导图社区第四章：金融法律制度——证券法律制度（一）

第四章：金融法律制度——证券法律制度（一）

以2020版经济法教材为原型，整理思维导图，以供大家学习交流

编辑于2020-06-01 18:53:07

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第四章：金融法律制度——证券法律制度（一）

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大纲

金融法-证券法律制度（一） 2020.05.28

证券发行证券法基本概念

一

证券的种类

股票

A、B、H、N、S

债券

企业债、公司债、金融债、政府债

中国存托凭证(CDR)

境外上市股票托管在当地银行，进内托管行发行、A股上市供国内交易

证券投资基金份额

募集方式

公募、私募基金

运作方式

封闭、开放基金

资产支持证券（ABS)

金融机构将信贷资产托付受托机构发行

资产管理产品

募集方式

公募产品、私募产品

投资性质

固定收益类、权益类、商品及金融衍生类、混合类产品

证券型衍生产品

认股权证

持证人认购发行公司股票长期选择权

契约型衍生产品

期货

商品、金融期货

期权

看涨、看跌期权

证券市场

发行市场（一级）

交易市场（二级）

场内交易

交易所

上交所

主板

科创板

深交所

主板

中小企业板

创业板

全国中小企业股份转让系统（新三板）

各地产权交易所

场外交易

证券市场主体

证券发行人和投资者

证券中介机构

证券交易所

证券自律性组织

证券监管机构

公开发行

向不特定对象发行证券

向特定对象发行债券累计超200人，依法实施的员工持股计划不算在内

法律规定其他

非公开发行

不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

证券发行注册制与核准制

二

新证券法基本规定

公开发行债券，依法报国务院证券监督管理机构或国务院授权部门注册

3月5日，实行注册制的有科创板股票发行和公开发行公司债券，其他仍核准

科创板股票公开发行上市程序

依法经上交所上市审核，并报证监会履行发行注册程序

证券承销制度

分类

代销

期满时未售出的全部退还发行人

包销

先销后包

先包后销

承销期限最长不超过90日

承销期内，证券应保证先出售给认购人，不得为本公司预留代销证券和预先购入并留存所包销的证券

向不特定对象发行证券聘请承销团承销，承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

发行失败：代销期满，向投资者出售股票数量未达拟公开发行股票数量70%，发行价+银行同期存款利息

证券发行首次公开发行股票条件

三

新证券法基本规定

首次公开发行新股条件

组织机构健全

持续经营能力

最近3年财报被出具无保留意见审计报告

发行人、控股股东、实控人最近3年未出现经济犯罪

证券机构规定的其他条件

专款专用，若改变用途须经股东大会作出决议，否则不得发新股

在科创板上市公司首次公开发行股票条件

行业、技术符合科创板定位

组织机构健全，持续经营满3年

依法设立并持续经营3年以上的股份有限公司

有限公司整体变更股份公司的，从有限公司成立日起算

会计工作规范，内控健全

标准无保留意见审计报告

无保留结论的内部控制鉴证报告

业务完整并具有直接面向市场独立持续经营能力

最近2年内无重大不利变化

主营业务

董事、高管、核心技术人员

最近2年实际控制人没有发生变更

经营合法，相关主题无违法记录

发行人、控股股东、实控人最近3年未出现经济犯罪

董监高最近3年未受到中国证监会行政处罚

在主板和中小板首次公开发行股票核心条件

持续经营时间

依法设立并持续经营3年以上的股份有限公司

有限公司整体变更股份公司的，从有限公司成立日起算

主营业务、经营权、控制权稳定

最近3年内，主营业务和董事、高管无重大变化，实控人未变更

财务状况良好

净利润

3年+3000万

现金流量净额：3+5000万；或营业收入：3+3亿

股本总额

发行前股本总额不少于人民币3000万

无形资产

占净资产比例不高于20%