第16章 变更管理

软考中项/系统集成项目管理工程师/第16章 变更管理，总结了项目变更、变更管理的基本原则、变更角色职责等。

变更管理

• 项目变更
  • 基本概念
    • 是指在信息系统项目的实施过程中，由于项目环境或者其他原因而对项目产品的功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目的范围基准、进度基准和成本基准等方面做出的改变
    • 实质
      • 是根据项目推进过程中越来越丰富的项目认知，不断调整项目努力方向和资源配置，最大程度的满足客户等相关干系人的需求，提升项目价值
  • 含义
    • 是为了使项目实际执行情况和项目基准相一致而对项目变更进行管理，其可能的结果是拒绝变更或调整基准
    • 从资源增值角度看，变更的实质是在项目过程中，按一定流程、根据变化了的情况更新方案、调整资源的配置方式或将储备资源运用于项目中，以满足客户等相关干系人的需求
  • 变更分类
    • 变更性质
      • 重大变更
      • 重要变更
      • 一般变更
      • 可通过不同审批权限控制
    • 变更的迫切性
      • 紧急变更
      • 非紧急变更
      • 可通过不同的变更处理流程进行控制
    • 变更所发生的领域和阶段
      • 进度变更
      • 成本变更
      • 质量变更
      • 设计变更
      • 实施变更
      • 工作范围变更
    • 变更来源
      • 内部变更
      • 外部变更
  • 变更原因
    • 产品范围（成果）定义的过失或者疏忽
    • 项目范围（工作）定义的过失或者疏忽
    • 客户提出的新需求
    • 应对风险的紧急措施或规避措施
    • 项目执行过程与基准要求不一致带来的被动调整，如进度、质量、成本
    • 项目团队人员调整
    • 技术革新的要求
    • 外部事件
• 变更管理的基本原则
  • 基准管理
    • 基准是变更的依据，在项目实施过程中，制订基准计划并经过评审后建立初始基准，此后应针对每次审批的变更重新确定基准
  • 建立变更控制流程
    • 建立或选用符合项目需要的变更管理流程后，所有变更都必须遵循这个流程进行控制
  • 建立变更控制委员会
    • 建立变更控制委员会并明确其职责，明确变更流程中相关工作的角色及其职责
  • 完整体现变更的影响
    • 各种来源的变更都可能会影响项目的进度、成本质量等，变更管理过程中需要全面完整的分析变更可能产生的影响，为变更控制提高依据
  • 变更产生的相关文档应纳入配置管理中
    • 可以使用手工或自动化工具进行配置管理
• 变更角色职责
  • 变更申请人
    • 提出变更申请 变更申请人负责提交变更申请，必要时需要参与影响分析及变更方案制订，在变更结束后需要参与确认变更的正确性
  • 项目经理
    • 对项目负责，也对整个项目变更管理过程负责 项目经理负责变更申请的影响分析，负责召开变更控制委员会会议，负责监控变更及已批准变更的正确实施
  • CCB（变更控制委员会）
    • 负责审查、评价、批准、推迟或否决项目变更
  • 变更实施人
    • 是实施已批准的变更的相关人员，变更的申请内容不同，相应的变更实施人员也不同
  • 配置管理员
    • 变更过程的相关产物应纳入配置管理系统中，配置管理员负责把变更后的基准纳入整个项目基准中，变更过程中的其他记录文件也应纳入配置管理系统中
• 工作程序
  • 提出变更申请（所有的变更都必须以书面形式记录，并纳入配置管理系统中）
    • 纠正措施
    • 预防措施
    • 缺陷补救
    • 更新
  • 变更影响分析
    • 由项目经理负责
      • 首先检查变更申请中需要填写的内容是否完备，然后对变更申请进行影响分析
  • CCB审查批准
    • 变更申请人提交的每个变更申请都必须由一个负责任批准或否决，通常是项目发起人或项目经理，必要时应由变更控制委员会进行审查批准
  • 实施变更
    • 执行变更申请中的变更内容
  • 监控变更的实施
    • 批准的变更进入实施阶段后，需要对他们的执行情况进行确认，以保证批准的变更都得到正确的落实
  • 结束变更
    • 变更申请被否决时变更结束，项目经理通知相关变更申请人 批准的变更被正确完成后，成果纳入配置管理系统中并通知相关受影响人员，变更结束
• 操作要点
  • 在项目整体压力较大的情况下，更需强调变更管理的规范化，可以使用分批处理、分优先级处理等方式提高效率
  • 项目规模较小、与其他项目关联度小时，变更的提出与处理过程可在操作上力求简便、高效，但仍要注意几点：
    • 对变更产生的因素施加影响，防止不必要的变更，减少无谓的评估，提高必要变更的通过效率
    • 变更的操作过程应当规范化
    • 对变更的确认应当正式化
• 和整体管理及配置管理的关系
  • 1）变更管理与整体管理
    • 变更管理是项目整体管理的一部分，属于项目整体变更控制的范畴
    • 变更管理涉及的方面：范围、进度、成本、质量、人力资源、合同管理等
  • 2）变更管理与配置管理
    • 配置管理重点关注可交付产品及各过程文档，而变更管理则着眼于识别、记录、批准或否决对项目文件、可交付产品或基准的变更
    • 变更过程中包含部分配置管理活动：
      • （1）配置项识别
        • 识别与选择配置项，从而为核实产品配置、标记产品和文件、管理变更和明确责任提供基础
      • （2）配置状态记录
        • 为了能够及时提供关于配置项的准确数据，应记录和报告配置项的相关信息
      • （3）配置确认与审计
        • 通过配置确认和配置审计，可以保证项目各配置项组成的正确性，以及相应的变更都被登记、评估、批准、跟踪和正确实施，从而确保配置文件所规定的功能要求都已实现