证券从业-证券市场基本法律法规-第一章-第8节-证券公司风险处置条例

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证券公司风险处置条例

• 证券公司风险处置措施
  • 证券公司风险处置措施包括：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
  • 一、停业整顿(熟悉)
    • · 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
    • · 停业整顿的期限不超过3个月。
    • · 证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
  • 二、 行政托管， 托管有两种模式：
    • 1.国务院证券监督管理机构指定有关机构对问题证券公司的业务进行托管，在选择适当时机将其行政撤销或关闭。
    • 2.国务院证券监督管理机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡。
    • 托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期， 延期最长不超过12个月。
  • 三、 行政接管
    • 证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
    • (1)治理混乱，管理失控；
    • (2)挪用客户资产并且不能自行弥补；
    • (3)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
    • (4)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
    • (5)其他可能影响证券公司持续经营的情形。对证券公司进行接管的，应当组织专业人员成立接管组。
  • 四、 接管组自接管之日行使下列职责：
    • 1.接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
    • 2.决定证券公司的管理事务；
    • 3.保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；
    • 4.清查证券公司风险，依法保全、追收资产；
    • 5.控制证券公司风险，提出风险化解方案；
    • 6.核查证券公司有关人员的违法行为；
    • 7.国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
  • 五、 行政重组
    • · 行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计 划的证券公司，向 国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
    • · 在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组。 · 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。
    • · 行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月。
  • 六、 撤销业务许可
    • · 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
    • · 被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行；
    • · 被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。
  • 七、行政撤销
    • · 撒销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。
    • · 证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
  • 八、 破产清算
    • 对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。
    • · 对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申
    • 请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。
  • 九、 重整程序
    • (1)自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划 的申请。
    • (2)债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件 的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。
• 证券公司风险处置的监督协调工作
  • 一、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责
    • 1.制订证券公司风险处置方案并组织实施；
    • 2.派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机 构和人员进行监督和指导；
    • 3.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行； 4.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；
    • 5.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；
    • 6.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；
    • 7.依照本条例对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或 者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序；
    • 8.证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督 管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序；
    • 9.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿；被处置 证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的， 国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出；
    • 10.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据 证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对 其予以更换；
    • 11.法律、行政法规要求履行的其他职责。
  • 二、 托管组、接管组、行政清理组以及被采取措施的证券公司的责任和义务
    • · 托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
    • · 托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。被处置证券公司的股东以及债权人 有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。
  • 三、 其他相关机构或人员
    • 1.地方人民政府——监督协调义务
    • 2.公安机关——依法查处犯罪活动
    • 3.证券投资者保护基金——收购债权、弥补客户的交易结算资金
    • 4.被处置的证券公司及有关人员—— 配合工作
  • 四、 禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员
    • 有下列情形之一 的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
    • 1、 曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；
    • 2、 涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；
    • 3、 仍处于证券市场禁入期；
    • 4、 内部控制薄弱、存在重大风险隐患；
    • 5、 与被处置证券公司处置事项有利害关系；
    • 6、 其他情形。