建设工程监理概论 第十章 建设工程项目管理服务

这是一篇关于建设工程监理概论 第十章 建设工程项目管理服务的思维导图，包括：第—节项目管理知识体系及风险管理；第二节建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容；第三节建设工程监理与项目管理一体化；第四节建设工程项目全过程集成化管理。

第十章 建设工程项目管理服务

• 第一节 项目管理知识体系及风险管理
  • 一、PMBOK总体框架
    • 一、项目管理基本过程组
    • 二、项目管理知识领域
    • 三、多项目管理
      • 1、项目群管理
        • 以综合协调方式对一组相关项目 进行管理。
      • 2、项目组合管理
        • 项目之间没有必要相互关联。
  • 二、建设工程风险管理
    • 一、建设工程风险及其管理过程
      • 1、建设工程风险分类
        • 1、按照风险来源进行划分
          • 自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
        • 2、按照风险涉及的当事人划分
          • • 建设单位的风险 • 设计单位的风险 • 施工单位的风险 • 监理单位的风险
        • 3、按风险可否管理划分
          • • 可管理风险 • 不可管理风险.
        • 4、按风险影响范围划分
          • • 局部风险 • 总体风险.
      • 2、建设工程风险管理的过程（五阶段）
        • 风险识别
          • 首要步骤 定性估计
        • 风险分析与评价
          • 定量化、概率、严重程度
        • 风险对策的决策
          • 风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
        • 风险对策的实施
        • 风险对策实施监控
    • 二、建设工程风险识别与评价
      • 1、风险识别
        • 风险识别内容
          • • 识别引起风险的主要因素。 • 识别风险的性质。 • 识别风险可能引起的后果。
        • 风险识别方法
          • • 专家调查法
            • 头脑风暴法 德尔菲法 访谈法
          • • 财务报表法
            • 分析财务报表
          • • 流程图法
            • • 针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因。 • 但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。
          • • 初始清单法
            • • 初始清单法是尽可能详细地列举建设工程所有的风险类别，按照系统化、规范化的要求去识别风险。 • 初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的风险，但并不是风险识别的最终结论。 • 在初始风险清单建立后，需要参照同类建设工程风险的经验数据，或者针对具体工程的特点进行风险调查。
            • 风险的识别从头做起有三方面缺陷
              • • 耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低。 • 由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性。 • 风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。
            • 建立初始清单的途径
              • 对照表进行梳理
                • 参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合项目具体情况，确定特定工程的风险一览表。
              • 逐层分解
                • 对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再对各单项工程、单位工程分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。
          • • 经验数据法（统计资料法）
            • 已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础
            • 根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。
          • • 风险调查法
            • 两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。
            • • 对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认。 • 通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。 • 风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。
        • 风险识别成果
          • 风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。
          • 最主要成果是风险清单 风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。
      • 2、风险分析与评价
        • 风险分析与评价的内容
          • • 确定单一风险因素发生的概率。 • 分析单一风险因素的影响范围大小。 • 分析各个风险因素的发生时间。 • 分析各个风险因素的结果。 • 在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。
        • 风险度量
          • • 风险事件发生的概率及概率分布，根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3~5个等级。 • 等级的划分反映了一种主观判断，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。 • 应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布，均匀分布、三角分布及正态分布最为常用。
        • 风险度量方法
          • • 最简单的一种风险量化方法是：根据风险事件产生的结果与其相应的发生概率，求解建设工程风险损失的期望值+风险损失的方差(或标准差)。 • 可按事故发生后果的严重程度划分为3~5个等级。 • 将风险事件发生概率(P)的等级和风险后果0的等级分别划分为大(H)、中(M)、小(L)三个区间，即可形成9个不同区域。
        • 风险重要性评定
          • • 可以将风险量的大小分为5个等级：①VL(很小)；②L(小)；③M(中等)；④H(大)；⑤VH(很大)。 • 有些区域的风险量是大致相等。
        • 风险可接受性评定
        • 风险分析与评价的方法
        • 调查打分法的基本步骤
          • • 针对风险识别的结果，确定每个风险因素的权重，以表示其对建设工程的影响程度。 • 确定每个风险因素的等级值，等级值按经常、很可能、偶然、极小、不可能分为五个等级，等级数量的划分和赋值也可根据实际情况进行调整。 • 将每个风险因素的权重与相应的等级值相乘，求出该项风险因素的得分。 • 将各个风险因素的得分逐项相加得出建设工程风险因素的总分，总分越高，风险越大。
  • 三、建设工程风险对策及监控
    • 1、风险对策
      • 1、风险规避
        • 内涵
          • 放弃项目或改变目标
        • 适用情形
          • • 风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目。（概率大损失大的） • 发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。（概率不大但后果严重的）
      • 2、损失控制
        • 内涵
          • • 是一种主动、积极的风险对策。 • 可分为预防损失和减少损失两个方面。 • 预防损失措施的作用在于降低或消除损失发生的概率。 • 减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小 化。
        • 风险损失控制计划系统
          • • 预防计划
            • 预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。
          • • 灾难计划
            • • 安全撤离现场人员。 • 救援及处理伤亡人员。 • 控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害。 • 保证受影响区域的安全尽快恢复正常。
            • 灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在灾难性的风险事件发生后，不至于惊慌失措.也不需要临时讨论研究应对措施 。（现场处置方案）
          • • 应急计划
            • 应急计划应包括的内容有： • 调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划。 • 全面审查可使用的资金情况。 • 准备保险索赔的依据。 • 确定保险索赔的额度。 • 起草保险索赔报告。 • 必要时需调整筹资计划等。
            • 应急计划就是事先准备好若干种替代计划方案，当遇到某种风险事件时，能够根据应急预案对建设工程原有计划范围和内容作岀及时调整。使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。 （应急预案）
      • 3、风险转移
        • 1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移。
          • 建设工程风险最常见的非保险转移有：以下三种情况： • 建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人，被转移者多数是施工单位（建设单位-施工单位） • 施工单位进行工程分包。（总包-分包） • 第三方担保。主要有建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保等。（相关单位-担保单位）
        • 2）保险转移。工程保险。
          • 对于建设工程风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运用。
      • 4、风险自留
        • • 是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。 • 在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已进行工程保险或实施了损失控制计划。
        • 1）非计划性风险自留。
          • 非计划性的和被动的。 • 由于风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好保留在风险管理主体内部。 • 主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误等。
        • 2）计划性风险自留。
          • 计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险 识别和风险评价后制定的风险对策。 风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险 对策结合使用。
    • 2、风险监控
      • • 风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。 • 其目的是考察各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。
      • 1、风险监控的主要内容
        • • 评估风险控制措施产生的效果。 • 及时发现和度量新的风险因素。 • 跟踪、评估风险的变化程度。 • 监控潜在风险的发展，监测工程风险发生的征兆。 • 提供启动风险应急计划的时机和依据。
      • 2、风险跟踪检查与报告
• 第二节 建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容
  • 一、工程勘察设计阶段服务内容
    • （一）协助委托工程勘察设计任务
      • 1、编制工程勘察设计任务书。
      • 2、选择工程勘察设计单位。
      • 3、工程勘察设计合同谈判与订立。
    • （二）工程勘察过程中的服务
      • 1.工程勘察方案的审查
        • • 勘察技术方案中工作内容与勘察合同及设计要求是否相符，是否有漏项或冗余。 • 勘察点的布置是否合理，其数量、深度是否满足规范和设计要求。 • 各类相应的工程地质勘察手段、方法和程序是否合理，是否符合有关规范的要求。 • 勘察重点是否符合勘察项目特点，技术与质量保证措施是否还需要细化，以确保勘察成果的有效性。 • 勘察方案中配备的勘察设备是否满足本工程勘察技术要求。 • 勘察单位现场勘察组织及人员安排是否合理，是否与勘察进度计划相匹配。 • 勘察进度计划是否满足工程总进度计划。
      • 2.工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查
        • 主要岗位操作人员的资格，所使用的设备、仪器计量的检定情况。
      • 3.工程勘察过程控制
      • 4.工程勘察成果审查
    • （三）工程设计过程中的服务
      • 1.工程设计进度计划的审查
      • 2.工程设计过程控制
      • 3.工程设计成果审查
      • 4.工程设计“四新”的审查
        • • 工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时应协助建 设单位组织专家评审。
      • 5.工程设计概算、施工图预算的审查
        • • 工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并报建设单位。
    • （四）工程勘察设计阶段其他相关服务
      • 1.工程索赔事件防范
      • 2.协助建设单位组织工程设计成果评审
        • 工程设计成果评审程序 • 事先建立评审制度和程序，并编制设计成果评审计划，列出预评审的设计成果清单。 • 根据设计成果特点，确定相应的专家人选。 • 邀请专家参与评审，并提供专家所需评审的设计成果资料、建设单位的需求及相关部门的规定等。 • 组织相关专家对设计成果评审会议，收集各专家的评审意见。 • 整理、分析专家评审意见，提出相关建议或解决方案，形成会议纪要或报告，作为设计优化或下一阶段设计的依据，并报建设单位或相关部门。
      • 3.协助建设单位报审有关工程设计文件
        • • 需要了解设计文件政府审批程序、报审条件及所需提供的资料等信息，以做好充分准备。 • 提前向相关部门进行咨询，获得相关部门咨询意见，以提高设计文件质量。 • 应事先检查设计文件及附件的完整性、合规性。 • 及时与相关政府部门联系，根据审批意见进行反馈和督促设计单位予以完善。
      • 4.处理工程勘察设计延期、费用索赔
  • 二、工程保修阶段服务内容
    • 监理单位核实施工单位申报的修复费用应注意内容 • 修复工程费用核实应以各方确定的修复方案 作为依据。 • 修复质量合格验收后，方可计取全部修复费用。 • 修复工程的建筑材料费、人工费、机械费等价格应按正常 的市场价格取，所发生的材料、人工、机械台班数量一 般按实结算，也可按相关定额或事先约定的方式结算。
    • （一）定期回访
      • 保修期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。
    • （二）工程质量缺陷处理
      • • 工程监理单位应与建设单位、施工单位协商确定责任归属。 • 要求施工单位予以修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。 • 对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书，同时报建设单位。
• 第三节 建设工程监理与项目管理一体化
  • 一、建设工程监理与项目管理服务的区别
  • 二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
    • 工程监理与项目管理一体化的内涵
      • 是指工程监理单位在实施建设工程监理的同时，为建设单位提供项目管理服务，由同一家工程监理单位为建设单位同时提供建设工程监理与项目管理服务。（监理+项目管理服务）
    • 工程监理与项目管理一体化的实施条件
      • • 建设单位的信任和支持是前提 • 建设工程监理与项目管理队伍素质是基础 • 建立健全相关制度和标准是保证
    • 组织机构设置
      • • 总监理工程师是工程监理单位在建设工程项目的代表人，总监理工程师将全面负责履行工程监理与项目管理合同、主持建设工程监理与项目管理机构的工作。 • 可下设工程监理部、规划设计部、合同信息部、工程管理部。
• 第四节 建设工程项目全过程集成化管理
  • 一、全过程集成化管理服务模式
    • • 指监理单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、建设实施阶段全过程的集成化管理。 • 工程监理单位的服务内容可包括项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、施工过程管理等。 • 可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
    • 1.独立式服务模式
      • 在通常情况下，工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理咨询服务。此时，项目管理团队具有较强的独立性。
    • 2.融合式服务模式
      • 工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。
    • 3.植入式服务模式
      • 在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能部门。此时，项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。
    • • 对于属于强制监理范围内的建设工程项目，无论采用何种项目管理服务模式，由具有高水平的专业化单位提供建设工程监理与项目管理一体化服务是值得提倡的。 • 否则，建设单位既委托项目管理服务，又委托建设工程监理，而实施单位不是同一家单位时，会造成管理职责重叠，降低工程效率，增加交易成本。
  • 二、全过程集成化管理服务内容
    • P190页
  • 三、全过程集成化管理服务的重点和难点
    • • 准确把握建设单位需求。 • 不断加强项目团队建设。 • 充分发挥沟通协作作用。 • 高度重视技术支持。