承包合同价款的约定
    • 1 工程总承包的分类与特点
      • 分类： 设计采购施工EPC（设计、采购、施工、试运行）、 交钥匙工程（包含前期工作、施工、运营准备）、 阶段性总承包（EP/PC/DB)、 工程项目管理总承包（全过程工程咨询服务）
      • 交钥匙工程优越性： 满足业主特殊要求；承包商风险大，获利机会多，有利于调动总包积极性； 业主介入程度浅，有利于发挥承包商主观能动性；业主与承包商关系简单。
      • 工程总承包的主要特点： 1 有利于优化工程建设组织方式； 2 有利于设计和施工深度交叉，降低工程造价； 3 有利于缩短建设周期，提高工程质量； 4 有利于提高承包人的市场竞争力。
    • 2 工程总承包招标文件 /投标文件的编制
      • 内容： 招标公告、投标人须知（总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、合同授予、纪律和监督、电子招标投标组成）、评标办法和标准、拟签订合同的主要条款、发包人要求、发包人提供的资料和条件、投标文件格式、规定其他资料、
      • 内容： 投标函及投标函附录、法定代表人、联合体协议书、投标保证金、价格清单、承包人建议书、承包人实施计划、资格审查资料、投标人须知前附表规定的其他资料
    • 3 施工投标、工程总承包投标文件 内容对比
    • 4 工程总承包的评价方法
      • 工程总承包报价分析： 1 成本分析（施工费用、直接设备材料、分包合同、公司本部费用/勘察设计、采购、施工费用）； 2 标高金分析（价值增值分析管理费利润率、风险评估）
    • 5 工程总承包的签约合同价
      • 签约合同价：中标通知书价格； 合同价格：签约价+调整价，相当于结算价
      • 发包人承担风险： 1 主材价格与招标基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分； 2 因国家法律法规政策变化引起的合同价格变化； 3 不可预见的地质条件造成的工程费用和工期变化； 4 因发包人原因产生的工程费用和工期变化； 5 不可抗力造成的工程费用和工期变化。
  • 2 国际工程招标投标及 合同合同价款的规定
    • 1 世界银行贷款项目的采购原则
      • 1 项目采购中，必须注意经济性和效率性； 2 世界银行贷款项目为合格的投标人承包项目提供平等的竞争机会； 3 世界银行作为一个开发机构，贷款项目应促进借款国的制造业和承包业发展。
    • 2 国际竞争性招标
      • ICB 邀请世界银行成员国的承包商参加投标，确定最低评标价的投标人为中标人 总采购公告---资格预审和资格定审---准备招标文件---具体合同招标广告（投标邀请书）---开标---评标---授予合同或拒绝所有投标---合同谈判和签订合同---采购不当
    • 3 承揽国际工程时投标报价计算
      • 标价由直接费用、间接费用、利润和风险费组成。 1 直接费用： （1）人工工日综合单价 国外承包工程=国内派出工人和当地雇用工人的平均工资单价 工资预涨费，国内现行工资规定；保险费，按当地工人保险费标准计算 （2）材料、设备单价 当地采购、国内采购、第三国采购 考虑材料预涨费 材料设备单价=市场价+运杂费+采购保管费+运输保管损耗费 （3）施工机械台班单价=折旧、运杂、装拆、维护、保险、机上人工费、燃料费、管理、利润/年台班数 折旧考虑5年折旧期，较大工程一次性折旧完毕
      • 2 间接费 投标开支、保函手续、保险、税金、经营业务费、临时设施费、贷款利息、施工管理费
      • 3 其他费用计算 （1）分包费：直接列入直接费，考虑间接费时包含了对分包的管理费；分包费与直接费、间接费平行并列，在估算分包费时适当加入对分包商的管理费即可； （2）暂定金额：不一定发生，多余的归业主 （3）上级单位管理费 直接费的3%-5% （4）盈余 利润和风险费
      • 4 单价分析、标价汇总
• 三、中标价及合同价款约定
  • 1 评标程序及评审标准
    • 1 清标
      • 招标人或工程造价咨询人在开标后且在评标前，对投标人的投标报价是否响应招标文件、违反国家有关规定，以及报价的合理性、算术性错误等进行审查并出具意见。 1 对招标文件的实质性响应； 2 错漏项分析； 3 分部分项工程项目清单综合单价的合理性分析； 4 措施项目清单的完整性和合理性分析，以及其中不可竞争费用正确分析； 5 其他项目清单完整性和合理性分析； 6 不平衡报价分析； 7 暂列金额、暂估价正确性复核； 8 总价与合价的算术性复核及修正建议； 9 其他应分析和澄清的问题。
    • 2 初步评审
      • 经评审的最低投标价法、综合评估法 1 形式评审：名称、营业执照、资质证书、安全生产许可证、投标函有法定代表人或委托代理人签字并加盖单位章、投标文件格式、联合体协议书，明确联合体牵头人、报价唯一； 2 资格评审：资质等级、财务状况、类似业绩、信誉、项目经理、其他； 3 响应性评审：投标报价校核、报价数据的正确性、与最高投标限价比较、工期、工程质量、投标有效期、投标保证金、权利义务、已标价工程量清单、技术标准和要求、分包计划等均符合招标文件有关要求。 4 施工组织设计和项目管理机构评审：方案、措施、计划等
    • 3 详细评审
      • 1 经评审的最低投标价法 通用技术，无特殊要求的招标项目 a 按照详细评审规定的量化因素及量化标准进行价格折算，按照评审的投标价由低到高推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，经评审的投标报价相等时，投标报价低的优先，投标报价也相等的，由招标人自行确定。 b 价格比较一览表
      • 2 综合评标法 a 评标委员会按照评分标准进行打分，按得分由高到低顺序推荐中标候选人，评分相等的，报价低优先，报价相等的，招标人自行确定。 分值构成：技术施工组织、管理机构、报价、其他 投标报价偏差率=(投标人报价-评标基准价)/评标基准价*100% 基准价按照项目特点，行业规定来确定 b 综合评估比较表
  • 2 中标人的确定
    • 1 评标报告的内容及提交
      • 评标委员会全体成员签字，对结论有异议的以书面方式阐述不同意见，不签字且不写不同意见和理由的，视为同意。 基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、符合要求的投标一览表、否决投标的情况说明、评标标准方案和因素一览表、经评审的价格或评分比较一览表、经评审的投标人排序、推荐的中标候选人名单与签订合同前注意事宜、澄清说明补正事项纪要。
    • 2 公示中标候选人
      • 招标人自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。 公示内容：中标候选人全部名单及排名，业绩信誉条件一并公示 如有异议，在中标候选人公示期提出，招标人自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，暂定招投标活动。
    • 3 确定中标人
      • 除招标文件特别规定了授权评标委员会直接确定总表人外，招标人应根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，中标候选人人数不超过3人，标明排列顺序。 国有资金占控股或主导地位的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、不可抗力不能履行合同、履约保证金未交、存在违反行为，可以按照名单依次确定其他中标候选人为中标人，如果依次确定与招标人预期差距较大，明确对招标人不利的，可以重新招标。
    • 4 中标通知及签约准备
      • 发出中标通知书 招标人自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交占投标情况的书面报告；包括：招标方式及发布媒介；招标文件中投标人须知、技术规格、评标标准和方法、合同主要条款等内容；评标委员会的组成和评标报告；中标结果。
      • 履约担保 提交时间：签订合同前 担保形式：现金、支票、汇票、履约担保书和银行保函等形式 金额：不超中标价的10% 中标人不能按要求提交履约担保的，视为放弃中标，其投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，中标人还应当对超过部分予以赔偿。 有效期：自合同生效之日起至合同约定的中标人主要义务履行完毕止。 退还：招标人同时提供工程款支付担保，中标后的承包人应保证其履约担保在发包人颁发工程接收证书前一直有效，发包人应在工程接收证书颁发后28天内将履约担保退还给承包人。
  • 3 合同价款的约定
    • 1 签约合同价与中标价的关系
      • 合同价就是中标价，招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议。
    • 2 合同价款约定的规定和内容
      • 合同签订：中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。签合同5日内，向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。 中标人无正当理由拒签合同的，招标人取消中标资格，投标保证金不予退还； 发出中标通知书后，招标人无正当理由拒签合同的，退还投标保证金及赔偿损失。
      • 合同价款类型的选择 工程量清单计价：单价方式； 建设规模小，技术难度低、工期较短：总价方式； 紧急抢险、救灾、以及施工技术特别复杂的建设工程：成本加酬金方式。
      • 合同价款约定的内容： 预付工程款数额、安全文明、工程计量、工程价款调整、施工索赔签证、风险内容、结算价款、工程质量保证金、违约责任争议、其他