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根据天一金融出版的2021新大纲版私募股权投资基金基础知识一书复习制成,包含投资项目估值、股权投资的一般流程、投资调查与分析等。
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思修笔记
行业文化、职业道德与从业人员规范
证券行业文化建设
文化底蕴
忠、专、实
文化理念
合规
底线
诚信
义务
专业
特色
稳健
保证
增强公司及其工作人员廉洁从业规定
处罚
终身市场禁入
特别严重的
组织,策划,领导重大违反法律,行政法规或者证监会有关规定的
5~10年证券市场禁入
较为严重的
从业人员行为规范
证券从业人员登记
登记类别
一般业务
一般证券业务
专项业务
证券经纪人
只能接受一家证券公司的委托
客户招揽、客户服务
不少于60个小时的执业前培训,法律法规培训不少于20个小时
证券投资咨询
投资顾问
分析师
其他
保荐代表人
同一人员只能登记为一个类别
登记程序
机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,向协会登记
投资咨询人员条件
中国国籍
2年以上工作经验
本科
证券公司承担技术、合规管理、风险控制职责的人员不得从事
营销、客户账户及客户资金存管等业务
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
从事证券业务的专业人员不包括
信托机构业务部门的管理人员
证券市场诚信管理
诚信信息
内容
基本信息
奖励信息
处罚信息
协会自律规章规定的其他信息
效力期限
长期有效
奖励、处罚信息
3年
行政处罚、市场禁入
5年
根据性质分类
公开信息(协会网站)
有效信息(本人)
在证券业协会从业人员管理系统里