证券从业-证券市场基本法律法规-第一章-第7节-证券公司监督管理条例

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证券公司监督管理条例

• 证券公司 一般性规定
  • 一 、审慎经营、履行诚信义务
    • 依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。这一要求包括两方面内容：①“依法经营”②“审慎经营”
    • 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
  • 二、 股东和实控人的禁止行为
    • 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
• 证券公司的经营要求
  • 一 、设立条件
    • 1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
    • 2 .主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
    • 3.有符合本法规定的注册资本；
    • 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
    • 5.有完善的风险管理与内部控制制度；
    • 6.有合格的经营场所和业务设施；
    • 7.其他条件。
  • 二、 股 东 要 求
    • 有下列情形之一 的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
      • 1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
      • 2.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;
      • 3.不能清偿到期债务。
  • 三、 资 本 要 求
    • 1.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。注册资本应当是实缴资本。
    • 2.但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。
  • 四、 人 员 要 求
    • 1.独立董事
      • 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
    • 2.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
      • · 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
      • · 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
    • 3.董事会秘书
      • · 证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据 国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项 。
      • · 董事会秘书为证券公司高级管理人员。
    • 4.行使证券公司经营管理职权的机构
      • · 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
    • 5.合规负责人
      • · 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
      • · 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
      • · 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
      • · 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；
      • · 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
  • 五、 制度要求
    • 1、 内部控制制度
      • · 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
      • · 主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研 究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
    • 2、 合规制度
      • · 证券公司的合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
      • · 证券公司的合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
• 证券公司分支机构的管理
  • · 证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
  • · 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
  • · 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
• 证券公司合并、分立、停业、解散
  • · 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
  • · 合并、分立——3个月做出决定
  • · 停业、解散、破产——30工作日作出决定
• 证券账户的开立与管理
  • 严格审查
  • 及时备案
  • 禁止提供给他人
• 客户资产保护
  • 一、客户交易结算资金的管理
    • · 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 。
    • · 指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
  • 二、 客户资产的动用
    • 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形
    • (1)法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一 定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
    • (2)约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
• 证券公司信息报送
  • 定期报送
    • 年度报告-—每一年度结束之日起4个月内(包括：财务会计报告，风险控制报告，其他专项报告，内部控制评审报告)
    • 月度报告—— 每月结束之日起7个工作日
    • 临时报告——发生重大事件
  • 不定期报送
    • 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。