宏微观经济学（背诵版）

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背诵版

引论

名词解释

微观经济学

微观经济学是“宏观经济学”的对称，是主要以家庭、厂商（企业）和市场等单个经济主体及其相互关系为研究对象的经济学。

微观经济学以市场经济中各个经济单位的经济行为和经济规律为考查对象， 是研究单个生产者或企业如何利用有限的资源生产商品和劳务以获取最大利润，以及单个消费者或家庭如何利用有限的货币收入购买商品和劳务以获取最大满足的学科。 因此，微观经济学的核心内容是论证亚当·斯密“看不见的手”的原理。

稀缺

经济学所说的稀缺是指在给定的时间内，相对于人类无穷的需求或欲望而言，经济资源的供给总是不足的。

相对于人类无穷的欲望而言，经济物品或生产这些经济物品所需要的资源总是不足的。 正是因为稀缺性的客观存在，造成了资源的有限性和人类的需求与欲望无限性之间的矛盾。 这样，就导致经济学家们从经济学角度来研究使用有限的资源生产什么、如何生产和为谁生产的问题。

经济人

经济人是西方经济学在进行经济分析时的一个基本假设，也称为理性人，是经济生活中一般人的抽象。 其本性被假设为是利已的，总是力图以最小的经济代价去追逐和获取自身的最大的经济利益。 这样人们作出经济决策的出发点，就是私人利益，每个人都寻求私人利益极大化，而不会做出于己无利的事。

经济人假设包括以下内容： ①在经济活动中，个人所追求的唯一目标是自身经济利益的最大化。经济人主观上既不考虑社会利益，也不考虑自身的非经济利益。 ②个人所有的经济行为都是有意识的和理性的，不存在经验型和随机型的决策。因此，经济人又被称为理性人。 ③经济人拥有充分的经济信息，每个人都清楚地了解其所有经济活动的条件与后果。因此，经济中不存在任何不确定性，获取信息不需要支付任何成本。 ④各种生产资源可以自由地、不需要任何成本地在部门之间、地区之间流动。

简答题

需求、供给和均衡价格

名词解释

需求变化与需求量变化

需求量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求数量的变动。 在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价格—需求数量组合点沿着一条既定的需求曲线运动。

需求的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其他因素变动所引起的该商品的需求数量的变动。 在几何图形中，需求的变动表现为需求曲线的位置发生移动。

如图所示，当一种产品的价格变化时，将引起沿着需求曲线的变动和需求量的变动，如需求曲线D0上的箭头所示。 当任何一种其他影响购买计划的因素变动时，将引起需求曲线的移动和需求变动。需求增加使需求曲线向右移动(从D0到D1)，需求减少使需求曲线向左移动(从D0到D2)。

需求价格弹性

需求价格弹性表示在一定时期内一种商品需求量的变动对于该种商品价格变动的反应程度。 或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的该商品的需求量变化的百分比。 如果用ed表示需求价格弹性，用△Q表示商品需求量的变化量，△P表示商品价格的变化量吗，需求价格弹性为：

影响需求价格弹性的因素与很多，其中主要有： 商品的可替代性+、 商品用途的广泛性+、 商品对消费者生活的重要程度-、 商品的消费支出在消费者预算总支出中所占的比重+、 所考察的消费者调节需求量的时间+等

需求价格弹性与商品销售总收益有密切的关系。 如果需求价格弹性大于1，即商品富有弹性，其销售总收益与价格呈反方向变动，即销售总收益随价格的提高而减少，随价格的降低而增加； 如果需求价格弹性小于1，即商品是缺乏弹性的，该商品销售总收益与价格呈同方向变动，即销售总收益随价格的提高而增加，随价格的降低而减少。 如果需求价格弹性等于1，即商品是单位弹性，降低价格或提高价格对厂商的销售总收益没有影响。

需求交叉弹性

需求交叉价格弹性简称为需求交叉弹性，表示在一定时期内一种商品的需求量的变动对于另一种商品价格变动的反应程度。 或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的另一种商品的需求量变化的百分比。 如果用exy表示需求交叉弹性系数，用△Qx表示商品x需求量的变化量，△Py表示商品y价格的变化量，需求交叉弹性公式为：

若两种商品之间存在着替代关系，则一种商品的价格与它替代品的需求量之间呈同方向变动，相应的需求交叉弹性系数为正值。 若两种商品之间存在着互补关系，则一种商品的价格与它互补品的需求量之间呈反方向变动，相应的需求交叉弹性系数为负值。 若两种商品之间不存在相关关系，相应的需求交叉弹性系数为零。

需求收入弹性

需求收入弹性表示在一定时期内消费者对某种商品需求量的变动对于消费者收入量变动的反应程度。 或者说，表示在一定时期内当消费者的收入变化百分之一时所引起的商品的需求量变化的百分比。 如果用eM表示需求收入弹性系数，用M和△M分别表示收入和收入的变动量，Q和△Q表示需求量和需求量的变动量，需求收入弹性公式为：

在影响需求的其他因素既定的前提下，可以通过需求收入弹性系数值来判断该商品是必需品、奢侈品还是劣等品。 如果某种商品的需求收入弹性系数大于1，即eM>1，则该商品为奢侈品； 如果某种商品的需求收入弹性系数大于0且小于1，即0<eM<1，则该商品为必需品； 如果某种商品的需求收入弹性系数小于0，即eM<0，则该商品为劣等品。

恩格尔定律

德国统计学家恩格尔根据统计资料，对消费结构的变化提出一个规律：在一个家庭或在一个国家中，食物支出在收入中所占的比例随着收入的增加而减少。 反映这一定律的系数被称为恩格尔系数，其公式表示为：恩格尔系数=消费者用于购买食物的支出/消费者的可支配收入×100%

恩格尔定律揭示了食品支出和居民收入之间的相关性，用食品支出占居民收入的比例来说明经济发展、收入增加对生活消费的影响程度。 用弹性概念来表述恩格尔定律可以是：对于一个家庭或一个国家来说，富裕程度越高，则食物支出的收入弹性越小；反之，则越大。

随着时间的推移，后来的经济学家对恩格尔定律做了若干补充，恩格尔定律的内容有所增加。目前，经济学对恩格尔定律的表述是： ①随着家庭收入的增加，用于购买食物的支出占家庭收入的比重会下降。 ②随着家庭收入的增加，用于家庭住宅建设和家务经营的支出占家庭收入的比重大体不变。 ③随着家庭收入的增加，用于服装、交通、娱乐、卫生保健、教育方面的支出和储蓄占家庭收入的比重会上升。

静态分析、 比较静态分析、 动态分析

静态分析是考察既定条件下某一经济事物在经济变量的相互作用下所实现的均衡状态。 例如，在均衡价格决定模型中，在需求曲线和供给曲线给定的情况下，二者的交点即为均衡点，此时的价格为均衡价格，此时的数量为均衡数量，在没有外力的情况下均衡点不再发生变化。这就是静态分析方法。

比较静态分析是考察当原有条件或外生变量发生变化时，原有的均衡状态会发生什么变化，并分析比较新旧均衡状态。 例如，在均衡价格决定模型中，当外生变量的变化使得需求曲线或供给曲线的位置发生移动时，均衡点的位置也会随之发生变化，对新旧均衡点的分析比较就是比较静态分析。

动态分析是指在引进时间变化序列的基础上，研究不同时点上变量的相互作用在均衡状态的形成和变化过程中所起的作用，考察时间变化过程中均衡状态的实际变化过程。 例如，蛛网模型就是一个典型的动态分析。

蛛网模型

蛛网模型是运用弹性原理解释某些生产周期较长的商品在失去均衡时发生不同波动情况的一种动态分析理论。 古典经济学理论认为，如果供求量和价格的均衡被打破，经过竞争，均衡状态会自动恢复。 但是蛛网模型却证明，按照古典经济学静态下完全竞争的假设，均衡一旦被打破，经济系统并不一定自动恢复均衡。

与均衡价格决定模型不同的是，蛛网模型是一个动态模型。 它假定商品的本期供给量Qs,t决定于前一期的价格Pt-1，即供给函数为Qs,t=f(Pt-1)， 商品的本期需求量Qs,d决定于本期的价格Pt，即需求函数为Qs,d=f(Pt)， 根据需求弹性、供给弹性的不同，蛛网模型可以分为“收敛型蛛网”、“发散型蛛网”和“封闭型蛛网”三种类型。

蛛网模型解释了某些生产周期较长的商品产量和价格的波动情况，对实践具有一定的指导作用。 但是，这个模型还是一个很简单的、有缺陷的模型，需要进一步完善。

封闭型蛛网 （从S左下起点，顺时针画图）

蛛网模型可分为收敛型蛛网、发散型蛛网和封闭型蛛网。 其中，封闭型蛛网是指一种随着时间的变化既不收敛也不发散的蛛网模型。 如图所示，图中供给曲线斜率的绝对值等于需求曲线斜率的绝对值。当市场受到外力的干扰偏离原有的均衡状态以后，由于供给曲线和需求曲线具有相同的陡峭或平坦程度， 实际产量和实际价格始终按同一幅度围绕均衡点上下波动，既不进一步偏离均衡点，也不进一步趋向均衡点。

蛛网模型可分为收敛型蛛网、发散型蛛网和封闭型蛛网。 其中，发散型蛛网是指一种随着时间的变化趋于发散的蛛网模型。 如图所示，图中供给曲线斜率的绝对值大于需求曲线斜率的绝对值，即供给曲线比需求曲线陡峭。（反供给曲线斜率小，反供给曲线平坦） 当市场受到外力的干扰偏离原有的均衡状态以后，实际产量和实际价格上下波动的幅度越来越大，偏离均衡点越来越远。

限制价格

限制价格也称为最高限价，是政府所规定的某种产品的最高价格。限制价格总是低于市场的均衡价格。

如图所示，产品市场原本的均衡点为E，均衡价格为Pe，均衡数量为Qe。 P0为限制价格(P0<Pe)当价格为P0时，需求量为Q2，供给量为Q1，(Q2-Q1)为实行限制价格后产品短缺的数量。 产品短缺会导致一个严重的后果，即可能引发黑市交易。 为了维持产品的限制价格，政府通常会采取产品配给的方法，并采取相应的措施打击黑市交易。

支持价格

支持价格也称为最低限价。是政府所规定的某种产品的最低价格。支持价格总是高于市场的均衡价格。

如图所示，产品市场原本的均衡点为E，均衡价格为Pe，均衡数量为Qe。 P0为支持价格(P0>Pe)，当价格为P0时，需求量为Q1，供给量为Q2，(Q2-Q1)为实行支持价格后产品过剩的数量。 为了解决产品过剩的问题，政府通常收购市场上过剩的产品。

简答题

效用论

名词解释

效用

效用是指商品满足人的欲望的能力，是消费者从商品消费中所获得的满足，是消费者对商品主观上的偏好和评价。 一种商品对消费者是否具有效用，取决于消费者是否有消费这种商品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者欲望的能力。 由于效用是消费者对商品的主观偏好和评价，因此，同一商品会因人、因时、因地之不同而有不同的效用。

对效用或者对这种“满足程度”的度量，西方经济学家先后提出了基数效用和序数效用的概念， 并在此基础上，形成了分析消费者行为的两种方法，即基数效用论者的边际效用分析法和序数效用论者的无差异曲线的分析法。

基数效用论和序数效用论

效用是指商品满足人的欲望的能力，是消费者从商品消费中所获得的满足，是消费者对商品主观上的偏好和评价。 效用有基数效用和序数效用之分。 基数效用论认为，效用的大小可以用设想的数字来表示，并加以计算和比较。如消费者消费第一个包子的效用为5，第二个包子的效用为4，因此第一个包子比第二个包子的效用大1。 序数效用论认为，效用仅仅是次序概念，而不是数量概念，因此在分析商品效用时，无法用具体数字来描述商品效用，只能用第一、第二等序数来说明商品效用谁大谁小或相等。

基数效用论和序数效用论都把消费者效用看作是在既定收入限制条件下追求效用最大化的过程，都可以推导出向右下方的商品需求曲线。 但它们在假设、分析方法、均衡条件上有所差异。 假设——基数效用论：效用可以度量；序数效用论：效用不可以度量，值可以对比 分析方法——基数效用论的工具是边际效用，而序数效用论的工具是无差异曲线。 均衡条件——基数效用论：MUi/Pi=λ；序数效用论：MUx/MUy=Px/Py

边际效用递减规律

边际效用递减规律是指在一定时期内，在其他商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费数量的连续增加，消费者从该种商品连续增加的每一消费单位中所得到的效用增量即边际效用是递减的。 设消费者的总效用为U(q)，则边际效用递减规律用公式可表示为: dMU(q )/ dq<0。

边际效用递减规律又称为戈森第一定律，是基数效用论的基本定律。 导致边际效用递减的原因是 ①随着相同消费品数量的增加，从人的生理和心理的角度来讲，从连续增加的每一单位消费品中所感受到的满足程度和对重复刺激的反应程度是递减的； ②在一种商品具有几种用途时，消费者总是将第一单位消费品用在最重要的用途上，将第二单位消费品用在次重要的用途上，因此边际效用随着消费品用途重要性的下降而递减。 ③在现实生活中，消费者对任何一种商品的消费都有饱和点，与这一事实相对应的另一个事实就是边际效用递减。因为只有当消费商品的边际效用逐渐递减为0时，消费者才能达到消费饱和点。

消费者剩余

消费者剩余是指消费者在购买一定数量的某种商品时愿意支付的最高总价格和实际支付的总价格之间的差额。

由于消费者消费不同数量同种商品所获得的边际效用是不同的，所以，他们对不同数量同种商品所愿意支付的价格也是不同的。但是，消费者在市场上所面临的同种商品的价格往往是相同的， 这样，消费者愿意为一定数量同种商品支付的价格和他实际支付的价格之间就会有一定的差额，这一差额就构成消费者剩余。 消费者剩余可以用图来表示。如图所示，反需求函数P=f(Q)，表示消费者对每一单位商品所愿意支付的最高价格。 消费者剩余可以用消费者需求曲线以下、市场价格线以上的面积来表示，即图中的阴影部分的面积来表示。

无差异曲线

无差异曲线是序数效用论的一种分析方法。 它表示能够使消费者偏好相同的两种商品的所有数量组合。或者说，它是表示能够给消费者带来相同效用水平或满足程度的两种商品的所有数量组合。 无差异曲线如图所示。图中的曲线表示商品1和商品2的不同组合给消费者带来的效用水平是相同的。 与无差异曲线相对应的效用函数为U= f(X1,X2)=U2。其中，X1、X2分别为商品1和商品2的消费数量；U0是常数，表示某个效用水平。

无差异曲线具有以下几个基本特征： 第一，由于通常假定效用函数是连续的，所以，在同一坐标平面上的任何两条无差异曲线之间，可以有无数条无差异曲线。离远点越远的无差异曲线所代表的效用水平越高； 第二，同一坐标平面图上的任何两条无差异曲线不会相交，任何一点必有一条无差异曲线通过； 第三，无差异曲线的斜率为负值，向右下方倾斜。 第四，无差异曲线是凸向原点的，即无差异曲线的斜率的绝对值是递减的。

边际替代率

在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时，所需要放弃的另一种商品的消费数量，被称为边际替代率。 商品1对商品2的边际替代率为：

无差异曲线上某一点的边际替代率就是无差异曲线在该点斜率的绝对值。

边际替代率递减规律

边际替代率递减规律，即在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为得到一单位这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。

边际替代率递减是消费者偏好普遍具有的一个特征。 这是因为，当人们对某一种商品的拥有量增加以后，就越来越不愿意通过减少其他商品来进一步增加这种商品。 事实上，边际效用递减规律暗含了边际替代率递减规律。 边际效用递减规律表明，随着一种商品消费数量的增加，其边际效用越来越小。 在这里，当商品1的消费数量不断增加时，其边际效用不断减少，从而使它能够交换到的其他商品的数量不断减少； 当商品2的消费量不断减少时，其边际效用不断增加，从而使它能够交换到的其他商品的数量不断增加， 因此，在这里，边际效用递减规律表现为边际替代率递减规律。

从几何上讲，由于商品的边际替代率就是无差异曲线斜率的绝对值，所以边际替代率递减规律决定了无差异曲线斜率的绝对值是递减的，即无差异曲线是凸向原点的。

预算约束线

预算约束线又称为预算线、消费可能线和价格线，表示在消费者收入和商品价格给定的条件下，消费者用全部收入所能购买到的两种商品的所有数量组合。 假定以Ⅰ表示消费者的既定收入，以P1和P2分别表示商品1和商品2的价格，以X1和X2分别表示商品1和商品2的数量，则相应的预算式为：P1X1+P2X2=I。

预算式相对应的预算约束线如图所示。 在图中，横轴上的点I/P1表示用全部收入所能购买到的商品1的数量，纵轴上的点点I/P2表示用全部收入所能购买到的商品2的数量， 连接这两点的线段AB就是预算约束线。它表示用全部收入所能购买到的商品1和商品2的所有数量组合。

图中，预算线AB把平面坐标图划分为三个区域： 预算线AB以外区域中的任何一点，是消费者利用全部收入都不可能实现的商品购买的组合点； 预算线AB以内区域中的任何一点，是消费者利用全部收入购买该点的商品组合以后还有剩余的组合点； 预算线AB上的任意一点，是消费者利用全部收入刚好能购买到的商品组合点。

消费者均衡

消费者均衡是指消费者的效用达到最大并维持不变的一种状态， 它研究单个消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的购买中以获得最大的效用，即它是研究单个消费者在既定收入下实现效用最大化的均衡条件。 这里的均衡指消费者实现最大效用时既不想再增加、也不想再减少任何商品购买数量的这么一种相对静止的状态。

基数效用论者认为，消费者实现效用最大化的均衡条件是： 如果消费者的货币收入水平是固定不变的，市场上各种商品的价格是已知的，那么，消费者应该使自己购买的各种商品的边际效用与价格之比相等。 或者说，消费者应使自己在各种商品的购买上花费最后一元钱所带来的边际效用相等。 即MU/P=λ，其中λ为货币的边际效用。

序数效用论者把无差异曲线和预算线结合在一起说明消费者的均衡。 任何一个理性的消费者在用一定的收入购买商品时，其目的是为了从中获得尽可能大的消费满足。 消费者偏好决定了消费者的无差异曲线，一个消费者关于任何两种商品的无差异曲线簇可以覆盖整个坐标平面。 消费者的收入和商品的价格决定了消费者的预算线，在收入既定和商品价格已知的条件下，一个消费者关于两种商品的预算线只能有一条。 那么，当一个消费者面临一条既定的预算线和无数条无差异曲线时，只有既定的预算线和其中一条无差异曲线的相切点，才是消费者获得最大效用水平或满足程度的均衡点。 此时在预算约束为P1X1+P2X2=I的情况下，需要满足MRS12=P1/P2。这是序数效用论者认为的实现消费者效用最大化的均衡条件。

收入—消费曲线

收入—消费曲线是在消费者偏好和商品价格不变的条件下，与消费者的不同收入水平相联系的消费者效用最大化均衡点的轨迹。 收入—消费曲线的形成如图3-4所示。

图(1)中的收入—消费曲线是向右上方倾斜的，它表示： 随着收入水平的增加，消费者对商品1和商品2的需求量都是上升的，所以，图(1)中的两种商品都是正常品。 在(2)中的收入—消费曲线是向后弯曲的，它表示： 随着收入水平的增加，消费者对商品1的需求量开始是增加的， 但当收入上升到一定水平之后，消费者对商品1的需求量反而减少了。 这说明，在一定的收入水平上，商品1由正常品变成了劣等品。

恩格尔曲线

由消费者的收入—消费曲线可以推导出消费者的恩格尔曲线。 恩格尔曲线表明在商品价格和其他条件不变的情况下，消费者每一收入水平和某种商品需求量之间的内在联系。 德国统计学家恩格尔认为，随着收入水平的提高，不同商品的需求量呈现出不同的变化趋势，如图所示。

图(1)中，商品1是正常品，其需求量X1随着收入水平I的上升而增加。 图(2)中，商品1由正常品转变为劣等品。在较低的收入水平范围，商品1的需求量与收入水平呈同方向变动；在较高的收入水平范围，商品1的需求量与收入水平呈反方向变动。

替代效应

由商品价格变动引起商品相对价格变动，进而由商品相对价格变动引起的商品需求量的变动，称为替代效应， 即在消费者的实际收入（或效用水平）保持不变的前提下，由于商品价格的相对变化所引起的商品需求量的变化。 一般而言，替代效应总是负的，也就是说，在实际收入保持不变的前提下，商品的价格和商品的需求量呈反方向变动。

替代效应是价格变化的总效应之一，还有一个是收入效应。总效应=替代效应+收入效应。 替代效应一般在程度上比收入效应大，在正常商品的情况下，两种效应的方向是一致的，即价格下降，替代效应引起消费者购买数量增加，收入效应也引起消费者购买数量增加。

收入效应

由商品价格变动引起实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动引起的商品需求量的变动，称为收入效应。 即在商品的相对价格保持不变的前提下，由于收入水平的相对变化所引起的商品需求量的变化。

替代效应是价格变化的总效应之一，还有一个是收入效应。总效应=替代效应+收入效应。 收入效应一般在程度上比替代效应小，在正常商品的情况下，两种效应的方向是一致的，即价格下降，替代效应引起消费者购买数量增加，收入效应也引起消费者购买数量增加。 然而在低档物品的情况下，价格下降，收入效应会引起消费者购买数量的减少。

补偿预算线

补偿预算线是用来表示当商品价格发生变化引起消费者实际收入水平发生变化时，用假设的货币收入的增减来维持消费者实际收入水平不变的一种分析工具。

具体来说， 在商品价格下降引起消费者实际收入水平提高时，可以假设取走消费者的一部分货币收入，使消费者的实际收入维持原有的水平， 补偿预算线在此可以用来表示消费者的货币收入下降到得以维持原有无差异曲线效用水平的情况。 在商品价格上升引起消费者实际收入水平下降时，可以假设对消费者的损失给予一定的货币收入补偿，使消费者的实际收入维持原有的水平， 补偿预算线在此可以用来表示消费者的货币收入提高到得以维持原有无差异曲线效用水平的情况。

低档物品

低档物品是指需求量与收入呈反方向变动的商品。因此，低档物品的需求量随着收入的增加而减少，随着收入的减少而增加。 与此对应的一个概念是正常物品，即需求量与收入呈同方向变动的商品，正常物品的需求量随着收入的增加而增加，随着收入的减少而减少。

低档物品的一个重要特征是价格变动与收入效应同方向变动。 商品降价使得消费者实际收入增加，再根据低档物品定义，收入增加使得低档物品的需求量减少，因此低档物品降价的收入效应为负。 由于商品降价的替代效应始终为正，因此低档物品的收入效应减弱了替代效应。

吉芬物品是一种特殊的低档物品。 作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格呈反方向的变动，收入效应与价格成呈方向的变动。 吉芬物品的特殊性在于：它的收入效应的作用很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。 这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊形状的原因。

吉芬物品

19世纪，英国统计学家罗伯特·吉芬发现了一个现象， 1845年爱尔兰发生灾荒，导致土豆价格上升，但居民对土豆的需求量反而增加了， 这无法用传统的经济学理论进行解释，故称此现象为“吉芬难题”，并将需求量与价格同方向变动的物品称为“吉芬物品”。

吉芬物品是一种特殊的低档物品。 作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格呈反方向的变动，收入效应与价格成呈方向的变动。 吉芬物品的特殊性在于：它的收入效应的作用很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。 这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊形状的原因。 吉芬物品的替代效应和收入效应如图所示。

期望效用

期望效用是指消费者在不确定条件下可能获得的各种结果的效用的加权平均数。 如果用Р和1-P表示两种结果W和Q发生的概率，则期望效用函数可记作: EU = PU(W)+(1-P)U(Q) 可以看出，消费者的期望效用就是消费者在不确定条件下可能得到的各种结果的效用的加权平均数。 由于期望效用函数的建立，对不确定条件下消费者面临风险的行为的分析，就成了对消费者追求期望效用最大化的行为的分析。

风险规避者

如图所示，横轴表示货币财富量，纵轴表示效用水平。 风险回避者的效用函数是严格向上凸出的，用数学语言表示为：U'(w)>0，U"(w)<0。 财富的期望效用小于财富期望值的效用。

简答题

消费者均衡

消费者均衡是指消费者的效用达到最大并维持不变的一种状态， 它研究单个消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的购买中以获得最大的效用，即它是研究单个消费者在既定收入下实现效用最大化的均衡条件。 这里的均衡指消费者实现最大效用时既不想再增加、也不想再减少任何商品购买数量的这么一种相对静止的状态。

基数效用论者认为，消费者实现效用最大化的均衡条件是： 如果消费者的货币收入水平是固定不变的，市场上各种商品的价格是已知的，那么，消费者应该使自己购买的各种商品的边际效用与价格之比相等。 或者说，消费者应使自己在各种商品的购买上花费最后一元钱所带来的边际效用相等。 即MU/P=λ，其中λ为货币的边际效用。

序数效用论者把无差异曲线和预算线结合在一起说明消费者的均衡。 任何一个理性的消费者在用一定的收入购买商品时，其目的是为了从中获得尽可能大的消费满足。 消费者偏好决定了消费者的无差异曲线，一个消费者的关于任何两种商品的无差异曲线簇可以覆盖整个坐标平面。 消费者的收入和商品的价格决定了消费者的预算线，在收入既定和商品价格已知的条件下，一个消费者关于两种商品的预算线只能有一条。 那么，当一个消费者面临一条既定的预算线和无数条无差异曲线时，只有既定的预算线和其中一条无差异曲线的相切点，才是消费者获得最大效用水平或满足程度的均衡点。 此时在预算约束为P1X1+P2X2=I的情况下，需要满足MRS12=P1/P2。这是序数效用论者认为的实现消费者效用最大化的均衡条件。

未完待续

生产论

名词解释

里昂惕夫生产函数

里昂惕夫生产函数又称固定投入比例的生产函数，表示在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的。 假定生产过程中只使用劳动和资本两种要素，则里昂惕夫生产函数的通常形式为：Q=min{L/u,K/v} 式中Q为产量；L和K分别为劳动和资本的投入量；常数u、v ＞0 ，分别为固定的劳动和资本的生产技术系数，它们分别表示生产一单位产品所需要的固定的劳动投入量和固定的资本投入量。 里昂惕夫生产函数表示，产量取决于L/u和K/v这两个比值中较小的那一个。

里昂惕夫生产函数可以用图予以描述。 图中， 从原点出发经过a、b、c点的射线OR表示这一里昂惕夫生产函数在所有产量水平下的最小要素投入组合。

柯布-道格拉斯函数

柯布-道格拉斯生产函数是由数学家柯布和经济学家道格拉斯在20世纪30年代初一起提出来的。 柯布-道格拉斯生产函数是新古典模型的典型代表函数，其一般形式为：Q=ALαKβ。 式中，Q为产量；L和K分别为劳动和资本投入量；A、α和β为三个参数，0<α、β<1。

参数α和β的经济含义是：当α+β=1时，α和β分别表示劳动和资本在生产过程中的相对重要性，α为劳动所得在总产出中所占的份额，β为资本所得在总产出中所占的份额。

根据柯布-道格拉斯生产函数中的参数α与β之和，还可以判断规模报酬的情况。 若α+ β>1，则为规模报酬递增；若α+ B=1，则为规模报酬不变；若α+B<1，则为规模报酬递减。

边际报酬递减规律

在技术水平和其他因素不变的条件下，随着某一种可变生产要素连续等量地增加到其他一种或几种数量不变的生产要素上去的过程中， 当这种可变生产要素的投入量小于某一特定值时，增加该生产要素投入所带来的边际产量是递增的； 当这种可变生产要素的投入量连续增加并超过这个特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。 这就是边际报酬递减规律。

从理论上讲，边际报酬递减规律成立的原因在于： 对于任何产品的短期生产来说，可变生产要素投入和不变生产要素投入之间都存在着一个最佳的数量组合比。 在开始时，由于不变生产要素投入量给定而可变生产要素投入量为零，因此，生产要素的投入量远远没有达到最佳数量组合比。 随着可变生产要素投入量的逐渐增加，生产要素的投入量逐渐接近最佳数量组合比，可变生产要素的边际产量呈现递增趋势。 一旦生产要素的投入量达到最佳数量组合比，可变生产要素的边际产量达到最大值。 在这一点之后，随着可变生产要素投入量的继续增加，生产要素的投入量越来越偏离最佳数量组合比，相应的可变生产要素的边际产量便呈现出递减趋势。

边际报酬递减规律强调的是：在任何一种产品的短期生产中，随着一种可变生产要素投入量的增加，其边际产量最终必然会呈现出递减的特征。

边际技术替代率/边际技术替代率递减规律

在维持产量水平不变的条件下，生产者增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种生产要素的投入数量，被称为边际技术替代率，其英文缩写为MRTS。 用△K和△L分别表示资本投入量的变化量和劳动投入量的变化量，则劳动对资本的边际技术替代率为:

在生产要素相互替代的过程中存在着边际技术替代率递减规律， 即在维持产量不变的前提下，随着一种生产要素投入量的连续增加，每一单位这种生产要素所能替代的另一种生产要素的数量是递减的。 边际技术替代率递减的主要原因在于：任何一种产品的生产技术都要求各生产要素投入之间有适当的比例，这意味着生产要素之间的替代是有限制的。

生产要素最优组合

生产要素最优组合是指在要素价格不变的条件下，在存在两种以上可变生产要素的生产中（即长期生产中）， 使得生产者在既定成本下产量最大或既定产量下成本最小的各种生产要素的最优数量组合。

等成本线

等成本线是在既定成本和既定生产要素价格条件下，生产者可以购买到的两种生产要素的所有数量组合的轨迹。 假定要素市场上既定的劳动的价格即工资率为w，既定的资本的价格即利息率为r，厂商既定的成本支出为C，则成本方程为:C= wL+rK。

成本方程相对应的等成本线如图所示。 图中，横轴上的点C/w表示用全部成本所能购买到的劳动的数量，纵轴上的C/r点表示用全部成本所能购买到的资本的数量， 连接这两点的线段就是等成本线，它表示用全部成本所能购买到的劳动和资本的所有数量组合。

图中，等成本线把平面坐标图划分为三个区域： 等成本线以外区域中的任何一点，是生产者利用全部成本都不可能实现的生产要素的购买组合点； 等成本线以内区域中的任何一点，是生产者利用全部成本购买该点的生产要素组合以后还有剩余的组合点； 等成本线上的任意一点，是生产者利用全部成本刚好能购买到的生产要素的组合点。

扩展线

在生产要素的价格、生产技术和其他条件不变时， 如果企业改变成本，等成本线就会发生平移；如果企业改变产量，等产量曲线就会发生平移。 这些不同的等产量曲线将与不同的等成本线相切，形成一系列不同的生产均衡点。这些生产均衡点的轨迹就是扩展线。如图所示。

图中的ON是一条扩展线。 由于生产均衡的条件为两要素的边际技术替代率等于两要素的价格之比， 又由于生产要素的价格保持不变，两要素价格的比例是固定的， 所以， 扩展线上所有生产均衡点的边际技术替代率都是相等的。这意味着，扩展线一定是一条等斜线。

扩展线表示：在生产要素价格、生产技术和其他条件不变的情况下， 当生产的成本或产量发生变化时，厂商必然会沿着扩展线选择最优的生产要素组合，从而实现既定成本条件下的最大产量，或实现既定产量条件下的最小成本。 扩展线是厂商在长期的扩张或收缩生产时所必须遵循的路线。

规模报酬

规模报酬是指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。 规模报酬分析的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系。 企业只有在长期内才可能变动全部生产要素，进而变动生产规模，因此，企业的规模报酬分析属于长期生产理论问题。

企业的规模报酬变化可以分为规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三种情况。 其中，产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬递增； 产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬不变； 产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬递减。

一般说来，在长期生产过程中，企业的规模报酬变化呈现出如下规律： 当企业从最初很小的生产规模开始逐步扩大时，企业面临规模报酬递增的阶段。 在企业得到了由生产规模扩大所带来的产量递增的全部好处以后，一般会继续扩大生产规模，将生产保持在规模报酬不变的阶段，这个阶段有可能比较长。 在这以后，企业若继续扩大生产规模， 就会进入一个规模报酬递减的阶段。

简答题

MRS和MRTS的联系区别

联系：是绿剑

形式相似（以增一减），都是比率，都遵循递减规律

区别：工艺书签

公式不同，几何含义不同，所属理论不同，前提不同

成本论

名词解释

机会成本

机会成本是指将一种资源用于某种用途，而未用于其他更有利的用途时所放弃的最大预期收益。 机会成本的存在需要三个前提条件： ①资源是稀缺的； ②资源具有多种生产用途； ③资源的投向不受限制。 机会成本的概念是以资源的稀缺性为前提提出的。从机会成本的角度来考察生产过程时，厂商需要将生产要素投向收益最大的项目，从而避免带来生产的浪费，达到资源配置的最优化。

从经济资源的稀缺性这一前提出发，当一个社会或一个企业用一定的经济资源生产一定数量的一种或者几种产品时，这些经济资源就不能同时被用于其他生产用途。 也就是说，这个社会或这个企业所能获得的一定数量的产品收入，是以放弃用同样的经济资源生产其他产品时所能获得的产品收入作为代价的， 这也是机会成本产生的缘由。

显成本

显成本是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出，即企业支付给企业以外的经济资源所有者的货币额。 也可以说是企业从事一项经济活动时所需要花费的货币支出，包括雇员工资、购买原材料燃料、添置或租用设备、利息、保险费、广告费以及税金等。 显性成本也可以叫做会计成本。

隐成本

隐成本是相对于显成本而言的，是指厂商本身所拥有的且被用于该企业生产过程中的那些生产要素的总价格。

隐成本与厂商所使用的自有生产要素相联系，反映着这些要素在别处同样能被使用的事实。 比如，某厂商在生产过程中，不仅会从劳动市场上雇用一定数量的工人，从银行取得一定数量的贷款或租用一定数量的土地，有时还会动用自己的资金和土地，并亲自管理企业。 当厂商使用这些自有生产要素时，也要向自己支付利息、地租和薪金，所以这笔价值也应该计入成本之中。 由于这笔成本支出不如显成本那么明显，故被称为隐成本。

沉没成本

沉没成本是指已经发生而无法收回的支出。 沉没成本通常是可见的，但一旦发生以后，在做出经济决策之时经常被人们忽视。由于它是无法收回的，因而不会影响企业的决策。

例如，一项按企业特定要求设计的专用设备，假定该项设备仅能用于起初设计的用途，而不能转作他用，这项支出就属于沉没成本。 因为该设备别无他用，机会成本为零，从而这不应包括在企业成本之中。 不管购置该设备的决策是否正确，这项支出已付诸东流，不应该影响当期的决策。

经济利润

经济利润是指属于企业所有者的、超过生产过程中所运用的所有生产要素的机会成本的一种收益。

企业的会计利润是厂商的总收益与会计成本的差，也就是厂商在申报应缴纳所得税时的账面利润。但是，西方经济学中的利润不仅仅包括会计利润，还必须进一步考虑企业自身投入要素的代价。 隐成本与厂商所使用的自有生产要素相联系，反映着这些要素在别处同样能被使用的事实。 某厂商在生产过程中，不仅会从劳动市场上雇用一定数量的工人，从银行取得一定数量的贷款或租用一定数量的土地，有时还会动用自己的资金和土地，并亲自管理企业。当厂商使用这些自有生产要素时，也要向自己支付利息、地租和薪金，所以这笔价值也应该计入成本之中。 如果将会计利润再减去隐性成本，就是经济学意义上的利润的概念，称为经济利润，或超额利润。上述各种利润关系为:

会计利润=总收益-会计成本=总收益-显成本

经济利润=超额利润=总收益-经济成本=总收益-(显成本+隐成本)=会计利润-隐成本

正常利润

正常利润是指厂商对自己所提供的企业家才能的支付。 从机会成本的角度来看，当一个企业所有者同时拥有管理企业的才能时，可以选择在自己的企业当经理，也可以选择到其他企业当经理， 如果他在自己的企业当经理，就失去了在其他企业当经理所能得到的报酬，这份报酬就是他在自己的企业当经理的机会成本。 所以从机会成本的角度来看，正常利润属于成本，且属于隐成本。 经济利润中不包含正常利润，当经济利润为0时，厂商仍然得到全部的正常利润。

正常利润的决定类似于工资的决定，它是由企业家才能这种生产要素的供给和需求决定的。 企业家才能是指企业家在一个厂商中发现市场机会，并安排生产要素进行生产以获利的才能。 由于企业对于企业家才能这种要素的需求水平较高，而这种特殊才能的供给缺乏弹性，因此，其价格或正常利润水平高于一般工资水平。

规模（不）经济

规模经济是在企业生产扩张的开始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高。 规模不经济是在企业生产扩张到一定的规模以后，厂商继续扩大生产规模就会使经济效益下降。

规模经济可以表示为厂商成本增加的倍数小于产量增加的倍数，因而长期平均成本下降。 规模不经济可以表示为厂商成本增加的倍数大于产量增加的倍数，因而长期平均成本上升。 正是由于规模经济和规模不经济的作用，决定了长期平均成本曲线表现出U形特征。 规模经济和规模不经济都是由厂商改变企业生产规模所引起的，因此也称为内在经济和内在不经济。

学习效应（干中学）

干中学是指工人、工程技术人员和生产管理者等从经验中获得生产知识与技能，从而降低长期生产成本。 一般说来，随着企业生产一种产品时间的增长，或者说，随着该产品累计生产数量的增多， 工人的熟练程度和生产技能就会逐步提高，工程技术人员也会根据经验不断改进工艺设计，生产管理者也学会了更有效地组织协调生产流程的各个环节，如此等等， 这些都是干中学的效果，从而使得长期生产成本下降。

干中学可以用学习曲线来表示。如图所示，横轴表示机器设备的累计生产批次，纵轴表示每批机器设备的劳动投入量（小时）。 假定某机械制造公司生产某种机器设备，随着该机器设备被一批批地生产出来，干中学得到体现。图中向右下方倾斜的曲线便是学习曲线。

学习曲线所体现的学习效应可以用公式表示为：

式中，L为单位产出的劳动投入量；N为累计的产出量；常数A、B>0；β为学习效应的大小，0<β<1。 当N=1时，L=A+B，表示生产一单位产品的劳动投入量为A+B，此时不存在学习效应。 随着N不断扩大，L会逐渐变小，这就是学习效应。 当β=0时，L=A+B，随着产出量N的增加，单位产出的劳动投入量保持不变，即不存在学习效应； 当β=1时，L=A+B/N，随着N趋于无穷大（产量不断增加），L=A，即学习效应得到充分体现。

脊线分析

脊线是指在此之间包括了利润最大化厂商能够选择的全部生产要素组合的线。

如图所示，横坐标轴表示劳动L的投入量，纵坐标轴表示资本K的投入量。OE和OF线为脊线。 有一组等产量曲线，这些等产量曲线不仅有斜率为负的部分，也有为正的部分。 负值区域是生产的经济区域，这时劳动和资本的边际产量为正值。 正值区域是生产的不经济区域，因为或者劳动的边际产量为负值，或者资本的边际产量为负值。 当等产量曲线的斜率为负值时，表明两种生产要素可以相互替代，一种生产要素减少，另一种生产要素增加。图中OE线和OF线之间的区域属于这种情况。 当等产量曲线的斜率为正值时，表明两种生产要素的投入量必须同时增加才能维持总产量不变。 这就是说其中一种生产要素的投入量已达到饱和，再继续使用这种要素时，其边际产量反而为负值，这时不得不靠增加另一种要素的投入量来加以弥补，才能维持总产量不变。图中OE线和OF线之外的区域属于这种情况。

脊线表明了生产要素替代的有效范围，实际上，合乎理性的厂商不会在脊线以外的区域从事生产； 脊线OE和OF就是生产的经济区域和不经济区域的分界线。 脊线OF上的每一点的要素组合，都表示生产某一既定产量水平所必需使用的最小劳动投入量和可能使用的最大资本投入量； 脊线OE上每一点的要素组合，都表示生产某一既定产量水平所必需使用的最小资本投入量和可能使用的最大劳动投入量。

简答题

完全竞争市场

名词解释

完全竞争市场

从厂商数目、产品差别程度、厂商对价格控制的程度以及厂商进出一个行业的难易程度这些特点， 按照竞争激烈程度，市场和市场中的厂商可分为四类：完全竞争、垄断竞争、寡头和完全垄断。 其中，完全竞争是竞争最为激烈的市场，其市场效率也是最高的。

完全竞争市场必须具备以下四个条件： ①市场上有大量的买者和卖者，买者和卖者都是价格的接受者； ②市场上每一个厂商提供的商品都是完全同质的，即厂商之间提供的商品是完全无差别的； ③所有的资源具有完全的流动性，意味着厂商进入或退出一个行业是完全自由和毫无困难的； ④信息是完全的。即市场上的每一个买者和卖者都掌握着与自己经济决策相关的一切信息。

在现实经济生活中，真正意义上的完全竞争市场是不存在的。 虽然这种理想的完全竞争市场很难在现实中存在。但是，完全竞争市场的资源利用最优、经济效率最高，可以作为经济政策的理想目标。 所以，经济学家总是把完全竞争市场的分析当作市场理论的主要内容，并把它作为一个理想情况，以便和现实进行比较。

停止营业点

在短期，当价格等于平均可变成本的最小值时，厂商生产和不生产，利润都为负的固定成本，这样的点，被称为停止营业点。 如图所示，图中E点即平均可变成本最低点，就是企业停止营业点。

在短期，厂商是停止生产还是继续生产，要看这两种情况下，哪一种厂商利润最大。

如果厂商停止生产，厂商利润为负的固定成本，即亏损就是固定成本。（-TFC） 如果厂商继续生产，厂商利润为总收益-固定成本-可变成本。（PQ-TVC-TFC） 当总收益大于或等于可变成本（PQ≥TVC），即价格大于或等于平均可变成本时（P≥AVC）时，继续生产的利润大于或等于停止生产的利润，即生产优于或等于不生产。

生产者剩余

生产者剩余指厂商|在提供一定数量的某种产品时|实际接受的总支付和愿意接受的最小总支付之间的差额。 它通常用市场价格线以下、SMC曲线以上的面积来表示，如图中的阴影部分面积所示。

生产者剩余也可以用数学公式定义。令SMC曲线对应的函数为P=f(Q)，且市场均衡价格为P0，厂商的供给量为Q0。则生产者剩余为:

就单个生产者而言，生产者剩余是生产者所获得的价格超出边际成本的部分。就整个市场而言，生产者剩余是供给曲线以上、市场价格以下部分。

消费者统治

消费者统治是指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性的作用。

这种作用表现为： 消费者用货币购买商品时向商品投“货币选票”。“货币选票”的投向和数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现了消费者的经济利益和意愿。 生产者为获得最大的利润，必须依据“货币选票”的情况来安排生产，决定生产什么、如何生产、生产多少等等。 这说明，生产者是根据消费者的意志来安排生产、提供产品的。

西方学者认为，这种消费者统治的经济关系，可以促使社会的经济资源得到合理利用，从而使全社会的消费者都得到最大的满足。 完全竞争市场的长期均衡状态表明社会的经济资源得到了最有效率的配置，经济中的全体消费者都获得了最大效用。 基于此，微观经济学中对完全竞争市场长期均衡状态的分析通常被用来作为对消费者统治说法的一种证明。

简答题

不完全竞争市场

名词解释

垄断

垄断是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额， 通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。

垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。 具体地说，垄断市场的条件主要有以下三点： ①市场上只有唯一一个厂商生产和销售商品； ②该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品； ③其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。 在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和销售，因此可以控制和操纵市场价格。

垄断形成的原因主要有以下几个: ①独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。 这种对生产资源的独占，排除了经济中其他厂商生产同种产品的可能性。 ②独家厂商拥有生产某种商品的专利权，这使得独家厂商可以在一定的时期内垄断该产品的生产。 ③政府的特许。 政府往往在某些行业实行垄断的政策，如铁路运输部门、邮电部门、供电供水部门等，于是独家企业就成了这些行业的垄断者。 ④自然垄断。 有些行业具有以下特点：（自然垄断形成的原因） 一方面，从企业生产的角度看，企业的生产需要在一个很高的产量水平才能实现规模经济以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。 另一方面，从市场的需求角度来看，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产力，就可以满足整个市场对该种商品的需求。 于是，在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断整个行业的生产和销售。

自然垄断

自然垄断是经济学中的一个传统概念。 早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关， 主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。 传统意义上的自然垄断与规模经济紧密相连，是指一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量在范围内存在规模经济，自然垄断就产生了。

自然垄断的一个特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减， 也就是存在规模经济。 因为这些行业的生产技术需要大量的固定设备，使得固定成本非常大， 而可变成本相对小，所以平均成本曲线在很高的产量水平上仍然是下降的。 例如，供电、供水和电信中的线路建设。

自然垄断同样存在着垄断低效率，因此需要政府管制。对自然垄断的政府管制主要有以下两个方面： ①边际成本定价法及其他定价法； ②资本回报率管制。 这些政府管制有助于提高经济运行效率，但无法从根源上解决自然垄断带来的低效率。

资本回报率管制

资本回报率管制是指为了管制自然垄断，给垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，它相当于等量资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。 由于资本回报率被控制在平均水平，也就在一定程度上控制住了垄断厂商的价格和利润。

但是，实行资本回报率管制也会带来一些问题和麻烦，如 “公正的”资本回报率的定义及客观标准难以确定、作为资本回报率决定因素的厂商未折旧资本量难以估计等。 另外，还存在管制滞后，使得资本回报率管制的效果受到影响。 所以，在现实经济生活中，很难用资本回报率管制的方法来对垄断厂商的定价行为给予政府管制。

垄断竞争市场

垄断竞争市场是指一个有许多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场组织。 具体地说，垄断竞争市场的条件主要有以下三点： ①生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。 ②生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。 ③厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。

许多经济学家认为，垄断竞争的存在从总体上说是利大于弊，现实中垄断竞争也是一种普遍存在的市场结构，如轻工业品市场等。

寡头市场

寡头市场又称为寡头垄断市场，是指由少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的一种市场组织。 这少数几家厂商的产量在该行业供给中占有很大比重，由此控制了整个行业的供给，对市场价格也有一定的控制。

寡头市场基本特点是： ①厂商数量极少，新厂商加入该行业比较困难； ②产品既可同质，也可存在差别，厂商之间同样存在激烈竞争； ③厂商之间也相互依存，在作出决策时必须考虑该决策对对手的影响和对手的反应； ④厂商行为具有不确定性，这是由于竞争对手的反应是独立的，很难预测。

寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素，而又更接近完全垄断的一种市场结构。

勒纳指数

是用于测定有垄断势力的厂商在价格方面所拥有的垄断势力程度的指标。

（三大本）

勒纳指数通过对|价格与边际成本之间|偏离程度的度量，来反映市场中垄断力量的强弱。 勒纳指数在0到1之间变动（原因是垄断厂商利润最大化的选择不可能出现在需求缺乏弹性的区域，ed≥1），勒纳指数越大，市场中的垄断力量越强；反之，竞争程度越高。 在市场完全竞争时，P=MC，勒纳指数为0。

非价格竞争

在垄断竞争市场上，厂商之间既存在价格竞争，也存在非价格竞争。 就价格竞争而言，它虽然能使一部分厂商得到好处，但从长期来看，价格竞争会导致产品价格持续下降，最终使厂商的利润消失。 因此，非价格竞争便成为垄断竞争厂商普遍采取的另一种竞争方式。

在垄断竞争市场上，由于每一个厂商生产的产品都是有差别的，所以垄断竞争厂商往往通过改进产品品质、精心设计商标和包装、改善售后服务以及广告宣传等手段来扩大自己产品的市场销售份额，这就是非价格竞争。 而在完全竞争市场，由于每一个厂商生产的产品都是完全同质的，所以厂商之间不可能存在非价格竞争。

在垄断竞争市场上，厂商进行非价格竞争仍然是为了获得最大利润。 进行非价格竞争是需要花费成本的，厂商进行非价格竞争所花费的总成本必须小于由此增加的总收益，否则厂商不会进行非价格竞争。 显然，MR=MC的利润最大化原则，对于非价格竞争仍然适用。

经济学家对于非价格竞争的评价不尽相同： 有的经济学家认为，非价格竞争作为厂商之间相互竞争的一种形式，强化了市场的竞争程度。 并且，非价格竞争的一些具体做法，客观上也满足了消费者的某些需要。 也有一部分经济学家认为，非价格竞争增强了消费者对某些产品的依赖程度，从而使得厂商加强了对自己产品的垄断程度。

价格歧视

价格歧视是指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己出售的同类产品索取不同的价格，使自己获得的利润达到最大。 价格歧视不只存在于垄断厂商，凡是对其产品市场具有价格影响力或者控制力的厂商都可以采取价格歧视。 垄断厂商实行价格歧视，必须具备以下两点基本条件: ①市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。 ②不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。

价格歧视可分为一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。 其中，一级价格歧视也被称作完全价格歧视，是指厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售； 二级价格歧视是指厂商把需求曲线分成不同的几段，然后根据不同的购买量来收取不同的价格； 三级价格歧视是指厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群体）收取不同的价格。

一级价格歧视

价格歧视是指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己出售的同类产品索取不同的价格，使自己获得的利润达到最大。 价格歧视不只存在于垄断厂商，凡是对其产品市场具有价格影响力或者控制力的厂商都可以采取价格歧视。 垄断厂商实行价格歧视，必须具备以下两点基本条件: ①市场上的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。 ②不同的消费者群体或销售市场是相互隔离的。

价格歧视可分为一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。 其中，一级价格歧视也被称作完全价格歧视，是指厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售； 与二、三级价格歧视相比，一级价格歧视是有效率的，没有无谓损失，但对消费者不公平。

也可以加图，用类似二级价格歧视的方法分析

二级价格歧视

价格歧视是指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己出售的同类产品索取不同的价格，使自己获得的利润达到最大。 价格歧视不只存在于垄断厂商，凡是对其产品市场具有价格影响力或者控制力的厂商都可以采取价格歧视。 垄断厂商实行价格歧视，必须具备以下两点基本条件: ①市场上的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。 ②不同的消费者群体或销售市场是相互隔离的。

价格歧视可分为一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。 价格歧视不只存在于垄断厂商，凡是对其产品市场具有价格影响力或者控制力的厂商都可以采取价格歧视。 其中，二级价格歧视是指厂商把需求曲线分成不同的几段，然后根据不同的购买量来收取不同的价格。

如图中，垄断者规定了三个不同的价格水平。 在第一个消费段上，垄断者规定的价格最高，为P1； 当消费数量增加到第二个消费段时，价格下降为P2； 当消费数量再增加到第三个消费段时，价格便下降为更低的P3。

如果不存在价格歧视，垄断厂商的产品价格为P3，则垄断厂商的总收益相当于矩形OP3DQ3的面积，消费者剩余相当于三角形AP3D的面积。 如果实行二级价格歧视，则垄断厂商的总收益（或利润）的增加量相当于矩形P3P1BE加矩形EGCF的面积， 这一面积恰好就是消费者剩余的损失量，留给消费者的剩余仅相当于三角形AP1B、BGC和CFD的面积之和。

由此可见，实行二级价格歧视的垄断厂商的收益（或利润）会增加，部分消费者剩余被垄断者占有。 此外，垄断者会达到接近P=MC的有效资源配置。

三级价格歧视

价格歧视是指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己出售的同类产品索取不同的价格，使自己获得的利润达到最大。 垄断厂商实行价格歧视，必须具备以下两点基本条件: ①市场上的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。 ②不同的消费者群体或销售市场是相互隔离的。

价格歧视可分为一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。 价格歧视不只存在于垄断厂商，凡是对其产品市场具有价格影响力或者控制力的厂商都可以采取价格歧视。 其中，三级价格歧视是指厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群体）收取不同的价格。 三级价格歧视意味着厂商对不同的人按不同的价格出售产品，但是，对于既定的团体，每单位商品都按相同的价格出售。

当厂商按三级价格歧视定价时，两个市场的边际收益相等，即。MR1=MR2，

可以得出如下结论：如果e1= e2，则P1=P2；如果e1>e2，则P1<P2；如果e1<e2，则P1>P2。 在三级价格歧视下，需求价格弹性较大的市场，产品的价格较低；需求价格弹性较小的市场，产品的价格较高。

古诺模型

古诺模型也被称为“双头模型”，是早期的寡头模型，它是由法国经济学家古诺在1838年提出的。 古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，其结论可以很容易地推广到三个或三个以上寡头厂商的情况中去。

古诺模型假设市场上只有A、B两个厂商生产和销售同一种成本为零的产品，两个厂商准确地了解市场的需求曲线，他们在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量， 在这样的假设下，A、B的均衡产量都等于市场需求量的1/3, 整个行业的均衡产量等于市场需求量的2/3。 将该模型的结论推广到m个厂商，则每个厂商的均衡产量都等于市场最大需求量的1/m+1，整个行业的均衡产量等于市场最大需求量的m/m+1。

伯川德模型

伯川德模型由经济学家伯川德提出，是一个价格竞争模型。 在该模型中，每一个厂商都假定其竞争对手的价格是固定的，通过削减自己的价格，该厂商就可以夺取对手的全部业务。 因此，如果两个厂商成本函数一样，双寡头竞争 争夺顾客的结果是价格等于边际成本，厂商利润为零。 但是，如果两家企业的成本不同，则从长期看，成本低的企业必定挤走成本高的企业。

斯塔克伯格模型

斯塔克伯格模型是德国经济学家斯塔克伯格在1934年一篇论文中提出的分析范式。

与古诺模型和伯特兰模型不同的是，斯塔克伯格模型认为厂商之间的地位并不是对称的，市场地位的不对称引起了决策次序的不对称，通常是小企业先观察到大企业的行为，再决定自己的对策。 斯塔克伯格模型通常用于描述这样一个产业：在该产业中存在着一个支配企业，除此之外，还存在着若干小企业， 那些小企业通常先等待支配企业宣布其产量计划，然后再相应调整自己的产量。 因此，斯塔克伯格模型也被称之为“领导者—追随者”模型。

价格领导模型

价格领导模型与古诺模型和斯塔克伯格模型的关键不同是，它选择价格作为决策变量。

按照该模型，假设领导者确定的价格是P，追随者把P作为既定价格接受，然后选择它的利润最大化产量， 领导者根据追随者的选择再做出产量选择。

弯折的需求曲线

弯折的需求曲线模型也被称为斯威齐模型，由美国经济学家斯威齐于1939年提出，被用来解释一些寡头市场上的价格黏性现象。

该模型的基本假设条件是： 如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变价格，因而该寡头厂商销售量的减少是很多的； 如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商销售量的增加是很有限的。 如图所示，根据斯威齐模型的基本假设条件，该垄断厂商由B点出发，提价所面临的需求曲线是dd需求曲线上左上方的dB段，降价所面临的需求曲线是DD需求曲线上右下方的BD段， 于是，这两段共同构成的该寡头厂商的需求曲线为dBD。显然，这是一条弯折的需求曲线，折点是B点。 这条弯折的需求曲线表示该寡头厂商从B点出发，在各个价格水平所面临的市场需求量。

B点左上的需求曲线与右下的需求曲线分别对应两条不同的边际收益曲线。 如果边际成本曲线的变化在这两条边际收益曲线之间的缺口之内，即使厂商按照MC=MR来进行最优决策，产量水平也不会随着边际成本的变化而变化。

简答题

生产要素价格的决定

名词解释

引致需求

引致需求是指由消费者对产品的需求引起的企业对生产要素的需求，这种需求来自厂商。相对而言，消费者对产品的需求称为直接需求。

企业对生产要素的需求不同于消费者对产品的需求。 在产品市场上，需求来自消费者，而消费者购买产品是为了从自己的消费中获得满足，一次购买过程到此为止。 在生产要素市场上，需求来自企业，而企业购买生产要素是为了生产，并从中获得利润。企业购买生产要素并不是一次经济行为的终结。

一个企业能否获得利润并不取决于其自身，而是取决于消费者的需求，要看消费者是否愿意为其产品支付足够的价格。 如果不存在消费者对产品的需求，厂商就无法从生产和销售中获得收益，从而也不会去购买生产资料和生产产品。 或者说，消费者对产品的直接需求，引致和派生了厂商对生产要素的需求。

边际产品价值

边际产品价值是指在完全竞争条件下，在其他生产要素的投入量固定不变时，厂商增加一个单位某种生产要素投入所增加的产品价值，等于边际产品( MP)与价格(P)的乘积，即：VMP =MP·P

因为存在边际报酬递减规律，所以随着这种可变生产要素投入量的增多，其边际产品递减， 从而边际产品价值也逐渐下降，所以边际产品价值曲线为一条自左上方向右下方倾斜的曲线。

在完全竞争条件下，厂商的边际收益(MR)等于价格，边际产品价值( VMP)曲线与边际收益产品(MRP)曲线互相重合，该生产要素的边际产品价值( VMP)曲线，同时就是其边际收益产品(MRP)曲线，也就是完全竞争条件下厂商对该生产要素的需求曲线。 在不完全竞争市场条件下，厂商面临一条倾斜的需求曲线，边际收益(MR)递减，边际收益小于价格，因而边际收益产品(MRP)曲线与边际产品价值(VMP)曲线不再重合，边际收益产品(MRP)必然小于边际产品价值( VMP)。 此时仅有厂商的边际收益产品曲线代表了在不完全竞争市场条件下该种生产要素的需求曲线。

边际收益产品

边际收益产品是指在其他生产要素的投入量固定不变时，厂商增加一单位的某种生产要素投入所增加的产品价值。 它等于边际产品(MP)与边际收益(MR)的乘积，即：MRP=MR·MP

边际收益产品是受边际产品和边际收益两个因素的影响。 因为存在边际报酬递减规律，所以随着这种可变生产要素投入量的增多，其边际产品(MP)是递减的。 边际收益(MR)要视不同的市场曲线而定。 在完全竞争条件下，厂商的边际收益(MR)等于价格，边际收益产品曲线(MRP)与边际产品价值(VMP)曲线互相重合，两条曲线按同一速度下降； 在不完全竞争市场条件下，厂商面临一条倾斜的需求曲线，边际收益(MR)递减，边际收益小于价格，因而边际收益产品(MRP)曲线与边际产品价值(VMP)曲线不再重合，前者以更快的速度下降。 总之，边际收益产品(MRP)是递减的，边际收益产品(MRP)曲线向右下方倾斜。

边际收益产品曲线反映了厂商增加一单位这种生产要素给它带来的收益。厂商正是根据这一收益大小来决定它对该要素的需求量及价格。因此，边际收益产品曲线就是厂商对该生产要素的需求曲线。 它与要素供给曲线的交点，决定了该生产要素的均衡价格与均衡量。在这一点上，生产要素的边际收益等于该生产要素的边际成本，厂商实现利润最大化。

准租金

准租金是对供给量暂时固定的生产要素的支付，即固定生产要素的收益。 一般来说，准租金是某些质量较高的生产要素，在短期内供给不变的情况下所产生的一种超额收入。

准租金可以用厂商的短期成本曲线来加以分析，如图所示。其中MC、AC、AVC分别表示厂商的边际成本、平均成本和平均可变成本。 假定产品价格为P0，则厂商将生产Q0。这时的可变总成本为面积OGBQ，它代表了厂商为生产Q0而必须为可变生产要素作出的支付。 固定要素得到的是剩余部分GP0CB。这就是准租金。

如果从准租金GP0CB中减去固定总成本GDEB，则得到经济利润DP0CE。 可见，准租金为固定总成本与经济利润之和。当经济利润为0时，准租金便等于固定总成本。 当厂商有经济亏损时，准租金也可能小于固定总成本。

经济租金

许多要素的收入尽管从整体上看不同于租金，但其收入的一部分却类似于租金，如果从该要素的全部收入中减去这部分收入并不影响要素供给，则将这一部分要素收入称为经济租金。 经济租金的几何解释，如图所示。图中要素供给曲线S以上、要素价格R0以下的阴影区域AR0E为经济租金。

要素的全部收入为OR0EQ0。但按照要素供给曲线，要素所有者提供Q0单位生产要素所愿意接受的最低要素收入仅为OAEQ0。因此，阴影部分AR0E是要素的“超额”收益。 经济租金的大小显然取决于要素供给曲线的形状。供给曲线越陡峭，经济租金的部分就越大。特别是，当供给曲线垂直时，全部要素收入均变为经济租金，它恰好等于租金或地租。 由此可见，租金实际上是经济租金的一种特例，即当要素供给曲线垂直时的经济租金。在另一个极端上，当当要素供给曲线水平时，经济租金完全消失。

总之，经济租金是要素收入（或价格）的一个部分，它代表着要素收入超过其在其他场所可能得到的收入部分。简而言之，经济租金等于要素收入与其机会成本之差。

双边垄断

双边垄断是指在一个要素市场上，要素的供给者是一个垄断者，要素的需求者也是一个垄断者。

双边垄断是一种特殊的不常见的形式，即市场的买卖双方都是唯一的垄断者。 在这样的市场中，买方垄断势力和卖方垄断势力可能相互抵消，可能买方垄断力的存在减弱了卖方垄断的效力，或者卖方垄断力的存在减弱了买方垄断的效力。 这种情况下的均衡也不同于完全竞争的结果。

如果出现双边垄断，究竟在什么样的价格上成交，成交量多少，具有不确定性，这只能由买卖双方讨价还价的实力来决定。 在双边垄断的情况下，讨价还价的结果可能是：买方垄断者倾向于价格由边际成本(MC)决定，而卖方垄断者则倾向于价格由边际价值(MR)决定。

（理解） ①对于需求方A来说，要素市场类似于买方垄断市场。（它自己在要素市场上是垄断买方，在产品市场未知） S是厂商A面临的要素供给曲线w(L)，MFC就是边际要素成本，D是VMP（因为是买方垄断，所以不是需求曲线） ②对于供给方B来说，要素就是产品，要素市场是产品垄断市场。 要素（产品）供给曲线S是要素（产品）生产者B的边际成本MC，MR就是边际收益。 （图中D改为VMP似乎更好理解） 对于需求方A来说重要的是MFC和D(VMP)的交点； 对于供给方B来说，重要的是S(MC)和MR的交点 如果既不是卖方垄断，也不是买方垄断，要素价格（D与S交点）位于二者之间

洛伦兹曲线

洛伦兹曲线是由美国统计学家洛伦兹提出的，并因此得名。它是用以描述社会收入分配平均程度的曲线。 将一国总人口按收入由低到高进行排序，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比， 将人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上，就是洛伦兹曲线。 如图所示，ODL为该图的洛伦兹曲线。

洛伦兹曲线反映了收入分配的不平等程度。曲线弯曲程度越大，收入分配程度越不平等；反之亦然。 如果所有收入集中在某一人手中，而其余人口均一无所获，则收入分配达到完全不平等，洛伦兹曲线成为折线OHL。 如果任意人口百分比都等于其收入百分比，从而人口累计百分比等于收入累计百分比，则收入分配是完全平等的，洛伦兹曲线成为通过原点的45°线OL。

一个国家的收入分配既不是完全平等的，也不是完全不平等的，而是介于两者之间的； 相应的洛伦兹曲线既不是折线OHL，也不是45°线OL，而是介于两者之间且凸向横轴的曲线（如ODL )。 收入分配越不平等，洛伦兹曲线越凸向横轴，越接近折线OHL；反之，就越靠近45°线OL。

基尼系数

基尼系数是20世纪初意大利经济学家基尼提出的，根据洛伦兹曲线来判断收入分配公平程度的指标， 是国际上用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要分析指标。

在图中，不平等面积（洛伦兹曲线ODL与45°线之间的面积A）与完全不平等面积（OHL与45°线之间的面积A+B）之比，称为基尼系数，是衡量一个国家贫富差距的标准。 若设G为基尼系数，则:G=A/A＋B。显然，基尼系数不会大于1，也不会小于零，即有0≤G≤1。

可见，基尼系数是洛伦兹曲线与三角形斜边之间的面积与整个三角形之间的面积的比例。 若A=0，基尼系数等于0，收入绝对平均；若B=0，基尼系数等于1，收入绝对不平均，即全社会收入为一人所有。 实际基尼系数在0与1之间。基尼系数越大，收入分配越不平均。

欧拉定理

欧拉定理又称为产量分配净尽定理，是指在完全竞争的条件下，假设长期中规模报酬不变，则全部产品正好足够分配给各个要素。

假设有两种生产要素劳动L和资本K，生产函数为Q=Q(L,K)，且生产规模不变，则有: 这就是欧拉定理。

它表明在所给条件下，全部产品Q恰好足够分配给劳动要素L和资本要素K。 欧拉定理也可以表示为：Q=K·MPK+L·MPL

简答题

一般均衡论和福利经济学

名词解释

局部均衡

局部均衡是指在假设其他市场不变的情况下，某一特定产品市场或要素市场的均衡。 局部均衡分析研究的是单个产品市场或要素市场，其研究方法是把所考虑的某个市场从相互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。 （定义、对象、方法）

局部均衡是经济体系中单独一个消费者、一家厂商或一个行业、一个产品市场或要素市场的均衡状态。 它只考虑这个局部本身所包含的各种因素的相互影响，相互作用，以及最终如何达到均衡状态。 （完善定义） 如在研究某产品市场的均衡时，可以假设其他各产品供给、需求以及价格不变，只考虑该产品的销售量和价格如何在它本身的供给和需求这两种相反力量的作用下达到均衡。

局部均衡分析是以“其他情况不变”的假设为基础的，因此具有一定的局限性，但这并不影响它对很多问题研究的有效性。 在一定的合理假设下，不但可以达到说明问题的目的，而且可以使问题简单化、明了化。

一般均衡

一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。 一般均衡分析从微观经济主体行为的角度出发，考察每一种产品和每一种要素的供给和需求同时达到均衡状态时所需要具备的条件、相应的均衡供销量以及均衡价格应有的量值。 （定义、对象）

根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身的供求状况，而且还受到其他商品价格和供求状况的影响。 因此，某种商品的价格和供求均衡，只有在所有商品的价格和供求同时达到均衡时，才能实现。 （实现条件）

规范经济学

而与之相对的 实证经济学研究的是实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。 它的研究内容至少包括“描述”、“解释”和“预测”，分别回答“是什么”、“为什么”、“会如何”的问题。

规范经济学研究的是“应当如何”的问题，即从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。

福利经济学

福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下（社会制度），研究整个经济的资源配置（该社会制度的资源配置）与个人福利的关系， 特别是市场经济体系的资源配置（资本主义制度的资源配置）与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。

瓦尔拉斯均衡 （A+的这个答案也是百度百科的， 建议用第一段加下面的瓦尔拉斯定律）

1874年，法国经济学家瓦尔拉斯建立了被后人称为瓦尔拉斯一般均衡的理论。 瓦尔拉斯一般均衡是指整个市场上的过度需求与过剩供给的总额必定相等的情况。

瓦尔拉斯一般均衡具有下列特征： ①连续的市场出清。 在完全竞争的经济中，价格具有完全弹性。任何市场上的供求失衡都会通过理性的经济人追求自身利益的最大化而使商品价格和要素价格迅速地进行调整，因而总会有一组价格使得所有市场都能及时出清。 ②调节经济走向一般均衡的唯一机制是市场价格机制。 依靠价格机制调节可以实现连续的市场出清。 ③一个经济中的资源总会充分就业的。 不存在长期偏离充分就业均衡位置的就业和产出的波动，只存在价格总水平随着货币数量的变动而变动。

瓦尔拉斯定律

瓦尔拉斯定律也称为瓦尔拉斯法则，是说在完全竞争的纯交换经济中，社会对商品的超额需求总价值在任何价格水平下都等于零。

瓦尔拉斯在n个价格中选择一个“一般等价物”来衡量其他商品的价格，并进行化简，可得到一个恒等式：ΣPiQi=ΣPiSi=0，这个恒等式被称为瓦尔拉斯定律。

由瓦尔拉斯定律可以得到结论：存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，即存在着整个经济体系的一般均衡。

但瓦尔拉斯关于一般均衡存在性的证明逻辑是错误的

后来经济学家利用各种数学方法证明，在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系存在均衡解。

一定的假设条件

市场是完全竞争的

任何厂商都不存在规模报酬递增

每一种商品的生产都必须至少使用一种原始生产要素

任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量

每个消费者都可以提供所有的原始生产要素

每个消费者的序数效用函数都是连续的

消费者的欲望是无限的

无差异曲线凸向原点

拍卖者假设

……

帕累托改进

如果对既定资源配置的状态予以改变，而这种改变使得至少有一个人的境况变好，同时其他任何人的境况没有变坏，则认为这种变化增加了社会福利，或为称帕累托改进。 利用帕累托标准和帕累托改进，可以定义最优资源配置，即如果对于既定的资源配置状态，所有的帕累托改进都不存在， 即在该状态下，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使其他任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。

帕累托最优状态

帕累托最优状态也称为帕累托最适度、帕累托最佳状态或帕累托最优原则、（帕累托效率）等， 是现代西方福利经济学中讨论实现生产资源最优配置条件的理论，它由意大利经济学家、社会学家帕累托提出，因此得名。

帕累托认为，最优状态应该是这样一种状态：在这种状态下，任何对该状态的改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使其他任何人的状况变坏，这种状态就是一个非常有效率的状态。

帕累托最优状态包括三个条件： ①交换的最优条件：任何两种商品之间的边际替代率对于任何两个购买这两种商品的消费者来说都必须相等。 ②生产的最优条件：任何两种生产要素之间的边际技术替代率对于任何两个使用这两种生产要素的生产者来说都必须相等。 ③交换和生产的最优条件：所有产品中，任何两种产品的边际替代率等于这两种产品在生产中的边际转换率。

如果所有的市场（产品市场和生产要素市场）都是完全竞争的，则市场机制的作用最终将会使生产资源达到最优配置。 （福利经济学第一定律：指在完全竞争的条件下，市场竞争 能够通过 价格机制 有效调节 经济活动，从而达到帕累托最优的资源配置） 在帕累托最优这种理想的状态下，有限的生产资源得到最有效率的配置，产量最高，产品的分配也使社会成员的总体福利最大。

交换的契约曲线

交换的契约曲线是交换双方进行交换时最有效率点的轨迹。该曲线上的任意点都满足交换的帕累托最优条件。 可以用埃奇渥斯盒状图来说明交换的契约曲线，如图所示。

图中，CC'曲线就是交换的契约曲线，它是A、B无差异曲线的相切点，因此具有相同的边际替代率，CC'曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件。 而在契约曲线外的点如D点，A、B两人的边际替代率不同，从而不满足交换的帕累托最优条件。

此时，可以通过把商品在A、B之间重新分配，从而在不减少A（或B）的效用情况下，提高B（或A）的效用。 如果重新分配沿ⅡA进行，则到达P2点时没有改变A的效用，而B的效用从ⅠB水平提高到ⅡB；如果重新分配沿着ⅡB进行是同样的道理。 这种重新分配的结果都使两种商品的边际替代率相等，满足了交换的最优条件。

生产可能性边界

生产可能性边界也称为社会生产可能性边界或生产可能性曲线， 是指在其他条件（如技术、要素供给等）不变的情况下，一个社会用全部资源所能生产的各种产品的最大数量组合点的轨迹。 假设一个社会把其全部资源用于X和Y两种商品的生产，那么其生产可能性边界如图所示。

图中曲线PP'为生产可能性曲线，表示一个社会在技术一定、资源一定的情况下所可能生产的X商品和Y商品的不同产量组合。 位于曲线右边的点是不能实现的，因为没有足够的资源； 位于曲线左边的点可以实现，但没有利用或没有有效利用全部可供利用的资源； 而位于曲线上的点则表示全部资源都得到了利用而又可以接受的组合。 （生产可能性曲线说明：边界以外无法达到的组合意味着资源的有限性；边界向下倾斜意味着机会成本存在；边界线上各种组合的存在意味着选择的必要性。）

生产可能性曲线向下倾斜是因为整个社会的经济资源是有限的，当这些经济资源被充分利用时，增加一定量一种产品的生产，就必须以放弃一定量另一种产品的生产为代价。

生产可能性曲线凸向右上方

原因

要素的边际报酬递减

边际转换率是生产可能性曲线斜率的绝对值。其公式为：ΔY/ΔX 生产可能性曲线凸向右上方就是产品的边际转换率递增。

将生产的埃奇渥斯盒状图中的L和K捆绑到一起。由于要素（L+K）的边际报酬递减。

第一，在X较高产量水平c"（右）点减少一单位X所释放出的要素(L十K)比在e"（左）点减少一单位X所释放出的要素(L+K)多

第二，在X较高产量水平c"（右）点每一单位要素(L＋K)所生产的Y要比在e"（左）点每一单位要素(L+K)所生产的Y多

其他原因

生产产品时所使用的要素的比例的差异等

存在着生产的范围经济

范围经济

范围经济指由厂商的范围而非规模带来的经济， 即当单个企业同时生产两种产品的成本低于分别生产每种产品所需成本的总和时（或单个企业的联合产出超过各自生产一种产品所能达到的产量时）， 所存在的状况就被称为范围经济。 （范围不经济为凹曲线）

范围经济程度

若SC>0，存在范围经济；若SC<0，存在范围不经济

SC的值越大，范围经济的程度就越高

规模经济与范围经济的差别

规模经济和范围经济之间并没有直接的联系，所以其中一个能在另一个不存在的情况下存在

规模经济注重某种产品生产能力的扩大（一种商品），而范围经济则强调多品种产品生产能力（两种商品），从而有更强的市场适应力

规模经济强调生产系统在企业内部集中，以取得生产活动的经济性，而范围经济特别是外部范围经济则是将生产系统分解到不同的企业，各个企业在专业化基础上着重发展核心能力，再通过地理范围上的专业化产业集聚，加强企业之间的协作与合作，使各个企业按价值链结成更大的生产系统，来取得生产活动的经济。

效用可能性曲线

效用可能性曲线也称为效用可能性边界，是指在交易（交换）的一般均衡条件下个人所获得的各种效用水平组合点的轨迹，它概括了既定社会资源与消费者偏好下全部消费与生产的最优点。 图1表示的是简单的两人经济中消费者A、B的效用可能性曲线。

效用可能性曲线是消费者所有最优(代替了上面的一般均衡)效用水平组合点的集合，说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平。 效用可能性曲线表明， 要提高消费者A的效用水平只能以降低消费者B的效用水平为代价。（右下） 但是，由于效用水平的高低本来就是一个序数概念，效用可能性曲线的位置及凹凸性等无法得知。（其他不确定）

效用可能性曲线将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分。 在曲线的右上方区域， 是既定资源和技术条件下所无法达到的，故可以看成是“效用不可能”区域； 在曲线的左下方区域，是“无效率”区域； 曲线上点是消费者所有最优效用水平组合点的集合。

福利经济学第一定理

指在完全竞争的条件下，市场竞争 能够通过 价格机制 有效调节 经济活动，从而达到帕累托最优的资源配置

完全竞争市场是帕累托最优的

满足交换的帕累托最优条件

A、B都是价格的接受者，都会把MRS调整为价格之比

满足生产的帕累托最优条件

C、D都是价格的接受者，都会把MRTS调整为价格之比

满足生产和交换的帕累托最优条件

福利经济学第二定理

定义

指在一定的条件（包括消费者的偏好和生产者的技术都具有凸性等）下，任何帕累托有效配置 都可以通过一套竞争性的市场价格以及某个恰当的收入分配状态来实现。

政策启示

政府不必用干预市场的方法来达到政策目的，而可以通过再分配的方法来达到同样的目的

阿罗不可能性定理

阿罗不可能定理是阿罗分析市场一般均衡时得出的一个定理。阿罗认为：用投票的方式不可能把个人的偏好集中起来，形成合乎理性的社会偏好。 即在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数，这就是著名的阿罗不可能定理。

阿罗不可能定理说明，依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出一个共同一致的顺序，是不可能的。 这样，一个合理的公共物品决定只能来自于一个可以胜任的公共权利机关，要想借助投票过程来达到协调一致的集体选择结果，一般是不可能的。

公共选择理论

公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。

公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。 该理论进一步认为，在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人在两个不同的市场上会根据两种不同的行为动机进行活动， 即在经济市场上追求自身利益的最大化，而在政治市场上则是利他主义的，自觉追求公共利益的最大化。 公共选择理论试图把人的行为的两个方面重新纳入一个统一的分析框架或理论模式，用经济学的分析方法和基本假设来统一分析人的行为的两个方面， 从而拆除传统经济学在经济学和政治学这两个学科之间竖起的隔墙，创立使二者融为一体的新政治经济学体系。

公共选择理论的基本特征是：把经济学的研究对象拓展到以往被经济学家视为外部因素而由政治学研究的传统领域； 把人类的经济行为和政治行为作为统一的研究对象，从实证分析的角度出发，以经济人为基本假定和前提，运用微观经济学的成本—效益分析方法， 解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共物品或服务的供给决定表达意愿。

简答题

一般均衡和局部均衡的区别和联系

局部均衡

局部均衡是指在假设其他市场不变的情况下，某一特定产品市场或要素市场的均衡。 局部均衡分析研究的是单个产品市场或要素市场，其研究方法是把所考虑的某个市场从相互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。 （定义、对象、方法）

局部均衡是经济体系中单独一个消费者、一家厂商或一个行业、一个产品市场或要素市场的均衡状态。 它只考虑这个局部本身所包含的各种因素的相互影响，相互作用，以及最终如何达到均衡状态。 （完善定义） 如在研究某产品市场的均衡时，可以假设其他各产品供给、需求以及价格不变，只考虑该产品的销售量和价格如何在它本身的供给和需求这两种相反力量的作用下达到均衡。

局部均衡分析是以“其他情况不变”的假设为基础的，因此具有一定的局限性，但这并不影响它对很多问题研究的有效性。 在一定的合理假设下，不但可以达到说明问题的目的，而且可以使问题简单化、明了化。

一般均衡

一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。 一般均衡分析从微观经济主体行为的角度出发，考察每一种产品和每一种要素的供给和需求同时达到均衡状态时所需要具备的条件、相应的均衡供销量以及均衡价格应有的量值。 （定义、对象）

根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身的供求状况，而且还受到其他商品价格和供求状况的影响。 因此，某种商品的价格和供求均衡，只有在所有商品的价格和供求同时达到均衡时，才能实现。 （实现条件）

联系：二者都是研究市场上供求与价格的关系，局部均衡是一般均衡的基础

区别： 局部均衡假定市场是独立的，孤立地考虑单个市场的均衡；一般均衡是建立在市场之间是有联系有影响的条件下的所有市场的均衡 局部均衡研究个体；一般均衡研究整体 局部均衡较为简单；一般均衡较为复杂

实证分析和规范分析的联系和区别

实证分析研究的是实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。 它的研究内容至少包括“描述”、“解释”和“预测”，分别回答“是什么”、“为什么”、“会如何”的问题。

规范分析研究的是“应当如何”的问题，即从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。

联系：规范分析以实证分析为基础，实证分析以规范分析为指导。

区别：（想规范分析的定义+没有客观性） 要解决的问题不同。“是什么”、“为什么”、“会如何”/“应当如何” 规范分析从一定的社会价值判断标准出发，并根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，而实证分析并不做出好坏评价； 规范分析没有客观性，实证分析有客观性

帕累托最优实现条件

生产可能性曲线的特点

一般均衡的核心结论

一般均衡的核心结论是一般均衡的存在性问题

MRS和MRT

纳什均衡和帕累托最优

纳什均衡未必帕累托最优（囚徒困境）

效率与公平

十三大对收入改革的提法：“在促进效率提高的前提下体现社会公平”

十四大对收入改革的提法：“兼顾效率与公平”

十五大对收入改革的提法：“坚持效率优先，兼顾公平”

十六大对收入改革的提法：“初次分配注重效率，再分配注重公平”

十七大对收入改革的提法：“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”

十八大对收入改革的提法：“调整国民收入分配格局，着力解决收入分配差距较大的问题，使发展成果更多更公平惠及全体人民，朝着共同富裕方向稳步前进”

博弈论初步

名词解释

博弈论

博弈论是研究在策略性环境中如何进行策略性决策和采取策略性行动的科学

策略性环境

每一个人进行的决策和采取的行动都会对其他人产生影响

策略性决策和采取策略性行动

每个人都要根据其他人的可能反应来决定自己的决策和行动

占优策略均衡

在一些特殊的博弈中，一个参与人的最优策略可能并不依赖于其他参与人的选择。 也就是说，无论其他参与人采取什么策略，该参与人的最优策略是唯一的，这样的策略称之为占优策略。这种策略均衡称之为占优策略均衡。

占优策略均衡一定是纳什均衡

纳什均衡不一定是占优策略均衡

纳什均衡

纳什均衡又称为非合作均衡，是博弈论的一个重要术语，以提出者约翰·纳什的名字命名。 纳什均衡是指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略的情况下，他选择了最好的策略。 纳什均衡是由所有参与人的最优策略所组成的一个策略组合，也就是说，给定其他参与人的策略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而没有人有积极性去打破这个均衡。

占优策略均衡一定是纳什均衡

纳什均衡不一定是占优策略均衡

条件（优势）策略

甲厂商在乙厂商选择合作条件下的最优策略，即不合作叫做甲厂商的条件优势策略

混合策略

混合策略是指在博弈中，博弈方的决策内容不是确定性的具体的策略， 而是在一些策略中随机选择的具有概率分布的策略。 混合策略情况下的决策原则有以下两个： ①博弈参与者互相不让对方知道或猜到自己的选择，因而必须在决策时利用随机性来选择策略，避免任何有规律性的选择。 ②博弈参与者选择每种策略的概率一定要恰好使对方无机可乘，即让对方无法通过有针对性倾向的某一种策略而在博弈中占上风。

在混合策略情况下，纳什均衡总是存在。

重复博弈

重复博弈是一种特殊的博弈，在博弈中，相同结构的博弈重复多次，甚至无限次。 其中，每次博弈称为“阶段博弈”。在每个阶段博弈中，参与人可能同时行动，也可能不同时行动。 因为其他参与人过去行动的历史是可以观测的，因此在重复博弈中，每个参与人可以使自己在每个阶段选择的策略依赖于其他参与人过去的行为。 因而有了更多的策略可以选择，均衡结果可能与一次博弈大不相同。 重复博弈是动态博弈中的重要内容，它可以是完全信息的重复博弈，也可以是不完全信息的重复博弈。

以牙还牙策略

以牙还牙策略的内容是：所有成员一开始是合作的。对于每一个成员来说，只要其他成员是合作的，则他就会继续合作下去。 但只要有一个成员背弃合作协议采取不合作的策略，则其他成员便会采取“以牙还牙”的惩罚和报复策略， 即其他成员都采取相同的不合作的策略，并将这种不合作的策略在重复博弈中一直进行下去，以示对首先破坏协议者的惩罚和报复。

在博弈论分析中，寡头厂商的合作是不稳定的，易陷入“囚徒困境”。 而在具有“以牙还牙”策略的无限次重复博弈中，所有的寡头厂商则都会遵守协议，采取合作的策略。

不可信威胁

可信性是指动态博弈中先行为的博弈方是否该相信后行为的博弈方会采取对自己有利的或不利的行为。 用博弈论的语言来描述不可信威胁，就是指当轮到威胁者行动时，他出于自身利益考虑，而不按照原先声明采取行动的威胁。

简答题

市场失灵和微观经济政策

名词解释

市场失灵

市场失灵是指由于完全竞争市场以及其他一系列理想化的假定条件在现实中并不存在， 导致现实中的市场机制在很多场合下不能实现资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。 垄断、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因和主要表现。

西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵， 即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。 因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。

无谓损失

无谓损失又称为社会净损失，是指由于市场未处于最优运行状态而引起的社会成本，也就是偏离竞争均衡时所损失的消费者剩余和生产者剩余之和。

社会净损失是由于垄断、关税、配额、税收或其他扭曲等因素引起的生产者、消费者和政府都得不到的那部分，它使资源得不到最佳限度的分配。 例如，当垄断企业抬高价格时，消费者将减少消费，这将导致本来可以实现的消费者剩余的流失，这种社会性损失就是社会净损失。

外部性

外部性指一个经济活动的主体对他所处经济环境的影响。 外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，但却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。

外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。 那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和其他个人降低成本的外部性被称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性； 那些能够使社会和其他个人成本增加或导致社会和其他个人收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的外部性。 福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消， 否则外部性的存在会使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。

外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据， 政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。

纠正外部性的方法有：使用税收和津贴、企业合并、规定财产税等

庇古税

在解决因外部性引起的市场失灵时，传统的方法是由政府提供干预。干预可以采取税收的方式， 如向产生消极外部影响的厂商征收税金，使它向政府支付由于污染等导致的社会成本增加的部分，把厂商造成的外在成本内部化，促使它们消除或减少消极的外部影响。 对产生积极外部影响的厂商，政府应进行补贴，这就是庇古税。

采取庇古税的方式虽然能在一定程度上够解决外部性的问题，但是这类政策不能完全杜绝外部性，并且它的实施有相当大的机会成本。 如政府向产生负外部性的企业征税时，政府要能对企业的外部性活动进行直接度量，以确定征税金额，这显然成本很高。

科斯定理为解决外部性提供了新的思路，它强调明确所有权的重要性，认为可以不需要政府干预， 即使有外部性，只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很少，则无论在开始时财产权的配置是怎样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。

科斯定理

科斯定理是一种产权理论，是斯蒂格勒根据科斯在20世纪60年代发表的《社会成本问题》这篇论文的内容概括而成。 其内容是：即使有外部性，只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。

科斯定理进一步扩大了“看不见的手”的作用。按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。 或者从另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法得到解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。 西方学者认为，明确的财产权及其转让可以使私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。 以污染问题为例，科斯定理意味着，一旦所需条件均被满足，则污染者的边际成本曲线就会趋于上升，直到与社会的边际成本曲线完全重合，从而污染者的利润最大化产量将下降至社会最优产量水平。

公共物品

公共物品与私人物品相对应，是供集体共同消费的物品。 萨缪尔森和诺德豪斯给公共物品下了这样的定义:“公共物品是这样一些物品，无论个人是否想要购买这种物品，它们的利益不可分割地被扩散给全体社会成员。要使公共物品有效率地提供出来经常需要政府的行动。”

公共物品具有与私人物品相对应的两个特性: ①非排他性。一种公共物品可以同时供一个以上的人消费，任何人对某种公共物品的消费，都不排斥其他人对这种物品的消费，也不会减少其他人由此而获得的满足。 ②非竞用性。公共物品是提供给一切消费者的，无法在消费者之间进行分割。

由于公共物品既没有排他性又没有竞用性，所以能够从公共物品中获益的人可以避开为公共物品付出费用，这称为“免费搭便车问题”。 在公共物品的提供上，人们总是希望由别人来提供，而自己坐享其成。要使公共物品有效率地提供出来，经常需要政府的行动。

搭便车问题

搭便车问题首先由美国经济学家奥尔逊在1965年发表的《集体行动的逻辑：公共利益和团体理论》一书中提出， 其基本含义是每个人都想不支付任何成本，或只支付很低的成本价，来享受公共物品的服务。

由于公共物品既没有排他性又没有竞用性，所以能够从公共物品中获益的人可以避开为公共品付出费用，这称为“免费搭便车问题”。 在公共物品的提供上，人们总是希望由别人来提供，而自己坐享其成。要使公共品有效率地提供出来，经常需要政府的行动。

公地的悲剧

公共资源是指所有权是大家的、公共的，使用权、收益权归属却比较模糊的那类资源。 例如，江河中的鱼虾、公共牧场上的草等。

公共资源与公共物品不同，它在消费上没有排他性，但具有竞用性。 不具有排他性说明某人对公共资源的消费不能阻止别人对于该资源的消费； 具有竞用性说明任何人对资源的使用都会减少他人消费的数量，尤其当使用者人数足够多时，公共资源的竞争性很大。 公共资源的非排他性和竞用性会使得资源被过度消耗、破坏，这就是公地的悲剧。

对于公地的悲剧，其解决方法是采取一定的方法来限制公共资源的消费数量，如限制公地上放牧的牲畜数量等。

逆向选择

逆向选择是指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场； 或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于作出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。 逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。

美国经济学家阿克洛夫在论文《柠檬市场：质量的不确定与市场机制》中提出著名的旧车市场模型，开创了逆向选择理论的研究先河。 他考察了一个充斥次品的旧车市场。假设有一批旧车，每辆车的好坏只有卖方知道，要让交易做成，最合理的办法是按平均质量水平定价。 这就意味着其中有些好车的价格被低估了，从而卖方就不愿按照平均定价出售，或者卖方“理性”地抽走好车，让买主在剩下的差车中任意挑选。 如果买方明白这一道理，就不会接受卖方的定价，而只愿出较低的价格。 接着这将可能导致另一回合的出价和杀价：卖方再从中抽走一些较好的车，买方则再次降低意愿价格。 最终的均衡可能使所有好车都卖不出去。显然，这是无效率的，因为最终成交量低于供求双方理想的成交量。

逆向选择在经济生活中经常会出现，并阻碍市场对资源的配置。 解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。

道德风险

道德风险是指交易双方在签订交易合约后，信息占优势的一方为了最大化自己的收益而损坏另一方的收益，同时也不承担后果的一种行为， 即是市场的一方不能查知另一方行动的一种情形，又被称作隐藏行动问题。 道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。

委托代理问题

委托代理问题是指所有者（委托人）与经营者（代理人）的预期目标不一致，从而导致两者的行为准则、价值取向不和甚至相互冲突。 由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度， 同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事。

解决委托—代理问题最有效的办法是实施一种最优合约， 即委托人花费最低限度的成本使代理人采取有效率的行动实现委托人目标的合约。

信息不完全和信息不对称

信息不完全是指经济当事人对信息不能全面地把握，不能完全利用交易有关的信息。

信息不对称是指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有信息。或一方掌握的信息多，另一方掌握的信息少。

需要注意的是，信息不完全和信息不对称并不相同，两者是有区别的。 信息不完全是指经济行为主体在决策时面临信息不充分的约束； 信息不对称是指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。

效率工资理论

经济学中，效率工资理论是指雇主为了提高工人生产率而主动支付给雇员的高于市场均衡水平工资的一种理论。 效率工资理论的基本观点认为，雇主必须把工资作为刺激雇员努力工作的手段。 雇员在工作时候的努力程度决定了生产和经营的经济效率，如果员工积极性高，则生产的效率就高，反之亦然； 而雇员在工作时的努力程度在很大程度上决定于雇员得到的报酬的高低。 如果雇主给雇员支付的工资高于在其他企业从事同种工作的雇员的工资水平，雇员就会认为自己的工作是有前途的“好工作”，并为了保持这份好工作而努力工作，这就有利于企业效率的提高。

根据这一理论，经济学家们得出结论，雇主除非迫不得已不愿意降低员工的工资，因为这不利于刺激工人生产的积极性。 不但如此，社会上的工资水平总体上有不断上升的趋势。高工资率可以刺激产生高效率，效率的提高不可避免引起对劳动的需求的下降，从而社会上失业的存在是可以理解的。

简答题

巴罗-李嘉图等价P43

宏观经济的基本指标及其衡量

名词解释

宏观经济学

宏观经济学是”微观经济学“的对称，宏观经济学是一种现代的经济分析方法。 它以国民经济总体作为考察对象，研究经济生活中有关总量的决定与变动， 解释失业、通货膨胀、经济增长与波动、国际收支、汇率的决定和变动等经济中的宏观整体问题，所以又称之为总量经济学。

宏观经济学的中心和基础是总需求—总供给模型。 具体来说，宏观经济学主要包括总需求理论、总供给理论、失业与通货膨胀理论、经济增长和经济波动理论、开放经济理论以及宏观经济政策等内容。

国内生产总值

国内生产总值（GDP）是指经济社会（即一国或一地区）在一定时期内运用生产要素所生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值。 GDP 是一国范围内生产的最终产品的市场价值，因此是一个地域概念，而与此相联系的国民生产总值（GNP）则是一个国民概念， 是指一国或一地区的国民所拥有的全部生产要素在一定时期内所生产的最终产品的市场价值。

第一，GDP 是一个国家或地区范围内生产的最终产品和劳务的市场价值，是一个地域概念（区别GNP）

第二，GDP 是一定时期内（往往为一年）所生产（而不是所售卖掉）的最终产品价值（GDP一定是创造了一个东西出来）

第三，GDP 测度的是最终产品和劳务的价值（不是中间产品）

第四，GDP 是一个市场价值的概念（用货币衡量）

第五，GDP指标一般仅涉及市场上经济活动所导致的价值（家务劳动、自给自足等非市场活动不计入GDP）

第六，GDP 是流量而不是存量

GDP 一般通过支出法和收入法两种方法进行核算。 用支出法计算的国内生产总值等于消费、投资、政府购买和净出口之和； 用收入法计算的国内生产总值等于工资、利息、租金、利润、间接税、企业转移支付和折旧之和。

国内生产净值

国内生产净值简称NDP，是指经济社会（即一国或一地区）在一定时期内运用生产要素所生产的最终产品（物品和劳务）按市场价格计算的净值。 国内生产净值等于国内生产总值减去所有常住单位的固定资产折旧，即：NDP＝GDP－资本折旧。

从经济学和社会学的双重角度来看，NDP的价值要远远大于GDP，即衡量一国经济总量用国内生产净值指标要比国内生产总值指标优越得多。 因为相对于GDP，NDP考虑到了“消耗” 或者说“折旧”在经济增长中的重要作用，真正诠释了生产、增长、总价值与消耗、效率、 净价值之间的关系。

转移支付

转移支付是指政府或企业的一种并非购买本年度商品和劳务而作的支付。 它包括对非营利组织的慈善捐款、消费者呆账、农产品价格补贴、公债利息等政府与企业支出款项。 这笔款项不计算在国内生产总值中，其原因在于这笔款项的支付不是为了购买商品和劳务， 所以将其称作转移支付。 转移支付是政府财政预算的一个组成部分。财政盈余等于税收减去政府在物品与劳务上的开支与转移支付之和后的余额。

个人可支配收入

个人可支配收入是一个国家所有个人（包括私人非盈利性机构）在一定时期（通常为一年）内实际得到的可以用于个人消费或储蓄的那一部分收入。

个人收入不能全归个人支配，因为还要缴纳个人所得税，税后的个人收入才是个 人可支配收入，即人们可随意用来消费和储蓄的收入。 个人可支配收入被认为是消费开支最重要的决定性因素。因此，个人可支配收入常被用来衡量一国的生活水平。

储蓄—投资恒等式

储蓄—投资恒等式是分析宏观经济行为的一个十分重要的命题。 根据国民收入构成的基本公式可得出两部门、三部门和四部门经济的储蓄—投资恒等式分别为：I=S、I=S+(T-G)、I=S+(T-G)+(M-X+Kr)

需要注意的是，储蓄—投资恒等式是定义恒等，没有实际意义。 这里的恒等是从国民收入会计的角度，就整个经济而言，事后的储蓄（私人储蓄、政府储蓄以及外国对本国的储蓄）和事后的投资总量相等， 而后面分析宏观经济均衡时的投资等于储蓄，是指当计划投资（事前投资）等于计划储蓄（事前储蓄）时所形成的经济均衡状态。

潜在产出

潜在产出指在合理稳定的价格水平下，使用最佳可利用的技术、最低成本的投入组合并且资本和劳动力的利用率达到充分就业要求时所能生产出来的物品和服务。 潜在产出由一国所拥有的生产要素状况决定， 但并不是固定不变的，增加潜在产出的途径是增加劳动、资本等生产要素投入，促进技术进步。

潜在产出不是一个实际产出量。一般认为，只有在充分就业时，才有可能实现潜在产出。 而实际产出和潜在产出的差额，称为产出缺口。

潜在产出的估算方法较多，但归结起来主要有两大类： 一类是从现实产出的时间序列性质出发，借助一些计量分析工具对现实产出直接进行处理从而给出对潜在产出的估算，如消除趋势法、增长率推算法等。 这一类方法估算过程简便，考虑的因素较少，主要缺点是没有体现潜在产出的供给面特征。 另一类是生产函数法。生产函数法则较为全面地考虑了生产要素利用率和技术进步的影响，但估算过程较为复杂。

实际GDP

实际 GDP 是以从前某一年的价格为基期价格计算出来的当年全部最终产品的市场价值。 它不同于名义GDP，名义 GDP 是按当年价格计算出来的全部当年全部最终产品的市场价值。 根据名义GDP和实际GDP，我们可以计算出GDP 折算（平减）指数，GDP 折算（平减）指数=名义GDP/实际GDP GDP 折算（平减）指数可以用来衡量基期年和所考察年度之间发生的价格变化，并且是以经济中所生产的全部最终产品的计算为基础的， 因此是一个可以被用来衡量通货膨胀状况的，且具有广泛基础的价格指数。

GDP 折算（平减）指数

GDP 折算（平减）指数是名义 GDP 和实际 GDP 的比率。 名义 GDP 是按当年价格计算出来的全部当年全部最终产品的市场价值。 实际 GDP 是以从前某一年的价格为基期价格计算出来的当年全部最终产品的市场价值。 GDP 折算（平减）指数公式为：GDP 折算（平减）指数=名义GDP/实际GDP GDP 折算（平减）指数可以用来衡量基期年和所考察年度之间发生的价格变化，并且是以经济中所生产的全部最终产品的计算为基础的， 因此是一个可以被用来衡量通货膨胀状况的，且具有广泛基础的价格指数。

除了GDP 折算（平减）指数，消费者价格指数（CPI）也是常用的物价水平衡量指标。GDP 折算（平减）指数与消费者价格指数（CPI）的区别在于： ①衡量对象不同： GDP折算指数衡量的是所生产的所有最终物品与劳务的价格； 而CPI只衡量消费者购买的物品与劳务的价格，因此，企业或政府购买的产品的价格的上升反映在GDP平减指数上，不反映在CPI上。 ②衡量范围不同： GDP折算指数只包括国内生产的物品，进口产品的价格并不反映在GDP折算指数上； 而CPI包括消费者所购买的所有物品。 ③加总方法不同： GDP折算指数确定可变的加权数，允许一篮子物品随GDP组成部分的变动而一直变动； 而CPI确定不同物品价格的固定加权数，使用固定的一篮子物品来计算。 GDP折算指数使用的是报告期的交易量，而CPI使用的是基期的交易量。

绿色 GDP

绿色GDP有别于名义GDP，是指在名义GDP中扣除各种自然资本消耗之后，经过环境调整的国内生产净值，也称绿色国内生产净值(EDP)。

绿色 GDP 这个指标， 实质上代表了国民经济增长净的正效应。绿色 GDP 占 GDP 的比重越高，表明国民经济增长的正面效应越高，负面效应越低，反之亦然。 绿色 GDP 揭示了经济增长过程中的资源环境成本，成为新发展观指引下经济增长模式转变的一个重要概念和指标。

以 GDP 作为核算国民经济活动的核心指标具有一定的局限性，如它不能反映经济增长的效率、效益和质量，不饿能反映人们的生活质量等。 正因为 GDP 指标有这些局限性，在关于 GDP 的争论中，国际组织引入绿色 GDP 的新概念。世界银行 1997 年开始利用绿色 GDP 国民经济核算体系来衡量一国（地区）的真实财富。 尽管绿色 GDP 目前在核算上还存在不少技术难题， 但这一设想的方向是正确的，也符合科学发展观。

简答题

GDP 与 GNP的联系和区别

国内生产总值（GDP）是指经济社会（即一国或一地区）在一定时期内运用生产要素所生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值。 国民生产总值（GNP）是指一国或一地区的国民所拥有的全部生产要素在一定时期内所生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值。

联系

GNP等于GDP加上本国居民从外国取得的工资、利息和利润等收入，减去外国居民从本国取得的工资、利息和利润等收入。

区别

内容不同

国内生产总值GDP是“生产”概念；国民生产总值GNP是“收入”概念

范围不同

GNP是按国民原则进行统计的，是一个国民概念。 GDP是按国土原则进行统计的，是一个地域概念。

衡量方法不同

GDP 按国土原则进行统计，凡是在本国领土上创造的收入，不管是否由本国国民所创造，都被计入国内生产总值。 GNP 按国民原则进行统计，凡是本国国民收入，不管生产要素是否在国内，都被计入国民生产总值。

两者的数值不一定相等

在经济封闭的国家或地区，GNP等于GDP； 在经济开放的国家或地区，GNP等于GDP加上国外要素支付净额（NFP），即GNP－GDP=NFP 国外要素支付净额（NFP）是指本国生产要素在世界其他国家获得的收入减去本国付给外国生产要素在本国获得的收入。

三种GDP核算方法P41

股票、债券为什么不计入GDP

潜在GDP和实际GDPP51

CPI、PPI 的不同P63

NI-AE模型

名词解释

均衡产出

均衡产出是指和总需求相一致的产出，也就是经济社会的收入正好等于全体居民和企业想要有的支出。 在两部门经济中，总需求由居民消费和企业投资构成，于是均衡产出可用公式表示为： y=c+i。c、i分别代表计划消费、计划投资数量，而不是国民收入构成公式中实际发生的消费和投资。

在图中，纵轴表示总支出，横轴表总示收入，从原点出发的 45°线上的各点都表示支出和收入相等。 当总收入大于总支出时，非意愿存货投资大于零，企业会削减生产。 当总收入小于总支出时，非意愿存货投资小于零，企业会扩大生产。 B点对应的产出水平即为均衡产出。

当经济社会的收入正好等于全体居民和企业想要有的支出时经济社会达到均衡。在这个模型中，存货在调整过程中起着重要的作用。

有效需求不足理论

有效需求是指商品的总供给价格和总需求价格达到均衡时的社会总需求，它包括消费需求和投资需求。充分就业是社会总供给和社会总需求均衡的最佳状态。 有效需求不足就是指社会总需求低于充分就业的水平。 有效需求不足说明人们的收入没有完全转化为需求，凯恩斯试图用三大心理规律解释有效需求不足， 因为边际消费倾向递减（实际上是平均消费倾向才对）造成消费需求不足，资本边际效率递减和流动偏好使得投资需求不足。

边际消费倾向

边际消费倾向，简称为MPC，是指增加的1单位收入中用于增加消费部分的比率，其公式为： MPC=△C/△Y。式中，△C表示增加的消费，△Y表示增加的收入。

按照凯恩斯的观点，收入和消费之间存在着一条心理规律： 随着收入的增加，消费也会增加，但消费的增加不及收入增加多。 因此，一般而言，边际消费倾向在0和1之间波动。 作为三大基本心理规律之一，凯恩斯用边际消费倾向递减规律（实际上是平均消费倾向才对）来分析造成 20 世纪 30 年代大萧条的原因。

边际消费倾向与边际储蓄倾向

边际消费倾向，简称为MPC，是指增加的1单位收入中用于增加消费部分的比率，其公式为： MPC=△C/△Y。式中，△C表示增加的消费，△Y表示增加的收入。 按照凯恩斯的观点，收入和消费之间存在着一条心理规律： 随着收入的增加，消费也会增加，但消费的增加不及收入增加多。 因此，一般而言，边际消费倾向在0和1之间波动。 作为三大基本心理规律之一，凯恩斯用边际消费倾向递减规律（实际上是平均消费倾向才对）来分析造成 20 世纪 30 年代大萧条的原因。

边际储蓄倾向，简称为MPS，是指增加的1单位收入中用于增加储蓄部分的比率，其公式为： MPS=△C/△Y。式中，△S表示增加的储蓄，△Y表示增加的收入。 一般而言，边际储蓄倾向也在 0 和 1 之间波动。

因为全部新增收入要么用来消费，要么用来储蓄，所以边际储蓄倾向与边际消费倾向之和恒为 1，即MPC+MPS=1

乘数效应

乘数效应是一种宏观经济效应，是指经济活动中某一变量的增减所引起的经济总量变化的连锁反应程度。 在凯恩斯的国民收入决定理论中，乘数效应考察投资、政府购买支出或税收等变动对收入水平的影响程度。

乘数效应的理论支撑源于凯恩斯《就业、利息和货币通论》中的收入乘数原理。

乘数效应可用图来表示。图中，c+i表示原来的总支出线，c+i'表示新的总支出线，原来的均衡收入为y， 新的均衡收入为y'。 可以看出，投资的增加，会引起收入若干倍的增加。实际上，总需求的任何变动，如投资的变动、政府购买支出的变动、税收的变动以及净出口的变动等，都会引起收入若干倍变动。

乘数效应不考虑货币因素对收入的影响。 如果考虑货币因素的影响，收入增加会使利率 上升，从而投资减少，这又使收入减少， 因此最终的收入增加幅度小于不考虑货币因素时收入增加幅度。

投资乘数

投资乘数指收入变动与引起这种变动的投资支出变动之间的比率。

可见，边际消费倾向越大，或边际储蓄倾向越小，则投资乘数就越大。

国民经济各部门之间是相互联系的，投资增加会引起收入多倍增加，投资减少会引起收入多倍减少。 由于这是凯恩斯最早提出来的，所以投资乘数又称为“凯恩斯乘数”。

投资乘数发挥作用需要具备一定的前提假设，即： 社会中存在闲置资源； 投资和储蓄的决定相互独立； 货币供应量的增加适应支出增加的需要。

税收乘数

税收乘数是指收入变动与引起这种变动的税收变动之间的比率。 税收乘数有两种：一种是税率变动对总收入的影响，另一种是税收绝对量变动对总收入的影响。 税收乘数用公式表示为：

可以看出，税收乘数为负值，这表示收入随税收增加而减少，随税收减少而增加， 其原因是税收增加，人们可支配收入减少，从而消费会相应减少，因而税收变动和总支出变动方向相反。

税收乘数发挥作用需要具备一定的前提假设，即： 社会中存在闲置资源； 投资和储蓄的决定相互独立； 货币供应量的增加适应支出增加的需要。

平衡预算乘数

平衡预算乘数是指政府收入和支出同时以相等数量增加或减少时国民收入变动与政府收支变动之间的比率。 假设政府购买支出和税收各增加同一数量，即△g=△t时，

无论在定量税还是比例税下，平衡预算乘数均为 1。根据平衡预算乘数，可以把财政政策的作用归纳为三种情况： ①政府在增加支出的同时减少税收将对国民收入有巨大促进作用； ②政府在增加支出的同时增加税收，并保持预算平衡，对国民收入的影响较小； ③政府在减少支出的同时增加税收将会抑制国民收入的增长。

对外贸易乘数

对外贸易乘数是指一国在既定的边际消费倾向作用下，由于对外贸易收入而增加的该部门消费会通过国民经济的产业链增加相关部门的收入和消费，最终对国民经济增长和国民收入产生倍加效果。 对外贸易乘数指收入变动与引起这种变动的出口变动之间的比率。 由四部门经济中均衡收入决定公式可得对外贸易乘数，即为：dy/dx=1/1-β+γ

式中，β表示边际消费倾向，γ表示边际进口倾向。 可见，边际消费倾向越大，或边际进口倾向越小，则对外贸易乘数越大。 根据对外贸易乘数计算公式可知，有了对外贸易之后，不仅出口的变动，而且投资、政府支出、税收的变动对国民收入变动的影响，与封闭经济相比，也发生了变化。 在封闭经中，投资、政府支出增加，国民收入增加的倍数是 1/(1-β)，而现在成了1/(1-β+γ)， 乘数变小，主要是因为增加的收入的一部分被用于进口商品。

节俭悖论

传统观点认为勤俭节约是一种美德，但凯恩斯却提出了与之相矛盾的观点。 根据凯恩斯的国民收入决定理论，国民产出由包含消费支出的总需求决定，也就是说，消费支出的增加会引起国民产出的增加，消费支出的减少会引起国民产出的减少，即消费变动与国民产出变动呈正向变动关系。 同时由凯恩斯的消费理论可知消费与储蓄具有互补关系，因而可得出储蓄变动与国民产出变动呈反向变动关系。 也就是说，增加储蓄会减少国民产出，使国家经济衰退，对于社会来讲是坏的；而减少储蓄会增加国民产出，使经济繁荣，对于社会来讲是好的。 这种矛盾被称为“节俭悖论”。

凯恩斯定理和萨伊定律

凯恩斯定理是指不论需求量为多少，经济制度均能以不变的价格提供相应的供给量， 即社会总需求变动时，只会引起产量和收入变动，使供求相等，而不会引起价格变动，简言之就是需求创造供给。

萨伊定律主要说明，在资本主义的经济社会一般不会发生任何生产过剩的危机，更不可能出现就业不足，商品的生产数量完全由商品的供给面所决定。 通过物价指数高低的调整， 商品的供给量最后必将等于商品的需求量，简言之就是供给创造需求。

简答题

凯恩斯三大心理规律

边际消费倾向递减

它是指消费增量在收入增量中所占的比重越来越小； 人们的消费是随着人们收入的增加而不断增加的，但消费增加的速度却总是追不上收入增加的速度。 因而在经济发展的某一时候就会出现严重的消费需求不足，成为造成社会有效需求不足的原因之一。

消费需求不足

资本边际效率递减

所谓资本边际效率，就是新增加的每单位投资预期可得到的利润率。 资本边际效率之所以会趋向递减，在凯恩斯看来是因为， 如果投资者对经济前景的预期比较悲观，那么资本边际效率肯定会趋于低落； 如果投资者的预期比较乐观，投资就会高涨，使供给增加、供给价格降低，从而使新增产品的销售收入趋于下降； 投资的高涨会使资本产品的需求增大，引起这类产品价格上涨，从而使生产成本增大。 这两方面结合在一起，使得乐观预期情况下，资本边际效率也趋于递减。

流动偏好

流动偏好又称灵活偏好，也称流动性偏好，是指由于货币具有使用上的灵活性，人们宁可牺牲利息收入而储存不生息的货币来保持财富的心理倾向。 该理论由英国著名经济学家凯恩斯于 1936 年在《就业、利息和货币通论》中提出。凯恩斯认为，流动偏好根源于以下三种货币需求动机：

交易动机是指个人和企业为了进行正常的交易活动而持有货币的动机。 交易动机所产生的货币需求量主要决定于收入，收入越高，交易数量越大，从而为应付日常开支所需的货币量就越多。

谨慎动机是指为预防意外支出而持有一部分货币的动机，如个人或企业为应付失业、事故、疾病等意外事件而需要事先持有一定数量货币。 从全社会来看，谨慎动机所产生的货币需求量大体上也和收入成正比，是收入的函数。

投机动机是指人们为了抓住有利的购买有价证券的机会而持有一部分货币的动机。 投机动机所产生的货币需求量与利率成反比。

投资需求不足

乘数理论的条件P44

凯恩斯定理和萨伊定律P45

税收乘数和政府支出乘数的区别P94

投资乘数及扩张经济的条件P95

IS-LM模型

名词解释

资本边际效率

资本边际效率是指使一项资本物品在使用期内各预期收益的现值之和等于这项资本品的供给价格或者重置成本的贴现率， 它可以被视为一项投资按复利方法计算得的预期利润率，其公式为：

式中，R表示资本品的供给价格或重置成本，Ri表示使用期内各年份的预期收益，J表示资本品在第n年年末时的处置残值，r表示资本边际效率。 公式表明，资本边际效率与资本重置成本成反比，与资本预期收益成正比。 凯恩斯认为，预期收益的减少与重置成本的上升都会使资本边际效率递减。

托宾q比率

托宾q比率是指企业股票的市场价值与资本重置成本的比率。 股票的市场价值反映的是股票持有者对企业资产剩余索取权的价格预期。 资本重置成本是在现有的产品市场条件下，重新创办该企业的成本。 因此，q＝企业的股票市场价值/新建造企业的成本。

如果q<1，即企业的市场价值小于资本的重置成本，说明买旧企业比新建企业便宜，因此不会有新投资； 如果q>1，即企业的市场价值大于资本的重置成本，说明新建企业比买旧企业便宜，因此会有新投资。 就是说，当q较高时，投资需求会较大。可以看出，投资是q值的增函数。

托宾通过q值把金融市场和实际经济活动联系起来，推进了传统投资理论的发展。

IS曲线

IS曲线是描述满足产品市场均衡条件的利率与收入关系的曲线。 IS曲线上任何一点都代表着一个利率和收入的组合。在这样的组合下，投资和储蓄都是相等的，即I=S。因此这条曲线称为IS曲线。

如图所示，IS曲线上的任意一点都表示产品市场实现均衡。 IS曲线右上方的任意一点都表示存在超额产品供给， IS曲线左下方的任意一点都表示存在超额产品需求。

由均衡收入代数表达式可得出IS曲线的斜率为负值，对应的IS曲线向右下方倾斜。 IS曲线斜率的大小，即利率变动对国民收入的影响程度，取决于以下几个因素：利率对投资需求的影响系数d、边际消费倾向 β；预期因素等

LM曲线

LM曲线是描述满足货币市场均衡条件的利率与收入关系的曲线。 假设m代表实际货币供给量，M代表名义货币供给量，P代表物价水平，货币市场均衡条件为：m=M/P=L=ky-hr，推导出LM曲线的表达式为：

如图所示，LM曲线上的任意一点都表示产品市场实现均衡。 LM曲线左上方的任意一点都表示存在超额货币供给， LM曲线右下方的任意一点都表示存在超额货币需求。

由LM曲线的表达式可得出LM曲线的斜率为正值，对应的LM曲线向右上方倾斜。 LM曲线斜率的大小，取决于：货币需求对收入的敏感系数k、货币需求对利率的敏感系数h。 货币需求对收入的敏感系数k，一般比较稳定；货币需求对利率的敏感系数h，不同学派的观点不同。

凯恩斯区域 （这个不是标答）

凯恩斯认为，当利率下降到足够低的水平时，人们的货币投机需求将无限大 (即认为这时债券价格太高，只会下降，不会再升，从而买债券风险大大，因而人们手头不管有多少货币，都再不愿去买债券)， 从而进入流动性陷阱，使LM曲线呈水平状。

流动偏好

流动偏好又称灵活偏好，也称流动性偏好，是指由于货币具有使用上的灵活性，人们宁可牺牲利息收入而储存不生息的货币来保持财富的心理倾向。 该理论由英国著名经济学家凯恩斯于 1936 年在《就业、利息和货币通论》中提出。凯恩斯认为，流动偏好根源于以下三种货币需求动机：

交易动机是指个人和企业为了进行正常的交易活动而持有货币的动机。 交易动机所产生的货币需求量主要决定于收入，收入越高，交易数量越大，从而为应付日常开支所需的货币量就越多。

谨慎动机是指为预防意外支出而持有一部分货币的动机，如个人或企业为应付失业、事故、疾病等意外事件而需要事先持有一定数量货币。 从全社会来看，谨慎动机所产生的货币需求量大体上也和收入成正比，是收入的函数。

投机动机是指人们为了抓住有利的购买有价证券的机会而持有一部分货币的动机。 投机动机所产生的货币需求量与利率成反比。

流动性陷阱

流动性陷阱又称凯恩斯陷阱或灵活陷阱，是凯恩斯流动性偏好理论中的一个概念， 具体是指当利率水平极低时，人们的货币需求趋于无限大，货币当局即使增加货币供给也不能降低利率，从而不能增加投资的一种经济状态。

当利率极低时，有价证券的价格会很高，人们为了避免因有价证券价格跌落而遭受的损失，都宁愿持有现金而不愿持有有价证券， 这意味着货币需求会变得完全有弹性，人们的货币需求量趋于无限大，表现为货币需求曲线的右端变为水平线。 在此情况下，货币供给的增加不会使利率下降，从而也就不会增加投资和有效需求，当经济出现上述状态时，就称之为流动性陷阱。

尽管从理论上可以推导出流动性陷阱的存在，但现实经济生活中还没有发现过该经济现象。 有的经济学家认为，20世纪90年代的日本经济出现了类似于流动性陷阱的现象。

简答题

简述投资理论P38

流动性陷阱和政策效果P40

为什么要将IS-LM联系起来说明国民收入均衡P60

为什么IS-LM的交点是产品市场和货币市场的一般均衡

IS和LM的调整过程P77

LM三区域的政策P75

IS-LM的作用机制P111

GDP增加，利率不变P114

IS斜率财政政策P117

AD-AS模型

名词解释

总需求函数

总需求是指整个经济社会在每一个价格水平下对产品和劳务的需求总量，它由消费需求、投资需求、政府需求和国外需求构成。 总需求函数表示产品市场和货币市场同时达到均衡时的价格水平与国民收入之间的依存关系， 描述这一函数的曲线称为总需求曲线。

总需求曲线

总需求是指整个经济社会在每一个价格水平下对产品和劳务的需求总量，它由消费需求、投资需求、政府需求和国外需求构成。 总需求函数表示产品市场和货币市场同时达到均衡时的价格水平与国民收入之间的依存关系， 描述这一函数的曲线称为总需求曲线，如图所示。

总需求曲线向右下方倾斜，其原因在于： ①实际余额效应：价格水平上升，使人们持有的货币及其它以货币衡量的具有固定价值的资产的实际价值降低，人们会变得相对的贫穷，消费和产出水平相应的减少。 ②利率效应：价格水平变动引起利率同方向变动，进而使投资和产出水平反方向变动的情况，称为利率效应。 ③汇率效应：价格变动，导致本币升值或贬值，引起汇率变化，从而影响产出水平。 一是物价总水平上升会使进口增加，出口减少，因为国内价格总水平上升后，相比之下本国公民购买外国货比较合算，因而进口增加，同时由于本国货币涨价后外国公民购买本国货将减少，因此出口将减少。进口增加而出口减少，使净出口减少，就会使总需求水平下降。 二是物价总水平上升以后，本国生产成本上升，如果这时外国物价未涨，则到外国投资显然比较合算（因为成本比较低)，因而到外国投资增加，国内投资减少，这也降低国内总需求水平。

总需求曲线斜率反映的是价格水平变动一定幅度所引起的国民收入的变动。 当其他因素不变，仅价格变动时，国民收入沿着总需求曲线变动； 当价格不变，其他因素如消费、投资、 政府支出等变动时，需求曲线会发生平移。

实际余额效应

价格水平上升，使人们持有的货币及其它以货币衡量的具有固定价值的资产的实际价值降低，人们会变得相对的贫穷，消费水平相应的减少。这种效应被称为实际余额效应，也称为庇古的财富效应。 按照实际余额效应，总需求与价格水平反向变动，对应的总需求曲线向右下方倾斜。

古典总供给曲线

古典总供给曲线又称为长期总供给曲线。 古典学派假设货币工资和价格水平具有伸缩性，可以迅速或立即进行调整， 而在长期中，即使不采用货币工资和价格水平可以迅速或立即调整的假设，它们也被认为具有充分的时间进行调整。 因此，经济的就业水平就会处在充分就业的状态上。当经济处于充分就业时，经济的产量水平也将位于潜在产量或充分就业的产量水平上，不受价格的影响。 因此，古典学派认为，总供给曲线是一条位于经济的潜在产量或充分就业产量水平上的垂直线，如图所示。

古典总供给曲线为一条垂直线，其原因在于工资的充分弹性或劳动市场的充分竞争性。 劳动市场的充分竞争性保证了劳动市场经常处于均衡位置即充分就业，从而使国民收入也总是处于充分就业的水平，不受价格变动的影响。

附加预期的总供给函数

附加预期的总供给函数又称卢卡斯总供给函数，是指加入预期价格后表示产出与价格变动关系的总供给函数。 卢卡斯总供给曲线（函数）是由理性预期学派的代表人物——卢卡斯首先提出的。卢卡斯的总供给曲线是通过考察微观经济中的基本单位——企业的行为引申出来的， 整个经济的总供给曲线是通过对所有典型企业的供给曲线加总而得到的。 卢卡斯的短期总供给曲线为： y=y*+λ(P-P^)。式中，y为总产出，y*为经济的潜在产量，P为价格水平，Pˆ为公众对价格的预期。参数λ>0 ，

附加预期的总供给函数表明，经济的总产出与未被预期到的价格上升之间具有正相关关系。 卢卡斯短期总供给曲线向①右上方倾斜，其主要原因是其前提假设中的理性预期和自然率假说， ②当市场中的价格水平等于预期的价格水平，即P=Pˆ时，总供给等于自然率的产出水平。 当市场中的价格水平超过预期的价格水平，即P>Pˆ时，总供给增加到自然率的产出水平之上。 当市场中的价格水平低于预期的价格水平，即P<Pˆ时，总供给下降到自然率的产出水平之下。 （③预期价格水平上升将使卢卡斯短期总供给曲线向左（上）方移动。预期价格水平下降将使卢卡斯短期总供给曲线向右（下）方移动。） （①②③为常规AS曲线的结论） 在长期，总供给曲线为y=y*，经济处于充分就业的产出水平。

古典总供给曲线与凯恩斯总供给曲线

古典总供给曲线又称为长期总供给曲线。 古典学派假设货币工资和价格水平具有伸缩性，可以迅速或立即进行调整， 而在长期中，即使不采用货币工资和价格水平可以迅速或立即调整的假设，它们也被认为具有充分的时间进行调整。 因此，经济的就业水平就会处在充分就业的状态上。当经济处于充分就业时，经济的产量水平也将位于潜在产量或充分就业的产量水平上，不受价格的影响。 因此，古典学派认为，总供给曲线是一条位于经济的潜在产量或充分就业产量水平上的垂直线。

凯恩斯总供给曲线是水平的，表明厂商愿意在现有价格水平上供给所需要的任何数量的商品。 其含义或基本思想是：由于存在失业，厂商可以在现行工资水平上，获得他们所需要数量的劳动。 因而，他们的平均生产成本被假定为不随产出水平变化而变化。于是，他们愿意在现行价格水平上供给所需要的任何数量的商品。

简答题

AD的移动P71

AD形状及原因

AS垂直的原因P101

AS水平的原因P102

失业与通货膨胀

名词解释

摩擦性失业

摩擦性失业是指在生产过程中由于难以避免的摩擦而造成的短期性、局部性失业。 摩擦性失业是劳动力在正常流动过程中所产生的失业，这种失业在性质上是过渡性或短期性的，它通常源于劳动力的供给方。

在一个动态经济中，各行业、各部门和各地区之间劳动需求的变动是经常发生的， 即使在充分就业状态下，由于人们从学校毕业或搬到新城市需要寻找工作，总会有一些人的周转，所以摩擦性失业的存在是正常的。 摩擦性失业量的大小取决于劳动力流动性的大小和寻找工作所需要的时间。

结构性失业

结构性失业是指劳动力的供给和需求不匹配所造成的失业，其特点是既有失业，又有职位空缺，失业者或者没有合适的技能，或者居住地点不当，因此无法填补现有的职位空缺。

结构性失业经常被认为是摩擦性失业的极端形式，它不能通过扩大总需求予以解决。 一般认为对就业有严重影响的比较重要的结构变化有：消费者趣味的变化、技术水平的变化、政府政策的变化以及人口增长速度的变化。 消费者趣味的变化、技术水平的长期变化以及政府政策的变化会产生一些新行业，也会淘汰一些旧行业，从而造成失业。 人口增长速度的变化既能影响生产又能影响劳动力供给，所以也会影响失业。

周期性失业

周期性失业又称为总需求不足的失业，是由于整体经济的支出和产出水平下降即总需求不足而引起的短期失业，它一般出现在经济周期的萧条阶段。 这种失业与经济中周期性波动是一致的，在经济繁荣时周期性失业率下降，经济萧条时周期性失业率上升。 在复苏和繁荣阶段，各个厂商会扩充生产，需要的员工就会大量增加，但是在衰退和谷底阶段，各个厂商会压缩生产，便会大量裁员。 既然周期性失业是由总需求不足造成的，那么解决这类失业主要就得靠政府的宏观经济政策。 一般情况下政府只有采用扩大购买的积极财政政策，才能刺激有效需求扩大就业(凯恩斯主义)，但这也可能造成通货膨胀。，

自然失业率

自然失业率又称“有保证的失业率”、“正常失业率”、“充分就业失业率”等，是指在没有货币因素干扰的情况下，当劳动市场和商品市场的自发供求力量起作用时，让总供给和总需求处于均衡状态时的失业率。 没有货币因素干扰是指失业率的高低与通货膨胀的高低之间不存在任何替代关系。

自然失业率是充分就业时仍然保持的失业水平。任何把失业降低到自然失业率以下的企图都将造成加速的通货膨胀。任何时候都存在着与实际工资率结构相适应的自然失业率。 自然失业率是弗里德曼对菲利普斯曲线发展的一种观点，他将长期的均衡失业率称为“自然失业率”，自然失业率可以和任何通货膨胀水平相对应，且不受其影响。

自然失业率取决于劳动者结构的变化、技术进步因素、政府政策的影响、劳动市场的组织状况、劳动市场或行业的差别性等众多因素。

非自愿失业

非自愿失业又称“需求不足的失业”，是指工人愿意接受现行货币工资水平但仍得不到工作。

非自愿失业是凯恩斯对传统失业理论的重要补充，也是凯恩斯《就业、利息和货币通论》的直接研究对象。 凯恩斯对非自愿失业的解释是，如果所消费的商品的价格较货币工资发生了轻微上涨，而此时愿意按现行货币工资提供劳动的劳动总供给仍然大于实际就业量，那么就存在非自愿失业。 非自愿失业从另一个方面讲是指有可能被总需求的提高所消除的那种失业。因为总需求的提高必将导致较高的物价和较低的实际工资。

奥肯定律

奥肯定律说明的是实际国内生产总值与失业率之间的关系。 该定律是美国经济学家奥肯在研究上述两者之间的关系时发现的一种规律，奥肯利用美国55个季度中实际国内生产总值变化和失业率变化的资料，通过简单的回归方程，估算出反映两者之间变化关系的一个数值。 奥肯定律的内容是：失业率每高于自然失业率1个百分点，实际 GDP 将低于潜在 GDP2个百分点。奥肯定律用公式表示为： y-yf/yf=-α(u-u*)。其中，y为实际产出，yf为潜在产出，u为实际失业率，u*为自然失业率，α为大于零的参数。

奥肯定律的一个重要结论是：实际 GDP 必须保持与潜在 GDP 同样快地增长，以防止失业率的上升。 也就是说，GDP 必须不断增长才能保证失业率留在原地，如果想让失业率下降，实际 GDP 的增长必须快于潜在 GDP 的增长。

通货膨胀

当一个经济中大多数商品和劳务的价格连续在一段时间内普遍上涨时，宏观经济学就称这个经济经历着通货膨胀。 理解通货膨胀这个概念的关键在于：通货膨胀这个概念引入了时间维度， 价格水平的变化是在一段时间内发生的；价格水平的变化在该时间段内是持续的；价格水平的变化是显著的。

宏观经济学用价格指数来描述整个经济中的价格水平。常涉及的价格指数主要有 GDP 折算指数、消费者价格指数和生产者价格指数。 有了价格水平（价格指数）这一概念，就可以将通货膨胀更为精确地描述为经济社会在一定时期价格水平持续地和显著地上涨。

通货膨胀的程度通常用通货膨胀率来衡量。

通货紧缩

通货紧缩是与通货膨胀相对立的概念，是指由于货币供应量相对于经济增长和劳动生产率增长等要素减少而引致的有效需求严重不足、一般物价水平持续下跌、货币供应量持续下降和经济衰退等现象。

通货紧缩从本质上来说是一种货币现象，它在实体经济中的根源是总需求对总供给的偏离，或现实经济增长率对潜在经济增长率的偏离。 当总需求持续小于总供给，或现实经济增长率持续低于潜在经济增长率时，则会出现通货紧缩现象。

通货紧缩的特征表现为物价水平持续地、显著地下跌。 这个物价水平，严格说来应包括资产价格，是包括股票、债券、房地产及商品和服务在内的价格指数， 但基于统计上的局限性，一般在国内用全国零售物价，在国外用消费者价格指数作为度量指标。 如果全国零售物价上涨率在零值以下，且持续时间超过 6 个月，人们通常在理论上就将其界定为典型的通货紧缩。

消费者价格指数

消费者价格指数表示的是不同时期为购买一篮子商品所支付的成本的价格指数，用来描述经济中的价格水平。 这一篮子商品通常包括衣服、食品、住房、燃油、交通运输、学费及其他日常生活所必需的商品和服务。消费价格指数的公式为： CPI=一组固定商品按当期价格计算的价值/一组固定商品按基期价格计算的价值×100

除了消费者价格指数（CPI），GDP 折算（平减）指数也是常用的物价水平衡量指标。GDP 折算（平减）指数与消费者价格指数（CPI）的区别在于： ①衡量对象不同： GDP折算指数衡量的是所生产的所有最终物品与劳务的价格； 而CPI只衡量消费者购买的物品与劳务的价格，因此，企业或政府购买的产品的价格的上升反映在GDP平减指数上，不反映在CPI上。 ②衡量范围不同： GDP折算指数只包括国内生产的物品，进口产品的价格并不反映在GDP折算指数上； 而CPI包括消费者所购买的所有物品。 ③加总方法不同： GDP折算指数确定可变的加权数，允许一篮子物品随GDP组成部分的变动而一直变动； 而CPI确定不同物品价格的固定加权数，使用固定的一篮子物品来计算。 GDP折算指数使用的是报告期的交易量，而CPI使用的是基期的交易量。

结构性通货膨胀

在经济运行过程中，在不存在需求拉动和成本推动的情况下，只是由于经济结构因素的变化也可以导致价格水平持续地、显著地上涨，引发通货膨胀，这就是结构性通货膨胀。

从经济结构本身所具有的特点来看，国民经济中各个部门各具特点且千差万别，这是导 致结构性通货膨胀产生的根源。 在现代社会，由于资本和技术在不同的经济部门具有不同的特征，因此，现代社会的经济结构很难使资本和技术从一个部门流转到另一个部门。

但是，货币工资的增长速度通常是由生产率较高的部门、处于发展上升阶段的部门和开放度较高的部门决定的。 在工会追求工资均等化和公平化原则的压力下， 在劳动市场竞争的作用下， 那些劳动生产率较低的部门、处于衰退阶段的部门和非开放的部门的货币工资增长速度会向那些生产率较高的部门、处于发展上升阶段的部门和开放度较高的部门看齐，使整个社会的货币工资增长速度具有同步增长的趋势。 如果整个社会的货币工资增长速度都向那些生产率较高的部门、处于发展上升阶段的部门和开放度较高的部门看齐，势必会导致全社会的货币工资增长率高于社会劳动生产率的平均增长率， 这必然会导致价格水平的普遍上涨，从而引发通货膨胀，这种通货膨胀就是结构性通货膨胀。

通货膨胀螺旋

*

通货膨胀螺旋指这样一种现象：当大多数人预期到通货膨胀，这种预期会变成现实，使通货膨胀产生一种惯性，具有不断持续下去的趋势。 如通货膨胀时期，个人要求工资提高，以保证实际工资不降低；银行要求贷款的名义利率提高，以保证获得一定的实际收益率。 只要通货膨胀一发生，成本推动和需求拉动就同时发挥作用。

如图所示，经济最初位于均衡点E。假定出现总需求冲击，总需求曲线从AD移到AD1。这个移动使得在原来的价格水平上出现了超额需求，结果价格上升到P1。 （①②是工资上涨的后果） 根据工资—价格螺旋，价格上升（预期价格提高，要求更高的工资）会引起（名义）工资提高，较高的工资使①总供给曲线向左上方移动，从AS1移动到AS2。 同时，更高的工资意味着人们有更多的货币收入（②货币幻觉—凯恩斯的消费理论），导致更多的消费，从而使总需求进一步扩大，总需求曲线由AD1移动到AD2。 在价格水平P1上，新的总需求曲线AD2与新的总供给曲线AS2之间仍有差距，于是又存在一个对商品的超额需求，导致价格进一步上涨，又引发了另一轮的工资的上涨。 通货膨胀将在整个经济中具有不断循环下去的趋势，也就是形成了通货膨胀螺旋。

菲利普斯曲线

经济学家菲利普斯于1958年在《经济学》杂志发表论文《1861-1957年间英国货币工资变化与失业之间的关系》， 论文中详细说明一种基本关系：货币工资增长率与失业率之间存在反向变动关系，失业率提高时，货币工资增长率降低；失业率降低时，货币工资增长率提高。 以萨缪尔森为代表的新古典综合派利用美国的经济资料进行了类似的研究，但用通货膨胀率代替了货币工资增长率，以表示物价上涨率与失业率之间也有对应关系：失业率提高时，通货膨胀率降低；失业率降低时，通货膨胀率提高。 弗里德曼将预期考虑在内，提出了附加预期的菲利普斯曲线。

菲利普斯曲线可以研究通货膨胀率和失业率之间关系。菲利普斯曲线如图所示。 菲利普斯曲线提供的失业率与通货膨胀率之间的关系为政府实施干预、进行总需求管理提供了一份可供选择的菜单。 它意味着当通货膨胀率过高时，可通过紧缩性的经济政策使失业率提高，以换取低通货膨胀率； 当失业率过高时，采取扩张性的经济政策使通货膨胀率提高，以获得较低的失业率。

对于菲利普斯曲线具体的形状，不同学派有不同的看法。 普遍接受的观点是：在短期内，菲利普斯曲线向右下方倾斜，而长期菲利普斯曲线是一条垂直线，表明在长期失业率与通货膨胀率之间不存在替换关系。

附加预期的菲利普斯曲线

附加预期的菲利普斯曲线即短期菲利普斯曲线，是人们预期通货膨胀率保持不变时，表示通货膨胀率与失业率之间关系的曲线， 其典型的特征是存在着通货膨胀与失业的替代关系。 附加预期的菲利普斯曲线方程为：其中……

可见，当实际通货膨胀率等于预期通货膨胀率时，失业率处于自然失业率状态。

适应性预期

适应性预期是指各个主体根据他们以前预期的误差来修正每一期的预期的方式。

在t-1期对t期价格水平的适应性预期为

其中，Pt-1 - Pet-1为实际值与预期值的差距，λ为调整系数（0≤λ≤1），决定了对过去误差进行调整的幅度。

“适应性预期”是菲利普·卡甘在20世纪50年代一篇讨论恶性通货膨胀的文章中提出的。 由于它比较适用于当时的经济形势，因而很快在宏观经济学中得到了应用。 适应性预期在物价较为稳定的时期能较好地反映经济现实，而西方国家的经济在20世纪50、60年代正好如此，因此适应性预期非常广泛地流行起来。

适应性预期后来受到新古典宏观经济学的批判，认为它缺乏微观经济学基础， 适应性预期的权数分布是既定的几何级数，没有利用与被测变量相关的其他变量，对经济预期方程的确定基本上是随意的，没有合理的经济解释。 因此，新古典宏观经济学派的“理性预期”逐渐取代了“适应性预期”。

简答题

通货膨胀的原因P33

通货膨胀的类型P37

工资价格螺旋P35

自然失业率的影响因素P49

奥肯定律P58

通货膨胀的经济效应P59

菲利普斯推ASP65

失业的类型，最关注哪类P85

失业的类型，是否要消除P88

结构性失业和周期性失业的区别P87

结构性失业必摩擦性失业严重？P88

长短期菲利普斯曲线及政策含义P105

菲利普斯曲线的移动P106

宏观经济政策

名词解释

财政政策

财政政策是需求管理的一种主要手段。 财政政策是指政府变动税收和支出以便影响总需求进而影响就业和国民收入的政策。 变动税收是指改变税率和税率结构。变动政府支出是指改变政府对商品与劳务的购买支出以及转移支付。

财政政策利用变动政府预算（包括税收和支出）来影响总需求，从而达到稳定经济的目的。 其特点是政府用政府预算来直接控制消费总量和投资总量，调节国家的需求水平， 使总需求和总供给达到理想的均衡状态，从而促进充分就业和控制通货膨胀。

从其内容上看，财政政策包括财政收入政策和财政支出政策。前者的政策手段主要是税率，后者的政策手段主要是政府购买（支出）。 从对经济发生作用的结果上看，财政政策分为扩张性的财政政策和紧缩性的财政政策。 前者是指降低税率、增加转移支付、扩大政府支出，目的是刺激总需求，以降低失业率。 后者则包括提高税率、减少转移支付、降低政府支出，以此抑制总需求的增加，进而遏制通货膨胀。

货币政策

货币政政策是需求管理的一种主要手段。 货币政策是指货币当局即中央银行通过银行体系变动货币供给量来调节总需求的 政策。

货币政策分为扩张性货币政策和紧缩性货币政策。 扩张性的货币政策是通过增加货币供给，降低利息率来刺激总需求，当总需求与经济的生产能力相比很低时，使用扩张性的货币政策最合适。 紧缩性的货币政策是通过紧缩货币供给量，提高利息率来降低总需求，在通货膨胀较严重时，采用紧缩性的货币政策较合适。

货币政策的主要工具有公开市场业务、改变贴现率、改变法定准备率以及道义劝告等。

凯恩斯极端

凯恩斯极端是指凯恩斯主义的一种极端情况。

如图所示，LM曲线越平坦，或IS曲线越陡峭，则财政政策效果越大，货币政策效果越小。 如果IS曲线为垂直线而LM曲线为水平线，则财政政策将十分有效，而货币政策将完全无效。 这种情况被称为凯恩斯主义极端。

当出现图中的情况时，财政政策十分有效而货币政策完全无效，其原因是： 当IS曲线为垂直线时，说明投资需求的利率系数d为零，即不管利率如何变动，投资都不会变动，即不会产生挤出效应； 当LM曲线为水平线时，说明利率已下降到一个低水平，货币需求的利率弹性h无限大。 这样，如果货币当局想用增加货币供给来降低利率以刺激投资，不可能有效果。

“挤出”效应

挤出效应是指政府支出增加所引起的投资降低的效果。

如图所示，假设经济的初始均衡点为E点，假设政府购买增加，IS曲线右移，右移的距离为EE''，收入增加。 ①但是根据货币需求理论，收入增加会导致货币的交易需求增加，在货币供给不变的条件下，人们用于投机需求的货币势必要减少，（或者直接货币需求增加，货币供给不变，利率上升） 这就推动利率上升，②根据投资函数，利率的上升又抑制了私人投资，（或IS曲线右移，利率上升，抑制私人投资） 从而使新的均衡为E'点。E'的收入水平为y1，而非y2。所“挤出”的产量就是指y2-y1这部分产量缺口。

挤出效应的大小取决于以下四个因素： ①支出乘数的大小（+） ②货币需求对产出变动的敏感程度k（+） ③货币需求对利率变动的敏感程度h（-） ④投资需求对利率变动的敏感程度d（+）

财政政策乘数和货币政策乘数

财政政策乘数表明，在实际货币供给不变的情况下，增加政府支出会使均衡收入水平发生多大的变动。

当处于凯恩斯主义极端情况时，h=∞，d=0。 dy/dg=1/1-β，表明财政政策的效果可能较大。

当处于古典主义极端情况时，h=0，d=∞。 dy/dg=0，表明财政政策无效。

货币政策乘数表明，在财政政策不变的情况下，增加实际货币供给会使均衡收入水平发生多大的变动。

当处于凯恩斯主义极端情况时，h=∞，d=0。 dy/dg=0，表明货币政策无效。

当处于古典主义极端情况时，h=0，d=∞。 dy/dg=1/k，表明货币政策的效果可能较大。

用公式表示为：

自动稳定器

自动稳定器也称为内在稳定器，是指经济系统本身存在的一种会减少各种干扰对国民收入冲击的机制，能够在经济繁荣时期自动抑制通胀，在经济衰退时期自动减轻萧条，无需政府采取任何行动。

在社会经济生活中，通常具有自动稳定器作用的因素主要包括：政府税收的自动变化、政府转移支付的自动变化、农产品价格维持制度等。 例如，在萧条时期，个人收入和公司利润减少，政府所得税会自动减少，从而相应增加了消费和投资。 同时，随着失业人数的增加，政府失业救济金和各种福利支出必然会增加，又将刺激个人消费和投资。

但是，自动稳定器的作用是有限的。它只能配合需求管理来稳定经济，而本身不足以完全维持经济的稳定； 它只能缓和或减轻经济衰退或通货膨胀的程度，而不能改变它们的总趋势。 因此，还必须采用更有力的财政和货币政策措施。

充分就业预算盈余

充分就业预算盈余是指既定的政府预算在充分就业的国民收入水平即潜在的国民收入水平上所产生的盈余。 如果这种盈余为负值，就是充分就业预算赤字。

充分就业预算盈余不同于实际预算盈余。 实际的预算盈余是以实际国民收入水平来衡量预算状况的。而充分就业预算盈余是以充分就业的国民收入水平来衡量预算状况的。 充分就业预算盈余可以大于、小于或者等于实际预算盈余。

实际预算盈余和充分就业预算盈余的公式分别为

通过BS*的增减可以判断采政府取了什么财政政策

差额

可以根据BS*-BS的正负判断，y*和y的大小，进而判断应该选择什么财政政策

充分就业预算盈余概念的提出具有以下两个十分重要的作用： ①把收入水平固定在充分就业的水平上，消除经济中收入水平周期性波动对预算状况的影响，从而更加准确地反映财政政策对预算状况的影响； ②使政策制定者注重充分就业问题，以充分就业为目标确定预算规 模，从而确定财政政策。 但这一概念同样存在一定的缺陷，因为充分就业的国民收入或潜在国民收入本身就是难以准确估算的。

平衡预算

预算盈余BS＝政府的收入－政府的支出。平衡预算有以下两层含义： ①BS=0，即政府的收入完全等于政府的支出，政府完全实现了收支相等。 ②△BS=0，即政府收支的变动量等于 0。

20 世纪 30 年代大危机之前，各国普遍采取年度平衡预算，要求政府在每个财政年度都保持预算平衡。 年度平衡预算后来演变成周期平衡预算，是指政府在一个经济周期中保持预算平衡， 即在经济衰退时实行扩张政策，有意安排预算赤字，在繁荣时期实行紧缩政策，有意安排预算盈余， 以繁荣时的盈余补衰退时的赤字，实现整个周期盈余与赤字相抵。

功能财政

功能财政思想强调，政府在财政方面的积极政策主要是为了实现无通货膨胀的充分就业水平的产出和收入。当这一目标实现时，预算可以是盈余，也可以是赤字。 功能财政思想是凯恩斯主义者的财政思想。他们认为不能机械地用财政预算平衡的观点来对待预算赤字和预算盈余，而应该从反经济周期的需求角度来利用预算赤字和预算盈余。 当国民收入低于充分就业的收入水平时，政府有义务实行扩张性财政政策，增加支出或减少税收，以实现充分就业。 如果起初存在财政盈余，政府有责任减少盈余，甚至不惜出现赤字，也应该坚定地实行扩张性政策；反之亦然。 总之，功能财政思想认为，政府为了实现充分就业和消除通货膨胀，需要赤字就赤字，需要盈余就盈余，不应该为了实现财政预算平衡而妨碍财政政策的正确制定和实行。

货币乘数

货币乘数又称为货币创造乘数或货币扩张乘数，是指中央银行新增一笔原始货币供给使活期存款总和（即货币供给量）扩大为这笔原始货币供给量的倍数。 其公式为：

其中，rc为现金—存款比率，rd为法定准备率，re为超额准备率。 影响货币乘数的因素有：现金漏损率、活期存款法定准备率、超额准备率。 货币乘数可以从两个方面起作用：它既可以使银行存款多倍扩大，又能使银行存款多倍收缩。 因此，中央银行控制准备金和调整准备率对货币供给会产生重大影响。

基础货币

基础货币是指社会公众所持有的现金与商业银行存入中央银行的准备金之和， 是中央银行直接控制的变量，也是银行体系的存款扩张、货币创造的基础。 由于它会派生出货币，因此是一种高能量的或者说动力强大的货币，故又称高能货 币或强力货币。

再贴现率政策

再贴现率指商业银行将其贴现的未到期票据向中央银行申请再贴现时的预扣利率

作用机制

当中央银行想扩展信用（增加货币供给量）时，它可以降低贴现利率。 商业银行向中央银行的借款利率下降，从而增加其借款量，导致中央银行供给的基础货币量增加，从而导致货币供给量增加。 当中央银行想紧缩信用（减少货币供给量）时，它可以提高贴现利率。 商业银行向中央银行的借款利率上升，从而降低其借款量，导致中央银行供给的基础货币量减少，从而导致货币供给量减少。 因此，如果经济处于衰退状况，中央银行可以……

优点

有利于中央银行发挥最后贷款者的作用

既能调节货币供给的总量，也能调节货币供给的结构 （特定用途的再贴现）

缺点

限制了中央银行的主动性，中央银行可以改变贴现利率，但不能命令商业银行来借款 （这个政策用的少，因为商业银行不缺钱）

调节作用有限

具有顺经济走势的倾向

公开市场业务

指中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐基础货币，调节货币供应量和利率的政策行为

作用机制

中央银行可通过在公开市场上买进有价证券，增加货币供给。 中央银行可通过在公开市场上卖出有价证券，减少货币供给。 因此，如果经济处于衰退状况，中央银行可以……

优点

中央银行可以及时运用公开市场操作，买卖任意规模的有价证券， 从而准确、灵活地控制银行体系的准备金和基础货币，保持主动地位

不会影响其他证券的收益率或利率，因而不直接影响银行的收益

没有告示效应，不会引起公众误解

缺点

要求中央银行必须具有强大的、足以干预和控制整个金融市场的金融实力

要求有发达完善的金融市场，证券种类齐全且达到一定规模

必须有其他政策工具的配合

法定存款准备金率

指中央银行规定的（为应付提款需要的准备金）在商业银行存款中所占的比例。 法定准备金制度是指中央银行规定商业银行必须将其存款的一部分缴纳给中央银行作为准备金的制度

作用机制

法定存款准备金率提高，意味着货币乘数减小，货币供给量降低。 法定存款准备金率降低，意味着货币乘数增大，货币供给量增加。 因此，如果经济处于衰退状况，中央银行可以……

优点

中央银行有完全的自主权

对货币供应量的作用迅速、效果猛烈

所有商业银行和金融机构受到同样的影响，较为客观、公平

缺点

对整个经济和社会心理预期的作用过大

效果受到银行超额存款准备的影响

道义劝告

是指中央银行运用自己在金融体系中的特殊地位和威望， 通过对银行及其他金融机构的劝告，影响其贷款和投资方向，以达到控制信用的目的。

相机抉择

相机抉择是指政府进行需求管理时根据市场情况和各项调节措施的特点，机动灵活地采取一种或几种措施，使财政政策和货币政策相互搭配。

根据宏观财政政策和宏观货币政策在决策速度、作用速度、预测的可靠程度和中立程度这四方面的差异，相机抉择一般具有三种搭配方式： ①松的财政政策与松的货币政策搭配； ②紧的财政政策与紧的货币政策搭配； ③松的财政政策与紧的货币政策搭配或紧的财政政策与松的货币政策搭配。

实行相机抉择的目的在于既保持总需求，又不引起较高的通货膨胀率。

货币规则（单一规则）

“单一规则”的货币政策是指排除利息率、信贷流量、自由准备金等因素，仅以一定的货币存量为控制经济唯一因素的货币政策。

这是货币学派的政策主张。依照货币学派的观点，为了防止货币成为经济混乱的原因，给经济提供稳定的运行环境， 最优的货币政策是按单一的规则控制货币供给量，其货币增长速度等于经济增长率加上通货膨胀率。

弗里德曼的“单一规则”的货币政策的分析逻辑是这样的： 货币供给要与货币需求相适应，因此从货币需求角度出发， 货币需求主要由恒久性收入决定。由于恒久性收入具有高度的稳定性，所以受恒久性收入支配的货币需求也是稳定的，货币流通速度的变化也不大。 既然如此， 以稳定的货币需求函数为基础，货币供给也应该是稳定增长的。

泰勒规则 以一定的真实利率（“真实”的联邦基金利率）作为操作变量的政策规则 泰勒认为，中央银行应该遵循以下的规则：

公式

p表示实际通胀率，p*表示目标通胀率， u表示实际失业率，u*表示自然失业率， i表示名义利率，i*表示名义目标利率， a和b均为正的系数，表示中央银行对通胀和失业的关心程度

均衡分析

在通胀率高于目标值时，名义利率i应被设定为高于i*，以实现抑制通货膨胀的目标； 在失业率高于自然失业率时，名义利率i应被降低，以实现降低失业率的目标

简答题

财政政策工具P47

挤出效应及其影响因素P53

宏观经济政策目标P57

自动稳定器和补偿性财政政策的区别P68

相机抉择的财政政策P69

自动稳定器如何发挥作用P81

货币政策工具P90

货币政策局限P91

三大工具P93

货币乘数的推导和影响因素P93

开放经济下的短期经济模型

名词解释

米德冲突

在米德分析中，内外均衡的冲突一般是指在固定汇率制下，在 失业增加、经常账户逆差 或 通货膨胀、经常账户盈余 这两种特定的内外经济状况组合下， 用一种政策工具同时解决两个目标，会使决策者面临两难处境。

浮动汇率制

浮动汇率制是指一国不规定本国货币与他国货币的官方汇率，听任汇率由外汇市场的供求关系自发决定。 1973年布雷顿森林体系瓦解后，世界各主要国家实行的是浮动汇率制。

浮动汇率制又分为自由浮动与管理浮动。 其中，前者是指中央银行对外汇市场不采取任何干预措施，听任汇率完全由外汇市场的供求关系自发决定； 后者是指实行浮动汇率制的国家， 对外汇市场进行各种形式的干预活动， 主要是根据外汇市场的供求情况售出或购入外汇，通过对外汇供求的影响来影响汇率。

金本位制

金本位制是一种以一定成色及重量的黄金为本位货币的货币制度。 它包括三种形式：金币本位制、金块本位制和金汇兑本位制，其中金币本位制是金本位制的典型形式。 国际金本位体系具有三个显著的特征： ①以黄金作为最终清偿手段，充当国际货币。 ②汇率体系呈现为严格的固定汇率制。 ③是一个松散的、无组织的体系。

优点： ①由于汇率固定，从而消除了汇率波动所产生的不确定性，有助于促进世界贸易； ②由于金本位制内在的对称性，该体系中没有任何一个国家拥有特权地位，都必须承担干预外汇的义务； ③世界各国的中央银行必须固定其货币的黄金价格，所以它们不会允许其货币供给比实际货币需求增长得快。 因此，金本位制天然地能够对中央银行通过扩张性货币政策引起国内价格水平上涨的做法予以限制。

缺点： ①它大大限制了使用货币政策对付失业等问题的能力； （不稳定）②只有当黄金与其他产品和服务的相对价格稳定时，将货币与黄金挂钩的做法才能确保总体价格水平的稳定； （新的黄金）③当各国经济增长时，除非能不断地发现新的黄金，否则中央银行无法增加其持有的国际储备； （新的黄金）④金本位制给了主要的黄金产出国通过出售黄金来影响世界经济状况的巨大能力。

布雷顿森林体系

在布雷顿森林协议下建立的国际货币体系要求各国货币对美元保持固定汇率，并且把美元与黄金的比价固定为每盎司黄金35美元。 成员国官方的国际储备以黄金或美元资产的形式持有，并有权向美国的中央银行，即联邦储备银行 以官方价格兑换黄金。

国际收支平衡表

国际收支平衡表是系统地记录一定时期内各种国际收支项目及其金额的一种统计报表。该表按照复式簿记的原理编制。 表明在过去一段时期内以货币表示的对外支出和从国外得到的收入的对比。

国际收支平衡表包括三大部分： ①经常项目，包括商品与劳务项目 ②资本项目，包括短期资本项目与长期资本项目 ③平衡项目，包括官方储备资产、错误及遗漏项目。

国际收支平衡表为研究国际收支状况提供了必要条件，是一种重要的经济分析工具， 国际收支平衡表能够帮助了解一国的经济、金融发展状况及其发展趋势，因而对于编制国际收支平衡表的国家和其他国家都有积极作用。

购买力平价

购买力平价是根据各国不同的价格水平（Pd、Pf）计算出来的货币之间的等值系数。（还有相对购买力平价呢，所以只是等值系数） 它认为如果货币（无论哪国的）在各国国内具有相等的购买力（1/Pd、1/Pf），那么这时的汇率就是均衡汇率。

购买力平价理论的理论基础是一价定律，即同一种商品在两个国家对应的货币购买力应该相同，否则就会出现套利行为。 根据购买力平价理论，一国价格水平上升，该国的货币就会贬值， 反之则升值。 或者说，通货膨胀率高的国家的货币会贬值，通货膨胀率低的国家的货币会升值。

从历史上来看， 20世纪20年代实行浮动汇率制时的许多实证研究结果表明，购买力平价理论运行良好； 但20世纪70年代以后的验证结果却对购买力平价理论不利。 事实上，购买力平价理论在短期是失效的，但从长期来看，购买力平价是比较合适的。

实际汇率

汇率有名义汇率与实际汇率之分。 名义汇率是两种货币的交换比率，是指1单位外币能够交换的本币数量，或者1位本币能够交换的外币数量。 实际汇率是两国商品的相对价格，是以同一货币衡量的本国与外国的物价之比，它能反映一国商品在国际市场上的竞争力。

实际汇率的表达式为：

其中，e表示实际汇率；E表示名义汇率；Pd和Pf分别表示国内与国外的价格水平。

可见，如果购买力平价成立，实际汇率应等于1，即本国一篮子商品的本币价格应该等于外国一篮子商品的本币价格。 如果前者小于后者，说明本国产品相对便宜，本国产品在国际市场竞争力强，有利于增加本国净出口；反之，本国产品就相对昂贵。

净出口函数

净出口被定义为出口与进口的差额。 影响净出口的因素有很多，在宏观经济学中， 汇率和国内收入水平被认为是两个最重要的因素。 其中，净出口反向地取决于实际汇率（采用间接标价法），反向地取决于一国的实际收入，故净出口可简化地表示为：nx=α-γy-nε

上式被称为净出口函数，式中，α、γ和n均为参数。 参数γ被称为边际进口倾向，即净出口变动与引起这种变动的收入变动的比率。ε表示实际汇率。 对于净出口函数，为了强调实际汇率对净出口的影响，常将其简化为：nx=nx(ε)

从净出口函数可知实际汇率下降会增加净出口。 但实际汇率下降或者说本国货币贬值能在多大程度上增加出口减少进口，从而改变国际收支， 取决于该国出口商品在世界市场上的需求弹性和该国国内市场对进口商品的需求弹性。

不可能三角

不可能三角又称三元悖论或三难悖论，是由美国经济学家保罗.克鲁格曼就开放经济下的政策选择问题，在蒙代尔弗莱明模型的基础上提出的， 其含义是：本国货币政策的独立性、汇率的稳定性、资本的完全流动性不能同时实现，最多只能同时满足两个目标而放弃另一个目标。 其中，本国货币政策的独立性是指一国执行宏观稳定政策进行反周期调节的能力，这里主要是指利用货币政策影响其产出和需求的能力； 汇率的稳定性是指保护本国汇率免受投机活动、货币危机等的冲击； 资本的完全流动性是指不限制短期资本的自由流动。

马歇尔-勒纳条件

马歇尔—勒纳条件是由经济学家马歇尔和勒纳揭示的 关于一国|货币贬值|与该国|贸易收支|改善程度|的关系。 如果一国处于贸易逆差中，即X<M，会引起本币贬值。本币贬值会改善贸易逆差，但需要的具体条件是出口商品的需求弹性和进口商品的需求弹性之和大于1。

先看出口。如果出口商品在世界市场上的需求弹性很小，本国货币贬值（从而使出口商品价格下降）所引起的出口增加幅度会小于本国货币贬值幅度，就只会使外汇收入减少。（本币贬值，卖得便宜了，但需求不变） 再看进口。如果进口商品在国内市场上的需求弹性很小，本国货币贬值（从而使进口商品价格上升）所引起的进口的减少幅度很小，这时外汇支出不仅不会减少，反而还会增加。（本币贬值，买得贵了，但需求不变） 因此，本国货币贬值能否改善一国贸易收支状况，取决于出口商品的需求弹性和进口商品的需求弹性。如果两者之和的绝对值大于1，则本国货币贬值可以改善一国贸易收支状况。

J曲线

当一国货币贬值后，最初会使贸易收支状况进一步恶化而不是改善， 只有经过一段时间以后，贸易收支状况的恶化才会得到控制并趋于好转，最终使贸易收支状况得到改善。 这个过程用曲线描述出来，与英文字母" J "相似，因此货币贬值对贸易收支改善的时滞效应被称为 J 曲线效应。

国际贸易理论

绝对优势理论 （技术差别的绝对差别）

代表人物

亚当·斯密

绝对优势理论认为，各国所存在的生产技术上的绝对差别以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别，是国际贸易和国际分工的基础。 各国应该集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比什么都自己生产更有利。

绝对优势理论解释了国际贸易产生的部分原因。 但在现实社会中，有些国家比较先进发达，有可能在各种产品的生产技术上都具有绝对优势，而另一些国家可能不具有任何生产技术上的绝对优势，但贸易仍可能在这两种国家之间发生。

比较优势理论 （技术差别的相对差别） （相对差别带来机会成本）

代表人物

李嘉图

比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于生产技术上的绝对差别， 只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同产品生产上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。 如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本，则这个国家在该种产品的生产上就拥有比较优势。 如果每个国家都生产并出口本国具有比较优势的商品。则两国间的贸易能使两国都受益。

比较优势理论不仅在理论上更广泛地论证了国际贸易的基础，在实践上也部分地解释了为什么先进国家往往出口工业品而落后国家往往出口原料产品进行贸易的原因。 但在现实社会中，产品生产的相对差别（如生产成本）不仅可以由技术差别决定。

赫克歇尔-俄林定理 （H-O理论） （比例上的差别）

代表人物

赫克歇尔和俄林

赫克歇尔-俄林定理最早是由两位瑞典经济学家——赫克歇尔和俄林师生俩提出，后经萨缪尔森等人不断加以完善。 赫克歇尔-俄林定理对比较优势理论进行了进一步的拓展，它从各国生产要素禀赋方面的差异解释了生产成本差异的原因，从而解释了国际贸易产生的根本性原因，为现代国际贸易理论奠定了基础。

赫克歇尔-俄林定理认为，在国际分工中，一国应出口|密集使用本国相对丰裕的生产要素生产的产品，进口|密集使用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。 即，如果一个国家劳动丰裕，资本稀缺，则应出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；相反，如果一个国家劳动稀缺，资本丰裕，则应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

但是，国际贸易出现的许多新倾向，引起了对赫克歇尔–俄林定理的挑战。 第一，发达工业国家之间的贸易量大大增加。（具有相似的资源配置） 第二，同类产品之间的贸易量大大增加。（具有相似的要素密集型）

规模经济理论

代表人物

克鲁格曼

规模经济理论认为在现代社会化大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，单位生产要素的投入会有更多产出（产出增加），（规模报酬递增会出现规模经济）大规模的生产又会降低单位产品的成本。 国际贸易使各国既能利用规模经济专业化生产有限类别的产品，又能不牺牲消费的多样性。各国使用比以往更有效的规模来专业化生产有限类别的产品，同时，它们之间的相互贸易又能使消费所有产品成为可能。

规模经济理论解释了相似资源储备国家之间和同类工业产品之间的双向贸易。

简答题

购买力平价理论P46

进出口对汇率的影响P75

固定汇率制下货币政策无效P107

扩张性财政政策对净出口的挤出P108

减少货币供给的影响P109

浮动汇率制下，如何使收入增加，汇率不变P110

扩张货币+扩张财政

经济增长

名词解释

经济增长

在宏观经济学中，经济增长通常被定义为产量的增加。具体理解，经济增长有以下两层含义： ①经济增长是指一个经济体所生产的物质产品和劳务在一段相当长的时期内持续增加，即实际总产出的持续增加； ②经济增长是指按人口平均计算的实际产出（人均实际产出）的持续增加。

经济增长率的高低体现了一个国家或一个地区在一定时期内产出的增长速度，也是衡量一个国家总体经济实力增长速度的标志。 人均总产出增长率的高低则体现了经济效率的高低。

库兹涅茨的倒“U”字假说

库兹涅茨的倒“U”字假说，又称库兹涅茨曲线，其主要内容是： 在经济发展的起步阶段，收入分配将随着经济的发展而趋于不平等； 其后，在经济发展到一定阶段时，收入分配经历暂时无大变化的时期； 到达经济充分发展的阶段，收入分配将趋于平等。 如果用横轴表示经济发展的某些指标（通常为人均产值），纵横表示收入分配不平等程度的指标，则这一假说揭示的关系呈倒U字形。

库兹涅茨的倒U字假说说明了收入分配和经济发展可能存在的一种联系，但这个假说有很大的局限性，表现在： 库兹涅茨的倒U字假说是根据经验得出的一个规律，并没有严格的理论基础。 该假说只是指出可能存在一种关系，并没有说明经济增长过程中收入分配变化的过程和机制。 库兹涅茨的假说是基于发达国家的经验，发展中国家未必适用。

索洛剩余

全要素生产率又称为索洛剩余、索洛残差，是指不能被投入要素变化所解释的经济增长率。 具体而言， 索洛剩余是指剥离资本和劳动对经济增长贡献后的剩余部分。 一般认为，剩余部分是技术进步对经济增长的贡献部分。（不止技术）

索洛剩余用公式可以表示为：

式中，ΔY/Y为总产出增长率，ΔN/N为劳动的增长率，ΔK/K为资本的增长率，α和β分别表示劳动份额和资本份额，ΔA/A为索洛余量。 因此，根据公式，如果知道了劳动和资本在产出中所占的份额，并且有产出、劳动和资本的增长数据，则经济中的技术进步可以作为一个余量被计算出来。

资本深化与资本广化

新古典增长模型的基本方程为：

式中，sf(k)是人均储蓄；(n+δ)k是新增劳动力所配备的资本数量和资本折旧，称为资本广化；Δk是人均资本的增量，称为资本深化。 因而新古典增长模型的基本方程又可表述为：资本深化＝人均储蓄－资本广化。

当Δk=0，即sf(k)=(n+δ)k时，人均储蓄恰好等于资本广化的需要，可以实现经济的均衡增长。 因此，要实现稳态（经济的均衡增长），人均储蓄必须正好等于资本广化，即新古典增长理论中的稳态的条件是：sf(k)=(n+δ)k

条件趋同和绝对趋同

趋同是指对于一个有效经济范围的不同经济单位，初期的静态指标和其经济增长速度之间存在负相关关系， 即落后地区拥有比发达地区更高的经济增长率，从而导致不同经济单位|初期时静态指标的差异逐步消失的过程。 “趋同”实际上指的就是国家之间的“追赶效应”。

绝对趋同是指各经济单位的经济收敛到相同的长期均衡。它假定各经济单位除了初始的人均资本水平（k）不同以外，其他方面都相同， 即各经济单位不但稳态人均产出（y）相同，而且储蓄率（s）、人口增长率（n）、技术水平（折旧δ）等条件也都相同。

条件趋同是指当其他外生条件如储蓄率（s）、人口增长率（n）和技术水平（折旧δ）等发生调整，使稳态人均资本水平（k）不同时， 各经济单位趋向自己的稳态值，而不再相互趋同，只有当它们的稳态值相同时，才会趋向相同的稳态值。

资本的黄金律水平

资本的黄金律水平是指在稳定状态下，人均消费最大化时所对应的人均资本水平，是由经济学家费尔普斯于 1961 年提出的。 他认为如果一个经济的发展目标是使稳态人均消费最大化，那么在劳动增长率（n）和技术水平（折旧δ）固定不变时， 稳态人均资本量（k）的选择应该使资本的边际产品（f'(k)）等于劳动增长率（n）。用方程表示为：f'(k*)=n

上述结论可以用图来加以论证。如图所示，应选择人均资本量k*，这时稳态人均消费最大，等于线段MM'的长度。 在k*处，f(k)切线的斜率相等直线nk的斜率。由于nk的斜率为n，而曲线f(k)在k*处的斜率为f'(k*)，因此f'(k*)=n

内生增长理论

内生增长理论是经济增长理论中的一种，与新古典增长理论不同，它用内生技术进步来说明一个国家的长期经济增长和各国经济增长率之间的差异， 内生增长理论认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动增长率。其重要特征是试图把增长率内生化。 根据内生增长理论的基本假定条件： ①经济中有两个部门：制造业企业和研究性大学。 ②制造业企业生产商品与劳务用于消费和资本投资。 ③研究性大学|生产可以免费利用的知识要素。 我们可以将内生增长模型分为完全竞争条件下的内生增长模型和垄断竞争条件下的内生增长模型。

按照完全竞争条件下的内生增长模型，使稳定增长率内生化的两条基本途径就是： ①将技术进步率内生化； ②如果可以被积累的生产要素有固定报酬， 那么可以通过某种方式使稳态增长率被生产要素的积累所影响。（积累知识）

AK模型

索洛模型的问题

索洛模型将长期经济增长归因于技术进步，但是不能够解释决定技术进步的经济因素（认为技术水平是外生的）。

按照索洛模型，经济增长与储蓄率|在稳态时无关，但来自于实证分析的数据表明：各国的储蓄率与增长是正相关的。（曼昆）

内生增长理论模型通过扩展资本的内涵，将知识纳入资本的内容，通过技术内部化解释经济的持续增长。

假定边际报酬不变的原因

一些西方学者认为，知识是经济生产中的一种重要投入——无论是用它来生产产品与劳务，还是用它来提供新知识。 如果把知识看做一种资本，与通常意义下的资本相比，假设知识表现出收益递减的性质就不太合理了。 （他们认为资本是广义的资本，不仅包括物质资本，还包括知识等人力资本） （而物质资本，边际收益递减，因为稻田条件，就一定有稳态的交点，就不能长期增长） 实际上，过去几百年来科学与技术创新增长的速度使一些西方学者认为，存在着知识收益递增。 如果接受知识是一种资本的观点，那么，假设资本边际收益不变的内生增长模型就更合理地描述了长期经济增长。

AK模型

这里的A是资本的边际产出，是常数（不是技术进步）

Δt=1时常见的增长率

在经济体中，即使没有技术进步，只要sA>n+δ，（技术进步是内生的，来源于投资）人均资本存量会不断增加，存在长期经济增长。（解释技术进步进步的问题）

新古典增长理论，储蓄引致经济暂时增长，但资本边际收益递减最终使经济达到增长只取决于外生技术进步的稳定状态。（经济增长取决于外生的技术进步） 内生增长理论，如果放弃资本边际收益递减的假设，储蓄与投资会引起长期增长。（解释储蓄的问题）（经济增长率是内生的，即促进经济增长的因素是模型内决定的） （人均产出增长率gy与储蓄率s相关）

经济波动

经济波动是指|经济变量|随|时间推移|围绕|长期趋势|的起伏运动。 长期趋势是指|经济变量|随|时间推移|表现出的一种稳定增长或下降的趋势。它描述了在一定时期内，经济中持续的稳定性。

经济波动通常分为周期波动、季节波动和随机波动。 周期波动即经济周期。 季节波动是经济变量因季节变化而产生的特殊变化，具有一定的规律性。 随机波动通常是指|短期内|由|外在因素或随机事件|引起的随机扰动。

经济周期

经济周期又称商业周期或商业循环，是指国民总产出、总收入和总就业的波动。这种波动以经济中的许多成分|普遍而同期|地扩张或收缩为特征，持续时间通常为2～10年。 在现代宏观经济学中，经济周期发生在实际GDP相对于潜在GDP上升（扩张）或下降（收缩或衰退）的时候。 一个完整的经济周期包括繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。

如图所示，粗线表示潜在GDP的变化情况，细线代表实际GDP变化情况。 A点对应着经济萧条，它是经济周期的底部。 B点表明经济进入了复苏阶段。 随着复苏进程的发展，产出到达趋势路径（潜在GDP）的上方，即图中的C点，此时的经济处于繁荣阶段。 D点表明经济进入了衰退阶段，此时产出增长速度慢于产出增长趋势，甚至出现负增长。 E点也对应着经济萧条。 然后经济又开始复苏，另一个周期重新开始。

按照频率、幅度和持续时间的不同，经济周期可划分为短周期、中周期和长周期三类。 对经济周期形成原因的解释有很多，其中比较有影响的有：创新理论、太阳黑子理论、政治周期理论；心理周期理论、纯货币理论、消费不足理论、投资过度理论等。

乘数—加速数模型

乘数—加速数模型又称“汉森一萨缪尔森模型”，是经济周期内因论的代表模型。 乘数原理说明的是投资的增加或减少将会导致国民收入成倍的增加或减少，而加速数原理说明的是国民收入的增加或减少将会加速投资的增加或减少。 乘数—加速数模型将两者结合起来用以解释国民收入中收入、消费和投资的相互影响、相互加速，进而解释了经济中扩张与衰退的交替并形成经济周期的现象。

由萨缪尔森提出的乘数—加速数模型的基本方程如下：

合并可以得到经济周期波动的描述方程

式中，假定政府购买为常数，v为加速数 （1）式为产品市场均衡公式，即收入恒等式，（2）式为简单的消费函数，（1）和（2）一起构成乘数模型， 而（3）式体现了加速原理

萨缪尔森提出的乘数—加速数模型可用来解释经济的周期性波动 其分析如下：（关键词：经济资源、加速数作用、乘数作用）

在经济发展初期，当出现投资数量增加时，投资数量的增长会通过乘数作用使收入增加。 当社会仍存在可利用资源时，在加速数的作用下收入的增长会导致投资的更快上涨，而投资的增长又使国民收入增长。 如此循环往复，国民收入持续增加，社会处于经济周期的扩张阶段。

然而，社会的资源是有限的，收入的增加迟早会达到资源所能容许的峰顶。（没那么多可利用的资源<收入>进行投资了）

一旦经济达到经济周期的峰顶并开始下降时，加速数的作用会使投资下降更多，而投资的下降又使国民收入进一步下降， 如此循环往复，国民收入会持续下降，社会便处于经济周期的衰退阶段。

收入的持续下降使经济最终达到经济周期的谷底。

当投资减少到一定程度，仍在生产的企业需要进行更新设备的投资时， 乘数原理的作用会使收入开始上升，上升的国民收入通过加速数的作用使经济又一次进入扩张阶段， 于是，一次新的经济周期又开始了。

（政策主张）只要政府对经济干预，就可以改变或缓和经济波动。 例如，采取适当政策刺激投资，鼓励提高劳动生产率以提高加速数，鼓励消费等指施，就可克服或缓和经济萧条。

实际经济周期理论

实际经济周期理论，简称 RBC 理论，是新古典宏观经济学的代表理论，是20世纪80年代新古典宏观经济学家提出的一种新的经济周期理论。

实际经济周期理论认为，应该保持古典模型的假设，即价格具有完全伸缩性。 实际经济周期理论认为，经济的实际冲击是经济周期性波动的主要原因， 经济的实际冲击是指对经济实际方面发生的扰动，比如影响生产函数的冲击、影响劳动力规模的冲击、影响政府购买实际数量的冲击等。 同时它也认为引起经济波动的实际因素有很多，其中技术是最重要的因素。

实际经济周期理论的假设

在短期内价格有完全伸缩性（长短期都如此）

在短期内货币中性，古典二分法在短期也成立，即名义变量不影响实际变量。

经济经历技术的波动，这种波动影响了投入变为产出的能力，从而引起了产出与就业的波动。

实际经济周期理论中的“实际”指这种理论在解释短期波动时排除了名义变量。 该理论认为，短期经济波动是由于一些实际因素的冲击，比如石油危机、农业歉收、战争、人口增减或技术进步等。

实际经济周期理论的观点

工资与价格的伸缩性 （市场出清）

实际经济周期理论认为：工资与价格迅速调整使市场出清。 黏性工资与价格的市场不完全性对理解经济波动并不重要。 （和古典学派比较像，工资与价格是自由伸缩的）

劳动市场的解释 （自然率）

实际经济周期理论遵循新古典学派关于市场出清的假定，即劳动力市场上的工资和产品市场上的价格都具有充分的灵活性，可以根据供给情况迅速进行调整。 所以，劳动力市场不会存在超额供给，始终处于自然失业率的水平上。

实际经济周期理论强调，在任何时间内劳动的供给量取决于工人面临的激励。 而且，工人在决定工作还是享受闲暇时要进行成本-收益分析。如果工资高或者利率高，选择工作；如果工资低或利率低，选择享受闲暇。 引起利率上升和工资暂时提高的经济冲击使人们想更多工作，工作的努力提高增加就业和生产。 （和古典学派比较像，劳动市场充分就业）

货币中性 （理性预期—政策无效）

实际经济周期理论认为：短期和长期中货币都是中性的。货币政策对产出和就业等实际变量没有影响。 （和古典学派比较像，货币中性）

技术冲击的重要性

实际经济周期理论认为：经济经历技术的波动，这种波动影响了投入变为产出的能力，从而引起了产出与就业的波动。 当技术得到改进，产出增加，实际工资增加，由于时际劳动替代（是指人们随时间的推进,重新配置工作时间的意愿），就业也随之增加； 技术恶化时，产出减少，并减少了对工作的激励，则就业也减少（实际经济周期理论往往把衰退解释为“技术倒退”的时期）。 分析中，技术冲击是广义的，包括严厉的立法、世界性石油价格变动等等。 （技术↑→MPL↑→MPL=w/P↑→L（劳动数量）↑→Y↑） （经济波动只来自于技术冲击）

简答题

对比新古典增长模型和内生增长理论对储蓄的解释P97

凯恩斯对经济周期的解释P60

凯恩斯经济周期理论是从心理因素角度论述经济周期的理论，1936年由现代英国著名经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯在《就业、利息和货币通论》一书中提出。他认为，经济发展必然会出现一种始向上、继向下、再重新向上的周期性运动， 并具有明显的规则性，即经济周期。在繁荣、恐慌、萧条、复苏四阶段中，“繁荣”和“恐慌”是经济周期中两个最重要的阶段。 在繁荣后期，由于资本家对未来收益作乐观的预期，生产成本逐渐加大或利率上涨，投资增加。 但实际上这时已出现了两种情况： 一是劳动力和资源渐趋稀缺，价格上涨，使资本品的生产成本不断增大； 另一种情况是，随着生产成本增大，资本边际效率下降，利润逐渐降低。 但由于资本家过于乐观，仍大量投资，而投机分子也不能对资本的未来收益做出合理的估计，乐观过度，购买过多，使资本边际效率突然崩溃。 随即资本家对未来失去信心，造成人们的灵活偏好大增，利率上涨，结果使投资大幅度下降，于是，经济危机就来临了。 经济危机后，紧随着经济萧条阶段，此阶段资本家对未来信心不足，资本边际效率难以恢复，银行家和工商界也无力控制市场，因而投资不振，生产姜缩，就业不足，商品存货积压，经济处于不景气状态。 随着资本边际效率的逐渐恢复，存货逐渐被吸收，利率降低，投资逐渐增加，经济发展就进入复苏阶段。 此阶段资本边际效率完全恢复，投资大量增加，经济又进入繁荣阶段。 形成周期性波动的原因主要是资本边际效率的循环性变动，这种变动一般呈现3-5年的周期性。

稳态时唯一的P67

用索洛模型分析人口增长P82

资本黄金率P99

如何促进经济增长P101

宏观经济学的微观基础

名词解释

消费函数之谜

二战后的经验数据表明，凯恩斯的绝对收入假说与现实经济运行情况并不吻合。实际中的消费函数如图所示。 长期消费函数从原点出发，而短期消费函数则有正截距。长期消费函数的平均消费倾向不变，而短期消费函数的平均消费倾向递减。 这被称为“消费函数之谜”。

相对收入消费理论

杜森贝利提出消费并不取决于现期绝对收入水平，而是取决于相对收入水平，即 相对于其他人的收入水平 和 相对于本人历史上最高的收入水平 。根据相对收入假设，杜森贝利认为：

（假设收入下降）第一，消费有习惯性，某期消费不仅受当期收入的影响，而且受过去所达到的最高收入和最高消费的影响。消费具有不可逆性，即“棘轮效应”。

（假设收入下降）第二，人们的消费会相互影响，有攀比倾向，即“示范效应”，人们的消费不取决于自己的绝对收入水平，而取决于同别人相比的相对收入水平。

长期内，消费与收入保持较为固定的比率，C=βY，故而长期消费曲线是从原点出发的直线。（截距为0，所以平均消费倾向不变）

短期内，消费随收入的增加而增加但难以随收入的减少而同比例减少（由于“棘轮效应”和“示范效应”），故短期消费曲线是具有正截距的曲线。（越来越平）（截距大于0，所以平均消费倾向递减）

棘轮效应

棘轮效应由美国经济学家杜森贝利在《收入、储蓄的消费行为理论》中提出。 杜森贝利认为，消费具有不可逆性，消费者易于随收入的提高而增加消费，但不易随收入的降低而减少消费，以致于产生了具有正截距的短期消费函数。 这种特点被称为“棘轮效应”，即上去容易下来难。

凯恩斯主张消费是可逆的，即绝对收入水平变动必然会立即引起消费水平的变动。 针对这一观点，杜森贝利认为这实际上是不可能的，因为消费决策并不是一种理想的计划，它还取决于消费习惯。 这种消费习惯受许多因素影响，如生理和社会需要、个人的经历、个人经历的后果等。 特别是个人在收入最高期所达到的消费标准对消费习惯的形成有很重要的作用。

生命周期理论

生命周期理论是由美国经济学家莫迪利安尼等提出的一种消费理论。 他指出，在人生的各个阶段，个人消费占其一生收入现值的比例是固定的。消费不取决于现期收入，而取决于一生的收入。 生命周期假说的消费函数可以表示为：C=αWR+βYL 其中，C表示消费，YL表示收入，WR表示财富，参数α为财富的边际消费倾向，参数β为收入的边际消费倾向。

生命周期消费理论认为，理性人会根据自己一生的财富和收入来安排自己一生的消费，并保证每年的消费维持在一定水平， 人们一生的消费规律是：青年时以未来的收入换取借款，中年时或清偿早期债务或储蓄防老，老年时逐日消耗一生的积蓄。 一般而言，中年人具有较高水平的收入，青年人和老年人具有较低水平的收入。因此，中年人具有较低的平均消费倾向，青年人和老年人具有较高的平均消费倾向。 但终其一生，个人具有相对稳定的长期平均消费倾向。这就很好地解释了消费函数在长短期中不同的形式。

持久收入假说

持久收入假说由美国经济学家弗里德曼提出的， 他认为消费者的消费支出主要不是由他的现期收入决定，而是由他的永久收入决定。 永久收入是指消费者可以预计到的长期收入，它大致可以根据观察到的若干年收入的加权平均数计得，距离现在的时间越近，权数越大；反之，则越小。用公式表示为：

其中，Yp为永久性收入，Yt为当期收入，Yt-1为过去收入，θ为权数。 消费者的消费支出取决于永久性收入，假定C=cYp，可得当前收入的边际消费倾向为cθ，长期边际消费倾向为c，长期边际消费倾向大于短期边际消费倾向。（不是平均消费倾向） 造成这种情况的原因是，当收入上升时，人们不能确定收入的增加是否会一直持续下去，因此不会马上增加消费；当收入下降时，人们不能确定收入的下降是否会一直持续下去，因此不会马上减少消费； 根据这一理论，可以得出结论：暂时性收入变化对消费没有实质性影响，只有永久收入变化才对消费有实质性影响。同样的，暂时性税收变化对消费没有实质性影响，只有永久税收政策调整才对消费有实质性影响。

绝对收入假说和永久收入假说

绝对收入假说是英国经济学家凯恩斯提出的一种消费理论。 绝对收入假说认为，消费仅与当期的绝对收入有关。随着收入水平的提高，消费增加，但消费增加不及收入增加得多。 消费函数可以假设为收入的线性函数，即C=α+βy， 其中，α>0为自发性消费，0<β<1为边际消费倾向，C、y分别为当期消费和收入。

持久收入假说由美国经济学家弗里德曼提出的， 他认为消费者的消费支出主要不是由他的现期收入决定，而是由他的永久收入决定。 永久收入是指消费者可以预计到的长期收入，它大致可以根据观察到的若干年收入的加权平均数计得，距离现在的时间越近，权数越大；反之，则越小。用公式表示为：

其中，Yp为永久性收入，Yt为当期收入，Yt-1为过去收入，θ为权数。 消费者的消费支出取决于永久性收入，假定C=cYp，可得当前收入的边际消费倾向为cθ，长期边际消费倾向为c，长期边际消费倾向大于短期边际消费倾向。（不是平均消费倾向） 造成这种情况的原因是，当收入上升时，人们不能确定收入的增加是否会一直持续下去，因此不会马上增加消费；当收入下降时，人们不能确定收入的下降是否会一直持续下去，因此不会马上减少消费； 根据这一理论，可以得出结论：暂时性收入变化对消费没有实质性影响，只有永久收入变化才对消费有实质性影响。同样的，暂时性税收变化对消费没有实质性影响，只有永久税收政策调整才对消费有实质性影响。

随机行走

随机行走是指当影响消费的一种变量的变动不可预测时，消费随着时间推移发生的变动也是不可预测的。 它是经济学家罗伯特·霍尔提出的。根据霍尔的观点，持久收入假说与理性预期的结合意味着消费遵循随机行走。 霍尔的推理如下：根据持久收入假说，消费者面临着波动的收入，并会尽自己最大努力使自己的消费在时间上保持稳定。 在任何一个时点上，消费者会根据现在对其一生收入的预期来选择消费。 随着时间的推移，他们改变自己的消费是因为他们得到了使他们修正预期的消息。 如果消费者最优地利用了所有可获得的信息，那么，他们应该只对那些完全未预期到的事件感到意外。因此，他们消费的变动也应该是无法预期的。

鲍莫尔—托宾模型

货币需求的交易理论也被称为鲍莫尔—托宾模型，是强调货币交换媒介作用的货币需求理论。 它是对凯恩斯货币交易需求理论的发展。 根据凯恩斯的理论，交易动机所产生的货币需求只是收入的函数，而与利率无关。 而鲍莫尔和托宾通过分析，发现即使是交易动机所产生的货币需求，也同样是利率的函数，而且同样是利率的减函数。

持有货币的总成本=放弃的利息+去银行的成本

持有货币的总成本最小化

平均货币持有量

个人对货币资产的需求，正向地取决于支出和去银行的固定成本，反向地取决于利率。

简答题

生命周期消费理论解开消费函数之谜

解释生命周期消费理论

①区别于凯恩斯消费函数（消费只取决于现期收入），生命周期消费函数指出，消费取决于初始财富和一生收入。 （其实说的是短期，短期才有初始财富）

②凯恩斯消费函数的平均消费倾向为APC=C0/Y+c，生命周期消费函数的平均消费倾向为APC=a(WR/YL) +c。 可见，在短期内，初始财富WR不变，生命周期消费函数与凯恩斯消费函数一样；（短期WR不变，如果YL增加，APC就减少） 在长期，财富和收入同比例增加，平均消费倾向也不变。（长期，WR也能变，并且和YL同比例变） （这是站在长期由无数个短期构成的角度说的，所以用的短期的公式） （上面的长短期公式适用于计算题，简答题直接都用短期公式，也不用推导，就说由……可以推出……）

生命周期、永久收入消费理论和凯恩斯的区别P28-33 （简答可以加）

消费者是前向预期决策者。消费不只同现期收入相联系，而是以一生或永久的收入作为消费决策的依据。

一次性暂时收入变化引起的消费支出变动甚小，即其边际消费倾向很低，甚至接近于零，但来自永久收入变动的消费倾向很大，甚至接近于1。

当政府想用税收政策影响消费时，如果减税或增税只是临时性的，则消费者并不会受到很大影响，只有永久性税收变动，政策才会有明显效果。

利率对储蓄的影响P64

贷款者

借款者（我画的）

从替代效应来看，利率上升（机会成本，现期消费的代价变大了）意味着当前消费相对于未来消费的价格上升了，消费者会用相对“便宜”的未来消费来替代相对“昂贵”的当前消费，因此替代效应的作用是，第一期消费减少，第二期消费增加。（E0→E）

（贷款者）从收入效应来看，利率上升提高了消费者的实际收入，如果消费者消费的是一种正常商品，实际收入提高意味着消费者整体的消费水平的提高，因此收入效应的作用是，第一期消费和第二期消费同时增加。（E→E1）

如果原来的利率较低，则此时利率稍稍上涨的收入效应不一定能抵消、当然更谈不上超过替代效应， 因为此时的储蓄量亦较小，从而由利率上涨引起的整个储蓄收入增量（它等于储蓄增量与储蓄供给量之乘积)并不是很大； 但如果利率已经处于较高水平（此时储蓄量也相对较大)，则利率上涨引起的整个储蓄收入增量就很大，从而收入效应可以超过替代效应。

（借款者）从收入效应来看，利率上升降低了消费者的实际收入，如果消费者消费的是一种正常商品，实际收入提高意味着消费者整体的消费水平的降低，因此收入效应的作用是，第一期消费和第二期消费同时减少。（E→E1）

同理

研究的通常是c1：借款者一定会减少当期消费，贷款者不一定（c2正好相反）

按照分析，消费率，进而储蓄率原则上都可能会受到利率的影响。但是，证据多半表明，利率对储蓄的影响很小。

宏观经济流派

名词解释

货币数量理论 （其他人的不叫货币数量论， 只是和货币需求相关的理论）

货币数量论的主要内容：在其他条件不变的情况下，物价水平的高低和货币价值的大小由一国的货币数量决定。 货币数量增加，物价随之正比上涨，货币价值随之反比下降。反之则相反。

传统货币数量论包括费雪方程（即交易方程式：Py = MV）和剑桥方程式（即庇古的M=kPy）两者的实质是一致的， 即货币数量与价格水平之间存在着直接的因果数量关系，物价水平的高低，取决于货币数量的多少，并成正向关系。 二者的不同之处在于： 交易方程式强调货币的交易媒介作用，而剑桥方程式强调货币的贮藏手段职能。

弗里德曼推演出了新货币数量论，提出货币需求函数为：

M为名义货币量；P为一般价格水平；y为永久收入；w为非人力财富与人力财富之间的比例；rm为货币的预期收益率；rb为债券的预期收益率；re为股票的预期收益率；rp为价格的预期变动率；u为其他影响货币需求的变量。

弗里德曼强调，新货币数量论与传统货币数量论的差别在于， 传统货币数量论把货币流通速度V（或者 1/k ）当作一个常数， 而新货币数量论认为稳定的不是V（或者 1/k ），而是决定V（或者 1/k ）值的函数，V（或者 1/k ）只不过是稳定的外在表现而已。 V（或者 1/k ）在长期是一个不变的量，在短期可以做出轻微的变化。

理解：

自然率假说

自然率假说是卢卡斯在“自然失业率”的基础上，提出的一种关于就业、产出以及物价等经济变量 存在着一种由政府政策支配的|实际因素决定的|自然水平的理论观点。

根据自然率假说，任何一个社会都存在一个自然失业率，其大小取决于社会的资源数量、技术水平和文化传统。 尽管在短期内，经济政策能够使得实际失业率不同于自然失业率；但是就长期而言，经济总是趋向于自然失业率。 在讨论菲利普斯曲线时，自然率假说主要指自然失业率，也即自愿失业人数在劳动总人数中所占的比例。

自然率假说是货币主义的重要理论基础，也是新古典主义的重要基本假设。 “自然率”的存在使货币政策的作用只有对未预期到的通货膨胀才奏效。 “自然率假说”从理论上论述了政策作用的有限性，为理性预期学说提供了重要的理论前提， 其实际意义是：一个经济社会在长期中不会存在非自愿失业的现象。

理性预期

理性预期是指在有效地利用一切信息的前提下，对经济变量作出的与所使用的经济理论、模型相一致的，就长期平均来说最为准确的预期。 理性预期是由约翰·穆思在其《合理预期和价格变动理论》一文中首先提出的。实际上，理性预期包含以下三个含义：

①作出经济决策的经济主体是有理性的。为了追求最大利益，他们总是力求对未来作出正确的预期。

②为了作出正确的预期，经济主体在作出预期时会力图得到一切有关的信息，其中包括对经济变量之间因果关系的系统了解。

③经济主体在预期时不会犯系统的错误。

简言之，理性预期的意思是：在长期中，人们会准确地或趋向于预期到经济变量所应有的数值。

理性预期是新古典宏观经济学派的重要假设之一（其余三个为个体利益最大化、市场出清和自然率假说），是新古典宏观经济学派攻击凯恩斯主义的重要武器。

货币中性

货币中性是指名义货币数量的变化不会改变产品市场原有均衡状态和国民收入的结构，仅引起产品市场各种商品绝对价格水平的同比例变动。 即货币数量的变动只会引起价格水平变动，而不会引起实际经济变量的变动。

当货币是中性时，货币供给的增加引致货币需求的增加，货币市场在新的供求均衡点上达到均衡， 货币市场均衡的改变只会引起物价总水平的变化，不会引起商品相对价格的变化，也不影响产品市场的均衡，不影响实际国民收入中消费与储蓄、消费与投资的比例关系。 这一观点从根本上否定了规则的货币政策对经济周期的调节作用；并认为只有对未被预期到的通货膨胀采取适当的货币政策才可以提高实际经济水平。

实际上，在长期，货币中性是成立的； 但在短期，货币是非中性的，即货币对实际经济变量会产生影响。不同学派对货币非中性的解释不同， 凯恩斯认为是由于短期价格刚性，而货币学派和理性预期学派则认为是由于政府干预或人们预期的错误，使得短期货币非中性。

如图所示

名义货币增加，使总需求曲线向右移动，从AD移动到AD'，相应地均衡点从A点变动到A'点。产出增加，价格水平提高，这大致是经济在短期中的情况。

随着时间的推移，价格预期的调整开始起作用。看到价格上升，工人的预期价格水平上升，要求更高的名义工资，企业为消化高工资带来的成本上升相应提高产品价格，从而导致了更高的价格水平。 总供给曲线向左方移动。经济沿着图中的AD'曲线向左上方移动，当产出回到yf时，调整过程就会停止。 这时，总供给曲线由AS'表示，经济处于AD'和AS'的交点D点，在该点，产出回到充分就业的水平，价格水平为更高的P''。

新凯恩斯主义

新凯恩斯主义产生于20世纪80年代。 新凯恩斯主义经济学家的共同特征是：继承了凯恩斯主义的传统，把失业问题作为研究主题； 与凯恩斯主义不同的是，他们力图从微观层面上，即从工资、价格和利率黏性上去寻找劳动市场、商品市场和资本市场不能出清的原因。 一般来说，新凯恩斯主义者都接受以下四个命题：

私人经济具有内在的不稳定性，经济由失衡走向均衡的自动调整过程是缓慢的；（调整缓慢）

货币在长期是中性的；（最终能调整回来）

短期的菲利普斯曲线是存在的；（短期政策有用）

政府为稳定经济而进行的干预政策是有效的。

菜单成本

菜单成本是指不完全竞争厂商每次调整价格时所需要花费的成本，这些成本包括研究和确定新价格、重新编印价目表、将新价目表通知销售点、更换价格标签等所支付的成本，是厂商在调整价格时实际支出的成本。 因为产品价格的变动如同餐馆菜单价目表的变动，所以， 新凯恩斯主义者将这类成本称为菜单成本。 另有一类成本是厂商调整价格的机会成本，它虽不是厂商实际支出的成本，但同样阻碍着厂商调整价格，也被称为菜单成本。

菜单成本理论认为，经济中的不完全竞争厂商是价格的制定者，能够选择价格，而菜单成本的存在阻滞了厂商调整产品价格，所以，价格有黏性。 菜单成本的存在是新凯恩斯主义者反击新古典主义的批判并证明其所主张的价格黏性的重要理由。

关于菜单成本能否引起价格的短期黏性，经济学家们的观点不一致。 一部分经济学家认为，菜单成本通常非常小，不可能对经济产生巨大影响； 另一部分经济学家却认为，菜单成本虽然很小，但由于总需求外部性的存在，会导致名义价格出现黏性，从而对整个经济产生巨大影响，甚至引起经济的周期性波动。

价格黏性 名义价格黏性

价格黏性是指在市场经济下，商品价格不容易发生变动的一种现象。价格黏性又分为名义价格黏性和实际价格黏性： 名义价格黏性是指名义价格不容易按名义需求的变动而变动。 实际价格黏性是指各类产品之间的相对价格比较有黏性。

名义价格黏性的解释主要包括以下几种：

菜单成本论

菜单成本是指不完全竞争厂商每次调整价格需要花费的成本，这些成本包括研究和确定新价格、重新编印价目表、将新价目表通知销售点、更换价格标签等所支付的成本，是厂商在调整价格时实际支出的成本。 因为产品价格的变动如同餐馆菜单价目表的变动，所以， 新凯恩斯主义者将这类成本称为菜单成本。 另有一类成本是厂商调整价格的机会成本，它虽不是厂商实际支出的成本，但同样阻碍着厂商调整价格，也被称为菜单成本。

菜单成本理论认为，经济中的不完全竞争厂商是价格的制定者，能够选择价格，而菜单成本的存在阻滞了厂商调整产品价格，所以，价格有黏性。

长期合同论或交错调整论

该理论认为，价格之所以不随着总需求的下降而及时下降，是因为厂商之间存在长期的供货合同，这种合同可以保证买主按照合同签订时的价格购买到所需要的产品的任何数量。 所以，长期合同包含长期的价格协议。合同虽然允许价格将来可以随着成本的变化进行调整，但是价格并不随着对这种产品需求量的变化而进行调整。

信息不完全、风险和不确定性

一些新凯恩斯主义者认为，厂商一般倾向于回避风险；当需求变化时，调整产量的风险总是小于调整价格的风险。 信息不完全也是造成价格黏性的一个原因。当需求变动时，企业并不清楚需求变动的原因是什么，他往往把这种需求变化看作是一种暂时的变化，因而认为没有调整价格的必要。

斯威齐模型

简答题

货币主义的观点和主张P51

20世纪50年代末至60年代，在美国兴起.

主要观点7

（经济）（高鸿业）私人经济具有自身内在的稳定性，国家的经济政策会使它的稳定性遭到破坏。

（经济）价格和货币工资具有相对的伸缩性/有弹性。 货币主义者强调，价格和工资围绕潜在产出有较高的弹性，尽管不是完全弹性。 所以，如果没有外在干扰，市场机制本当可以有效地导向充分就业。

（货币）货币需求函数是稳定的。 弗里德曼认为，影响货币需求最为重要的因素是持久收入。由于收入稳定，所以货币需求稳定。

（货币）（高鸿业）货币供给对名义收入的变动具有决定性的作用。 与凯恩斯主义一样，货币主义也是一种总需求决定论。 货币主义者一般认为，货币存量的变化是解释名义收入变化的最主要的因素，虽然不是唯一因素。

菲利普斯曲线所描述的通货膨胀与失业的替换关系只在短期存在，在长期内，菲利普斯曲线是垂直的。 这个观点意味着，（高鸿业）在短期中，货币供给量可以影响实际变量，如就业量和实际国民收入。 但是（高鸿业）在长期中，货币数量的作用主要在于影响价格以及其他用货币表示的量，而不能影响就业量和实际国民收入。

通货膨胀只是一种货币现象

要想稳定物价，必须稳定货币供应量的增长率。 货币主义者认为，货币供应量的无规则变化必将导致物价波动； 要想保持物价长期稳定，中央银行应当遵循固定不变的规则，即单一规则。

货币主义的政策主张 （高鸿业）

反对凯恩斯主义的财政政策。

反对“斟酌使用（根据情况变化而制定和执行）”的货币政策。

力主单一政策规则，尽力避免国家干预。

*货币主义与凯恩斯主义经济政策主张上的分歧 （弗里德曼和新古典综合派）

①凯恩斯主义者强调财政政策而非货币政策在应对经济衰退中的关键作用（货币政策外部时滞长），货币主义（认为财政政策挤出效应大）认为货币政策不仅有用，而且货币量的变动解释了大部分产出的波动。

②凯恩斯主义者主张根据经济形势的变化来挑选政策、组合政策和确定政策的力度（相机抉择）；而货币主义者认为货币政策应当遵循固定不变的规则，即单一规则。

③许多凯恩斯主义的经济学家深信在失业率和通货膨胀率之间存在可靠的交替关系，即使在长期这种交替关系也是存在的（右下方倾斜）。 货币主义认为失业率和通货膨胀率之间不存在长期交替关系。

总结：货币主义和凯恩斯主义经济政策分歧的背后是对市场经济的内在特性和政府作用认识的分歧。 凯恩斯主义者认为私人企业经济具有内在不稳定的特性，因此需要政府来稳定经济，并且认为政府能够做到这一点。 货币主义者则认为，经济除非受到外在干扰（如货币供应量无规则增长)，否则是内在稳定的，政府没有必要稳定经济，政府也不可能稳定经济——因为决策者受现有的知识水平和自身利益的限制。

新古典宏观P73

20世纪70年代，理性预期学派继续发展，它与货币主义和供给学派一起形成了新古典宏观经济学。

基本假设

个体利益最大化

新古典宏观经济学把个体利益最大化这一假设与宏观经济学的研究结合在一起，认为宏观经济现象是个体经济行为的后果，因此，应该符合利益最大化的基本假设条件。

理性预期假说

市场出清（产出）

市场出清假设是说，无论劳动市场上的工资还是产品市场上的价格都具有充分的灵活性，可以根据供求情况迅速进行调整，因此，产品市场和劳动市场都不会存在超额供给。

自然率假说（就业）

古典和凯恩斯的利率决定理论P55

“借贷市场决定利率”是古典学派的观点，认为（实际）利率由储蓄和投资共同决定 储蓄是资金的供给，投资是资金的需求（都是实体经济，所以是实际利率，长期实际利率不变） （长期利率决定） （利率只和产品市场有关）

货币需求，又称为“流动性偏好”，是指由于货币具有使用上的灵活性，人们宁可牺牲利息收入而储存不生息的货币来保持财富的心理倾向。 （凯恩斯认为资产只有货币和债券）

卢卡斯批判P63

卢卡斯批判

卢卡斯认为，经济当事人实际上并不像适应性预期所假设的那样，只使用变量的过去值来形成对变量未来值的预期， 相反，他们是理性人，会使用一切可以得到的信息来形成预期。 因此，当政策制度改变时，经济当事人的预期也会改变。

卢卡斯批判：传统的政策评估方法（凯恩斯）——比如依靠标准经济计量模型的方法，没有充分考虑到政策变动对人们预期的影响。

卢卡斯批判给出的教训： 狭义的：评价不同政策的经济学家需要考虑政策如何影响预期，从而影响行为。 广义的：政策评估是困难的，所以，从事这项工作的经济学家应该表现出必要的谦虚。