建筑类企业合规

建筑类企业合规的知识点梳理，包括重要性，治理层，组织层，业务层，内控和风险管理层，企业文化，人力资源层，建筑企业重点把控风险等等内容。

企业合规

• 重要性
  • “合规强化年工作”部署会，将合规管理提升到战略层面
  • 明确党委党组在合规管理中的职责，将党内法规纳入合规管理的大框架，由党建部门负责落实
  • 要求业务和职能部门承担合规管理的主体责任，并建立合规管理员制度
• 治理层
  • 管理层签订合规管理承诺书、成立合规委员会
  • 董监高职责权限合规化
  • 子公司管控、章程合规化
• 组织层
  • 架构合规
    • 针对子公司情况确定是否设立专职合规岗位
  • 职责合规
    • 明确合规对各岗位的要求
    • 重点审计、纪检、法务
      • 制度制定、风险识别与审查
      • 风险应对
      • 举报调查、违规整改
    • 财务部门
      • 岗位设置风险隔离墙
      • 合规预警、流程风险把控
• 业务层
  • 生产管理
    • 环保、安全等风险把控
  • 质量管理
  • 市场交易
    • 明确合规内容的数量；流程穿测、各审批节点对应审批岗位
  • 商业管理
  • 外包合规管理
    • 外包项目分级审批
    • 外包项目定期评审
• 内控和风险管理层
  • 清晰的体系化制度文件和程序流程、各项操作指引
  • 系统异常报告
  • 流程的审批节点、核决权限
  • 有冲突的岗位和职责优化
  • 信息自动化合规
  • 年度合规计划制定
  • 合规事项的评估和审核
• 企业文化层
  • 文化培训
    • 定期企业合规文化培训
  • 管理要求
  • 合规要求
    • 优化员工行为准则
  • 企业培训
    • 员工行为准则宣贯、定期强调合规要求
• 人力资源层
  • 合规目标及具体行为指标纳入绩效管理体系
• 建筑企业重点把控风险
  • 招投标不规范导致风险
  • 出借资质、挂靠风险
  • 合同管理不完善风险
  • 签证管理不完善风险