经济法：反垄断法

CPA重难点之反垄断法，汇总了垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、行政性垄断的知识，欢迎大家学习。

第七章 反垄断法

• 第一节 概述
  • 一、适用范围及除外
    • （一）范围
      • 境内经济活动中的垄断行为
      • 境外垄断行为对境内市场竞争产生影响
    • （二）除外
      • 1.知识产权的正当行使；
      • 2.农业（农产品）生产中的联合或者协同行为
    • 国有垄断企业：合法经营活动受法律保护，但其从事垄断的行为，同样受《反垄断法》调整
  • 二、相关市场界定（认定垄断行为的前提）
    • 不止是滥用市场支配地位的案件才需要界定相关市场 需求替代是主要分析视角
    • （一） 相关商品市场
      • 具有较为紧密替代关系的商品范围
      • 1. 从需求角度界定
        • （1）需求者因商品价格或其他竞争因素变化，转向或可能转向购买其他商品的证据； （2）商品的特征、用途； （3）商品的价格差异； （4）商品的销售渠道
        • 需求替代是主要的
      • 2. 从供给角度界定
        • （1）经营者的生产流程和工艺； （2）转产的难易程度； （3）转产需要的时间、费用、风险； （4）转产后商品的市场竞争力； （5）营销渠道。
    • （二）相关地域市场
      • 需求
      • 供给：其他地域的经营者供应或销售相关商品的即时性和可行性
    • 大多数案件只需要界定商品和地域
    • （三）相关时间市场
      • 只有时间因素成为影响商品竞争关系重要原因时，才需要界定
  • 三、 反垄断法的实施机制
    • （一）反垄断法律责任类型
      • 垄断行为：行政、民事责任
      • 妨碍反垄断执法、串通招投标：刑事责任
    • （二）反垄断行政执法
      • 1.相关机构
        • 反垄断委员会：日常工作
        • 市场监督管理总局：执法机构
      • 2.执法权
        • 以市场监督管理总局的名义
          • 跨地区/省级政府滥用行政权力/在全国有重大影响的垄断案件
        • 以省级部门的名义
          • 本行政区域内垄断协议
        • 总局和省级部门都有反垄断执法权
        • 委托调查
          • 在案件审查和调查过程中，可以委托下级市场监管部门进行调查
        • 经营者集中的执法权只在中央，省级被委托是没有执法权的（委托人以自己的名义）
      • 3.反垄断调查措施
        • 查封、扣押相关证据；
        • 查询经营者的银行账户（不能“冻结”账户）
      • 4.经营者承诺
        • 
        • 1）经营者提出申请 （但以下情形不得和解）
          • 垄断行为被查实
          • 三类严重限制竞争的横向垄断协议
            • 
        • 2）承诺
          • 第三方同意的书面意见
          • 执法机构的审查时，需综合考量
            • 一是经营者实施涉嫌垄断行为的主观态度； 二是经营者实施涉嫌垄断行为的性质、持续时间、后果及社会影响； 三是经营承诺的措施及其预期效果。
        • 3）中止调查
          • 执法机构：对履行承诺进行监督；经营者书面报告承诺履行情况
          • 执法机构确定已经履行承诺的，可以决定终止调查。
          • 中止调查不是对垄断行为作出认定；民事诉讼还可以继续
        • 4）恢复调查
          • 未履行/未完全履行
          • 中止调查决定所依据的事实发生重大变化
          • 经营者提供的信息不完整或者不真实
    • （三）反垄断民事诉讼
      • 1.原告：受损害的个体/组织
      • 2.专家
        • 专家意见
          • 双方当事人可各自聘请
          • 只作为参考依据，不作为法定证据
        • 鉴定意见
          • 双方协议/法院指定，不能由一方当事人
          • 法定证据
      • 3.诉讼时效
        • （1）诉讼时效的起算：从原告知道权益受侵害之日起
        • （2）诉讼时效的中断：原告向反垄断执法机构举报
        • （3）损害赔偿只算三年，按照起诉前的3年，即使损害是持续的
        • （4）最长诉讼时效：20年
• 第二节 垄断协议
  • 一、 横向垄断协议
    • 具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争协议
    • 举证责任：被告举证
    • 类型
      • 1. 固定或者变更商品价格
        • 常见于卖方，但在招投标中也有买方
        • 1）直接固定、变更销售价格
        • 2）对定价过程设定统一的限制（固定计算方式、价格变动幅度、利润水平、限制经营者的自主定价权）
      • 2. 限制商品的生产数量或者销售数量
      • 3. 分割销售市场或者原材料采购市场
      • 4. 限制新技术
      • 5. 联合抵制交易
        • 与特定对象，一般为特定的买方、供销商、竞争对手
  • 二、 纵向垄断协议
    • 同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业
    • 举证责任：原告举证
    • 类型
      • 1. 固定向第三人转售商品的价格
      • 2. 限定向第三人转售商品的最低价格
      • 反垄断法禁止的纵向垄断协议均为价格协议
  • 三、 垄断协议的豁免
    • 不会严重限制相关市场的竞争，并能使消费者从中获利
    • 类型
      • 具有社会效益的垄断（提高产品质量、降低成本、增进效率）
      • 保护正当合法权益的（经济不景气时、对外贸易时）
  • 四、 “其他协同行为”的认定
    • 
    • 其他协同行为：虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为
  • 五、 行业协会组织的垄断协议
    • 禁止行业协会：
      • 1.制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程
      • 2.推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议
  • 六、 法律责任
    • 对经营者
      • 垄断协议已达成：责令停止、没收所得、罚款
        • 上一年度销售额 1%以上 10%以下的罚款
      • 尚未实施：罚款
        • 50万元以下的罚款
    • 对行业协会
      • 罚款，情节严重的，可以依法撤销登记
    • 因行政机关滥用行政权力而达成垄断协议的
      • 经营者能减轻处罚，但不能免除
    • 宽大制度
      • 主动提供重要证据：减轻或免除处罚
        • PS：经营者组织、胁迫他人参与或停止垄断的，不能免除
• 第三节 滥用市场支配地位
  • 一、市场支配地位的认定
    • （一）概念
      • 能够控制商品价格、数量或者其他交易条件
        • 其他交易条件：除价格、数量外，能够对市场交易产生实质影响的其他因素
      • 或能够阻碍、他人进入相关市场
    • （二）应当依据的因素
      • 1）经营者在相关市场份额以及相关市场的竞争状况
        • 1 个经营者市场份额达到 1/2
        • 2 个经营者市场份额合计达到 2/3
        • 3 个经营者市场份额合计达到 3/4
        • 2个以上的经营者中有经营者市场份额不足1/10 的，不应当推定
      • 2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力
      • 3）该经营者的财力和技术条件（知识产权除外）
      • 4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度
      • 5）其他经营者进入相关市场的难易程度
    • （三）认定互联网经营者市场支配地位的特殊因素
  • 二、滥用市场支配地位行为类型
    • （一）以不公平的高价销售或者以不公平的低价购买
      • 其他经营者在相似市场条件下销售或者购买同种商品的价格
      • 同一经营者在相似条件的其他市场的价格
      • 成本基本稳定的情况下，价格的历史趋势
      • 成本的增长速度
    • （二）掠夺性定价
      • 没有正当理由，以低于平均可变成本的价格销售商品
        • 【正当理由】 （1）降价处理即将到期的商品和积压商品的； （2）因清偿债务、转产、歇业降价销售商品的； （3）在合理期限内为推广新商品进行促销的； （4）能够证明行为具有正当性的其他理由。
    • （三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易
      • 
    • （四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其或指定的经营者进行交易
      • 
    • （五）没有正当理由搭售商品，或附加其他不合理的交易条件
    • （六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人实行差别待遇
• 第四节 经营者集中
  • 一、经营者集中的情形
    • 1.合并
    • 2.通过取得股权对其他经营者的控制权
    • 3.经营者通过合同等对其他经营者施加决定性影响
  • 二、经营者集中的申报
    • 强制的
    • • 经营者集中的调查：事先调查、委托
      • 滥用市场支配地位和垄断协议的调查：事后调查、授权
    • （二）申报豁免
  • 三、经营者集中审查
    • （一）两阶段审查
      • 初步审查：30日内
        • 作出是否实施进一步审查的决定
      • 第二阶段审查：90日内
      • 以下情形之一可延长审查期限，但不得超过60 日
        • 经营者同意延长审查期限
        • 提交的资料不准确，需要进一步核实
        • 申报后有关情况发生重大变化
      • 执法机构逾期未作出决定的，经营者可以实施集中
    • （二）简易程序及例外
      • （1）市场份额小
        • 横向集中：所有份额小于15%
        • 纵向集中/混合集中：每个市场小于25%
      • （2）涉及境外
      • （3）由两个以上经营者共同控制的合营企业
      • 例外
        • （1） 该经营者与合营企业属于同一相关市场的 竞争者，且市场份额合计大于 15%
        • （2） 相关市场难以界定
        • （3） 可能产生不利影响
    • （三）审查决定
      • 1. 禁止集中
      • 2. 不予禁止
      • 3. 附限制条件允许
        • 类型
          • 
        • 限制性条件的确定
          • 经营者可向市场监管总局提出方案
          • 可与市场监管总局磋商
          • 备选方案需更严格
        • 监督：总局自行监督/委托他人
        • 解除：经核查未违反条件，到期自动解除的
        • 变更：市场监管总局可对限制性条件进行重新审查、变更或者解除
    • （四）法律责任
      • 责令停止、其他必要措施恢复到集中前的状态，可处五十万以下的罚款
• 第五节 行政性垄断
  • 一、概述
    • 主体
      • 行政机关
      • 具有管理公共事务职能的组织
    • 行为
      • 1.强制交易
      • 2.地区封锁
    • 法律责任——行政责任
      • 上级机关责令改正；拒不改正或不及时改正的，对人员给予处分
      • 反垄断执法机构可以向有关上级机关提出处理建议
  • 二、公平竞争审查制度
    • 国家层面：建立公平竞争审查的联席会议制度
    • 地方政府层面：由本级人民政府分管负责同志担任联席会议召集人
    • 联席会议办公室设在市场监管部门
  • 三、例外
    • 社会效益