项目立项管理

依据信息系统项目管理师教程（第三版）修订，内容完全依照官方教材编订。

第3章 项目立项管理

• 项目投资前四个阶段
  • 机会研究 （升级改造项目不做）
    • 在初步可行性研究可以进行项目机会研究，如果投资可能性已进行了机会研究，初步可行性研究可以省略
  • 初步可行性研究
    • 目的：对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行初步评估
    • 辅助研究
      • 对项目的一个或几个方面进行研究，做为可研和大规模投资的前提和辅助
      • 可以与可研同时进行
      • 费用应结合可研的费用联系起来考虑
    • 结果：形成初步可行性研究报告
      • 对项目已经有了全面的描述、分析和论证 可以作为正式的文献供决策参考； 也可以依据该报告形成项目建议书 通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。
        • 1、肯定，直接上马
        • 2、肯定，转入详细可行性研究
        • 3、展开专题研究，如建立原型系统等
        • 4、否定
  • 详细可行性研究 （小项目一般只做详可）
    • 原则
      • 科学性
      • 客观性
      • 公正性
    • 方法 经济评价法、市场预测法、投资估算法、增量净效益法
      • 投资估算法
        • 指数估算法：0.6次方法则
        • 因子估算法
        • 单位能力投资估算法：
      • 增量净效益法（有无对比法）：有项目时的成本效益和无项目时的成本效益对比
    • 内容
      • 1.概述；
      • 2.需求确定；
      • 3.现有资源、设施情况分析；
      • 4.设计（初步）技术方案；
      • 5.项目实施进度计划建议；
      • 6.投资估算和资金筹措计划；
      • 7.项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、 层次、个人技木能力、人员技木培训计划等；
      • 8.经济和社会效益分析（效果评价）；
      • 9.合作/协议方式。
    • 依据：含经批准的项目建议书； 结果：形成可行性研究报告。成为进行项目评估和决策的依据。
  • 项目论证
    • 三个方面的综合分析
      • 技术上：先进性、适用性
      • 经济上：合理性、盈利性
      • 实施上：可能性、风险性
    • 作用
      • 是确定项目是否实施的依据。
      • 是筹措资金、向银行贷款的依据。
      • 是编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。
      • 是防范风险、提高项目效率的重要保证。
    • 是一个连续的过程
      • 7个步骤
        • (1) 明确项目范围和业上目标。
        • (2) 收集并分析相关资料。
        • (3) 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。
        • (4) 多方案分析、比较。
        • (5)选择最优方案进行论证
        • (6)编制项目论证报告
        • (7)编写资金筹措计划和实施进度计划
    • 项目论证阶段划分
      • 机会研究阶段（寻求投资机会，鉴别投资方向）投负估算的精确性控制：±30% （投入占总投资0.2％-1％）
      • 初步可行性研究阶段（项目是否有生命力，能否盈利）：±20% （投入占总投资0.25％-1.5％）
      • 详细可行性研究阶段（详细技术经济论证，多方案比较，选最优）：±10% （中小顶目占总投资的： 1%~3%；大项目占总投资的： 0.2%~1%）
  • 评估与决策 〔先论证（评估可选），后决策〕
    • 定义与目的
      • 由第三方判断可行性研究是否可行的一个评估过程
      • 是投资前期进行决策管理的一个重要环节
      • 目的：审查项目可行性研究的可靠性、真实性、客观性
    • 依据
      • (1) 项目建议书及其批准文件。
      • (2) 项目可行性研究报告。
      • (3)报送单位的申请报告及其主管部门的初审意见。
      • (4)有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协 议文件。
      • ( 5）必需的其他文件和资料
    • 程序
      • 1、成立评估小组
      • 2、开展调查研究
      • 3、进行技术和经济分析和评估
      • 4、编写报告
      • 5、讨论、修改报告
      • 6、专家论证会
      • 7、评估报告定稿
    • 审批
      • 可行研究报告与项目建议书批复有重大变更的，重新报批项目建议书
      • 有重大变更或投资额超出10%，应重新报可研
      • 有少量变更或投资额低于10%，需在项目初步方案和投资概算报告中以独立的章节进行说明
• 项目投标
  • 投标
    • 应名确联合体是否可以投标
    • 联合体成员不得单独或参与其它联合体投标
    • 联合体成员应当在提交资格预审文件之间组成，投标期间不得变更和解散
  • 评标
    • 公开招标评标5人以上单数为准，专家人数不得少于2/3
    • 竞争性谈判人数3人以上单数，专家不得少于2/3
    • 中标候选人不超过3个，并标明排序
    • 评标报告3日以内公示，公示期不得少于3日
    • 对评标结果有异议，应当收到异议3日内答复，作出答复前，暂停招投标活动
    • 5日内退还投标保证金
    • 履约保证金不超过中标合同金额的10%
  • 签订合同
    • 中标通知书发出30个工作日内
    • 招标人应当自确定中标人15天内各有关部门报告招投标情况
    • 中标人根据合同约定和经招标人同意，可以将中标项目非主体、非关键工作分包给他人完成，接受分包的人应当具有相应的资格条件，并不得二次分包。
• 可行性研究的步骤
  • 确定项目规模和目标
  • 研究正在运行的系统
  • 建立新系统的逻辑模型
  • 导出评价各种方案
  • 推荐可行性方案
  • 编写可行性研究报告
  • 递交可行性研究报告
• 项目可行性研究内容 （立项前的工作）
  • 1.投资必要性
  • 2.技术可行性
  • 3.财务可行性
  • 4.组织可行性
  • 5.经济可行性
  • 6.社会可行性
  • 7.风险因素及对策
  • 信息系统项目可行性研究内容
    • 技术可行性(可能性)
      • 项目风险
      • 人力资源有效性
      • 技术能力
      • 产品（物资）的可用性
    • 经济可行性（效益性）
      • 支出分析
        • 一次性支出
        • 非一次性支出
      • 收益分析
        • 直接收益 （如销售项目产品的收入）
        • 间接收益 （如成本的降低）
        • 其它收益
      • 收益投资比、投资回收期分析
      • 敏感性分析
    • 运行环境分析（必要性）
      • 重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境和建立这个环境所需要的工作
    • 其它方面的可行性分析
      • 法律可行性
      • 社会可行性
• 项目建议书 （又称立项申请）
  • 项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。 是国家和上级主管部门选择项目的依据，是可行性研究的依据。 项目建议书批准后，方可开展对外工作。
  • 核心内容
    • 项目的必要性
    • 项目建设的必要条件
    • 市场预测
    • 产品方案和服务的市场预测