法律法行业文化职业道德与从业人员规范

本人根据天一金融出版的2021新大纲版证券市场基本法律法规一书复习制成，清晰易懂，重点明确，保证上岸！！

行业文化、职业道德与从业人员规范

• 证券行业文化建设
  • 文化底蕴
    • 忠、专、实
  • 文化理念
    • 合规
      • 底线
    • 诚信
      • 义务
    • 专业
      • 特色
    • 稳健
      • 保证
• 增强公司及其工作人员廉洁从业规定
  • 处罚
    • 终身市场禁入
      • 特别严重的
      • 组织，策划，领导重大违反法律，行政法规或者证监会有关规定的
    • 5～10年证券市场禁入
      • 较为严重的
• 从业人员行为规范
  • 证券从业人员登记
    • 登记类别
      • 一般业务
        • 一般证券业务
      • 专项业务
        • 证券经纪人
          • 只能接受一家证券公司的委托
          • 客户招揽、客户服务
          • 不少于60个小时的执业前培训，法律法规培训不少于20个小时
        • 证券投资咨询
          • 投资顾问
          • 分析师
          • 其他
        • 保荐代表人
    • 同一人员只能登记为一个类别
    • 登记程序
      • 机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，向协会登记
  • 投资咨询人员条件
    • 中国国籍
    • 2年以上工作经验
    • 本科
  • 证券公司承担技术、合规管理、风险控制职责的人员不得从事
    • 营销、客户账户及客户资金存管等业务
    • 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • 从事证券业务的专业人员不包括
    • 信托机构业务部门的管理人员
• 证券市场诚信管理
  • 诚信信息
    • 内容
      • 基本信息
      • 奖励信息
      • 处罚信息
      • 协会自律规章规定的其他信息
    • 效力期限
      • 基本信息
        • 长期有效
      • 奖励、处罚信息
        • 3年
      • 行政处罚、市场禁入
        • 5年
    • 根据性质分类
      • 公开信息（协会网站）
      • 有效信息（本人）
        • 在证券业协会从业人员管理系统里