风控合规部事务板块梳理

这是一篇关于风控合规部事务板块梳理的思维导图，主要内容包括：合同审核及管理，法律事务、法律纠纷管理，风险管理，内部控制，合规管理，通项工作。

风控合规部 事务板块梳理

• 合同审核及管理
  • 规范性文件审核
    • 负责按规定对集团公司相关合同、协议、招标文件、竞争性磋商文件等与法律有关的规范性文件进行审核并出具法律审核意见。
  • 范本制定
    • 负责制定集团公司合同范本并适时发布。
  • 合同台账及编号管理
    • 负责建立合同台账，统计集团公司总部合同的签订、审批及履行情况；负责合同编号管理。
  • 合同管理信息化
    • 探索构建集团公司合同管理信息系统的建设及运营管理工作。
• 法律事务、法律纠纷管理
  • 法律纠纷管理
    • 负责处理集团公司总部的法律纠纷、诉讼事务，指导所属企业处理法律纠纷、诉讼事务，并按照自治区国资委及政府有关部门的监管要求进行报告；负责编制集团公司法律纠纷分析报告。
  • 重要决策审核
    • 负责集团公司总部及所属企业上报的重要决策、重要事项的法律审核工作，及时出具法律审核意见。
  • 重要议案会签
    • 参与所属企业重要议案的会签。
  • 法律咨询
    • 为集团公司业务提供法律咨询。
  • 依法治企考核
    • 对所属企业依法治企工作进行监督、考核。
  • 法律队伍建设
    • 负责拟定集团公司法律队伍建设方案，健全法律队伍建设工作。
    • 负责集团公司总法律顾问（首席合规官）制度建设工作。
  • 外聘律师管理
    • 负责集团公司常年法律顾问和专项事务法律顾问的选聘和批准管理工作。
  • 案例分析及警示
    • 不定期对集团典型法律纠纷案件进行分析，编制典型案件评析警示。
  • 普法工作
    • 负责普法和法治宣传工作，负责普法视频制作和运营工作。
    • 负责集团公司学法用法学习考试工作。
• 风险管理
  • 风险防控
    • 牵头组织集团公司重大风险事件的报告和处置工作。
    • 负责风险管理委员会的日常事务。
    • 组织完善集团公司风控体系建设并监督执行。
    • 召开风险分析会议，对具体风险进行研究讨论。
  • 风险评估监测
    • 组织开展集团公司年度风险识别、评估和报告工作。
    • 组织开展集团公司季度风险跟踪、监测和报告工作。
  • 失信商业伙伴名单管理
    • 负责集团失信商业伙伴名单的发布、更新、维护等管理工作。
• 内部控制
  • 内控体系建设
    • 建立健全集团公司内控体系建设，指导所属企业开展内控体系建设。
  • 内控自我评价
    • 组织开展集团公司内部控制自我评价工作，检查和评价集团内控体系的健全性、合理性和有效性，并形成相关报告报送政府有关部门。
  • 内控监督评价
    • 组织开展对所属企业内部控制的监督评价工作，检查和评价所属企业内控体系的健全性、合理性和有效性。
  • 配合国资委监督评价
    • 配合自治区国资委对集团公司开展监督评价，组织整改评价发现问题。
• 合规管理
  • 合规管理体系建设
    • 组织外部律所开展集团公司合规管理体系建设。
    • 组织起草集团公司合规管理基本制度、具体制度和工作报告等。
    • 负责集团公司规章制度的合规审查。
    • 运用人工智能新技术，组织开展合规风险识别、预警和应对处置。
    • 组织落实自治区国资委合规管理体系有效性评价指标和合规检查。
    • 受理合规咨询，为各单位提供合规支持。
    • 指导二级管控企业的合规管理工作，推进合规管理信息化建设。
• 通项工作
  • 业务培训
    • 负责组织开展集团公司法律、风险、内控等业务培训工作。
  • 综合事务
    • 负责预算、后勤、采购、工会、公章、乡村振兴等部门后勤保障工作。
  • 工作计划与总结
    • 负责部门工作计划的制定、总结等管理工作。
  • 部门会议纪要
    • 负责部门会议的现场记录及纪要工作。
  • 深化国企改革
    • 配合落实集团公司2025深化国企改革实施方年案。
  • 制度制定
    • 负责部门所涉业务规章制度的制定修编工作。
  • 落实上级决策部署
    • 落实集团公司党委、董事会及上级部门决策部署，完成集团公司领导交办的工作。
  • 参加业务会议
    • 代表部门参加集团公司内、外部相关业务会议。
  • 参加工作小组
    • 代表部门参加集团公司重要项目、巡察检查等工作小组。
  • 配合外部检查
    • 代表部门对接配合巡视巡察、外部审计、监督检查等外部检查。
  • 联系集团外单位
    • 联系对接集团公司外单位，与有关部门建立良好工作关系，推动工作开展。
  • 年度、季度绩效考核
    • 负责收集整理部门年度考核、季度考核相关材料。
  • 五位一体大监督格局
    • 积极履行其中“法律监督主体”的监督职能。