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《国际政治的社会理论》
《国际政治的社会理论》笔记，包括国际政治的四种社会理论、科学实在论与社会类别、权利和利益的建构等内容。
编辑于2021-10-17 13:52:26- 国际政治
- 建构主义
- 社会理论
- 整体主义
- 理念主义
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- 大纲
《国际政治的社会理论》
前言
一、温特与建构主义国际关系理论的兴起
时间
80年代中后期兴起，80年代末和90年代初成型；90年代中后期成为强劲的理论学派
建构主义
定义：即认为国家的身份和利益不是预先给定的因素，而是在国家之间的互动中得以建构的
二。建构主义产生的背景：国际关系的学理论战
1、新现实主义及其批评者
代表人物
肯尼斯·华尔兹《国际政治理论》
理论观点
把无政府秩序和自助体系、权力分配、国家利己特征和生存需求等设定为国际关系理论的核心概念，并把国际关系研究集中在体系结构上面
对立学派
新自由制度主义
代表人物
基欧汉《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》
观点
国家体系进程最重要标志是包括国际组织、国际规制和国际惯例的国际制度
世界体系理论
代表人物
伊曼纽尔·沃勒斯坦
观点
只有把世界政治置于全球资本主义结构的框架之中才能使其实质和内容得以揭示，批判资本主义
新现实主义、新自由制度主义和世界体系理论都是理性主义理论
2、主流学派的辩论：由不可通约到理论趋同
区别
现实主义
国家中心理论，即国家是国际体系唯一具有意义的单一性和理性行为体
自由主义
多元中心理论
趋同
理论框架趋同
都是理性主义
世界观趋同
物质主义，不承认观念的实质性意义
认识论趋同
坚持科学实证主义原则，反对诠释性理论
研究方法趋同
研究起点都是国际体系无政府状态，还原主义理论
三、建构主义的理论体系与学术意义
建立一条介于理性主义和反思主义之间的道路
1、建构主义的理论体系
国际关系理论分类依据
方法论
整体主义
强调整体对个体作用
个人主义
强调个体作用，个体特征解释整体特征
世界观
物质主义
理念主义
国际关系流派的四个框架
整体主义/物质主义
整体主义/理念主义
社会建构理论
个体主义/物质主义
个体主义/理念主义
社会建构理论的基本框架
方法论
强调整体对个体的作用，国际体系结构（共有观念）对国家的作用
世界观
否定纯粹物质主义，提倡重视观念的作用，客观因素只有通过行为体的共有观念才能够产生影响行为的意义
重要原则
反理性主义原则
反物质主义原则
认识论
科学实在论，强调严格的科学研究议程，即“弱势”物质主义
2.建构主义的理论定位
建构主义是结构理论
国家利益不是外生于体系结构，而是由体系结构建构的
社会意义上的结构，观念的分配，是行为体的共有观念
三个要素
最根本的是共有知识，指的是行为体在一个特定社会环境中共同具有的理解和期望
物质性因素，如人的身体、国家的实力等不可能转化为观念因素
社会结构存在的条件，是行为体社会实践的结果，他们的互动造就社会建构，强调进程
建构主义是重视实践活动的理论
强调施动者和结构的互构
施动者是国家，结构是国际体系中的观念分配或称为国际体系文化
施动者造就结构
互应逻辑：行为体的主体间活动，双方在交往过程中产生共有知识和观念，于是产生文化
例如无政府状态，三种无政府文化
霍布斯
现实主义，敌人
洛克
自由主义，竞争者
康德
朋友
结构建构施动者
国际准则成为国家遵守的原则
体系结构的两种作用
因果作用
建构作用
体系结构不仅对行为体的行为产生影响，也塑造了行为体的身份，即身份决定利益，利益决定行为
建构主义是进化理论
施动者互动进程发生变化，国际体系结构也会发生变化
建构主义重视观念结构，强调行为体实践活动的进程，包含国际体系文化的可变化性和国际社会进化的可能性
3、建构主义的学术意义
把哲学和社会学问题引入国际关系研究议程
第一章：国际政治的四种社会理论
本书框架
该书比新现实主义和新自由主义更强调国际政治的“社会”性
第一部分
讨论以国家为中心的国际关系理论，并指出理论存在的缺陷
第二部分
是我们重新思考国际体系本体性的概念工具
一、国家体系研究工程
1、国家中心论
国家是现代世界政治中占主导地位的主体形式，首要分析单位
2、体系理论
国际体系影响国家的行为
两种理论
把国际体系作为因变量
把国际体系作为自变量
3、新现实主义及其批评者
新现实主义三个基本特征
遵循个体主义理论
物质主义
忽视国际互动关系
三种批评
不能够解释结构变化
新现实主义结构理论的明确程度不足，所以很难提出可以证伪的假设
新现实主义是否像他所说的那样充分解释了“为数不多的重大事件”
重组国际体系研究工程
重新进行概念化国际结构的构成，国际结构不是物质现象，而是观念现象
指出国家的身份和利益由国际体系建构而成
国家间的互动是体系理论应该考虑的内容
思考国际结构的主导本体论
二、结构理论的分类图谱
1、四种社会理论
第一对：物质主义、理念主义
物质主义
社会最根本事实是物质力量的本质和组织
五种物质因素
人的本性、自然资源、地理状况、生产性力量、毁灭性力量
考虑因果关系，即X导致Y，X在时间上先于Y存在，也就独立于Y存在
理念主义
社会最基本事实是社会意识
物质力量是次要的，物质力量只有在被建构为对于行为体有着特定意义的时候才是重要的
考虑建构关系，即X在与Y的关系里存在
第二对：个体主义、整体主义（施动者和结构）
个体主义
社会科学理论应该能够还原到研究独立存在的个体属性或这种个体之间的互动
整体主义
社会结构的作用不能被还原为仅仅考虑独立存在的施动者与他们之间的互动关系，这种作用必须包括在因果关系和建构关系两个方面施动者被构建的问题
分歧在于结构在多大程度上“建构”施动者的问题
2、国际关系理论的归类定位
物质主义和个体主义
古典现实主义
人的本性是国家利益至关重要的决定因素
新现实主义
新自由主义
整体主义和物质主义
国家施动者的属性在很大程度上是由国际体系层次上的物质结构所造就的
新现实主义
强调国际体系塑造相同的单位
世界体系理论
强调生产关系
新葛兰西马克思主义
个体主义和理念主义
观点：国家身份和利益主要是由国内政治建构而成的
自由主义
强调国内因素在塑造国家利益方面的因素
新自由主义
整体主义和理念主义
观点：通过共有知识构成
建构主义
英国学派
把国际体系作为由共有规范管理的社会
世界社会学派
全球文化在国家建构过程中的作用
后现代理论
把现代社会学建构理论引进国际关系领域
女性主义理论
国家身份是由国家和国际层次上性别结构建构而成
3、三个方面的解释
方法论的差别
理性主义
环境中的刺激因素怎样影响行为代价
建构主义
国家身份和利益是怎样产生的
本体论的差别
国际体系是由什么“内容”构成
建构主义
行动不断造就和再造自我和他者的概念
经验性差别
理性主义和建构主义的辩论有两个经验问题
国家身份在多大程度是由国内结构建构的，多大程度是由国际体系建构的
国家身份和利益在多大程度上是不变的
4、认识论和中间道路
国际关系领域两个阵营
自然主义者
解释派
科学首先是认识论的天地
反自然主义者
理解派
不承认认识论在科学地解释客观世界
三、本书的内容结构
第一部分：社会理论
阐述最可能建立的建构主义理论形式
第二章：科学实在论和社会类别
问题：我们怎样既是实证主义者又是建构主义者
三个论点
建构主义社会理论与科学的社会研究方法一致
使用科学实在论
讨论因果型和建构型之间的区别
认识论
第三章：理念主义和物质主义的辩论
利益本身就是观念
权力和利益起作用是因为在文化环境中建构起来的观念使然
第四章：结构、施动性和文化
个体主义和整体主义的辩论
两种结构作用
因果作用
建构作用
两个结构层次
宏观层次
微观层次
本体论
第二部分：国际关系
第五章：国家和团体施动性问题
两个目的
支持国家是单一行为体的假定，赋予人的特征
行为体具有的利己、追求权力等特征是社会建构而成的
第六章：三种无政府文化
文化
角色
等级
霍布斯文化
敌人
国家可能遵守强迫
新现实主义
洛克文化
竞争对手
自我利益
新自由主义
康德文化
朋友
合法性
建构主义
第七章：进程和结构变化
讨论互动进程是怎样再造并改变体系结构的
理性主义模式
身份和利益是外生现象
不变
建构主义模式
内生
变化
身份是由自然选择和文化选择进化而成
四种集体身份形成的原因
相互依存、共同命运、同质化、自我约束
第二章：科学实在论与社会类别
前言
问题
既采取理念主义和整体主义本体论，又坚持科学实在论。建构“中间道路”
科学实在论
科学哲学，认为客观世界是独立于人而存在的
本章结构
第一节
定义科学实在论
第二节
讨论被称之为实在论的“终级论断”这一内容
第三节
理念主义没有破坏实证主义理论
第四节
围绕因果性和建构性重新整理解释——理解的辩论
一、科学实在论与指涉理论
核心
反对世界上的事物在一定程度上依赖于我们的认知和信仰而存在
原则
世界独立于个体观察者的大脑和语言
成熟科学理论通常是指涉客观世界的
即便是客观事物不能被直接观察，成熟科学也是指涉客观世界的
科学实在论是科学哲学，不是社会理论
1、独立存在的世界
地位：科学实在论的起点
观点
本体先于认识，更先于方法
怀疑主义
古典经验主义
我们能够确定存在的唯一事物使我们的感知
不否认客观事物存在，强调客观事物的地位取决于我们怎样根据我们的感觉资料来认知
经验论
2、成熟理论指涉客观世界
指涉理论解决的问题：“国家”这类术语的意义是怎样确定的，即人脑怎样与客观世界相联系
（1）经验主义的描述理论
认识论的唯心主义
根本问题
无法得知对一事物的指涉是客观经验还是主观杜撰
（2）后现代主义的相关理论
话语中的差异关系产生意义（名先于事物指涉）
客观事实对于确定意义和真理来说没有什么作用。意义和真理是由权力关系和其他话语内在的社会因素确定的
问题
无法解释客观世界对某些再现现象的抵制
（3）科学实在论的因果理论
两个步骤
命名
这种事物和术语的联系从一代又一代的讲话者那里流传至当今的讲话者
观点
观念理论符合客观物质事实
质疑
指涉和真理之间的关系，指涉怎样才是真的
许多自然类别的界限难以界定
3、理论提供有关不可观察事物的知识
经验主义
把不可观察现象的理论作为工具理论
工具主义
将认识论完全置于本体论之前
两种危险倾向
鼓励了“好像”的思维方式
涉及社会类别观点
科学实在论
根据最合理理论推理
归纳推理，通过对不可观察事物其相似事物作出归纳，总结一般性，这是科学的方法
把因果性和描述性结合在一起
二、科学实在论的终级论断
1、首先假定科学“成功地”帮助我们利用客观世界
科学之所以成功，是因为科学逐渐使我们的理论理解符合客观现实的结构
2、终级论断的真正问题是“指涉失败”
如果理论错误，就不可能有成功的指涉
解决办法
重大科学成功是一贯的事实
非科学实在论者实际上在其自身的科学实践中往往是“含蓄的实在论者”
三、社会类别问题
根本性挑战
社会类别不能明显地满足科学实在论的第一前提，即世界独立于人而存在
社会类别不同于自然类别，社会现象主要是由人的观念建构起来的
社会类别和自然类别的不同
社会类别在时空概念上比自然类别更加具体，例如某些地点和某些时代
社会类别的存在依赖于行为体持有的、相互交错的信念、概念或理论
社会类别的存在还依赖于将这些类别从一个地方挪移到另一个地方的人的实践活动
许多社会类别既有内在结构，又有外在结构
自然命名
给某一自然事物起名字
社会命名
创造客体，例如经济基础
以观念为基础的社会类别仍然具有客观性性质
强调物质力量在建构社会类别的作用，物质基础是实在的属性
自行组织在社会类别建构中的作用
社会类别在不同程度上根植于物质，是自行组织的现象，具有独立于希望认知它们的人的思维而存在的内在力量和特性
四、因果关系和建构关系
因果关系提出的问题是“为什么”，建构主义提出的问题是“是什么”
1、因果理论研究
经验主义
演绎-法则模式（D-N模式），不可取
实证主义
采用实在论，可以用于无法发现公理式通则的理论
2、建构理论研究
内在结构
例如水是由H2O原子构成
外在结构
社会类别常常由外在话语结构建构而成，比如老师之于学生
二者联系
根据科学实在论观点，回答为什么类问题需要考虑怎样和是什么类的问题
观念和社会结构具有因果性质
建构理论必须像因果理论一样受到经验证据的检验
五、结论
认识论派别
实证主义多数派
社会科学可以使我们更容易接近客观事实
后现代少数派
认为社会科学起不到这样的作用
辩论核心是国际关系的客观世界是怎样构成的，而不是我们应该怎样去认识客观世界，讨论的是本体论而不是认识论
第三章：“观念无处不在？”论权力和利益的建构
前言
权力和国家利益是大部分国际政治理论研究的起点
物质主义和理念主义之间的辩论，焦点是单纯的物质力量对权力和利益到底有多大的解释力量
基本观点
权力的意义和利益的内容在很大程度上是由观念决定的
但观念的作用不是无所不在的，“弱势”物质主义
结构
第一部分
华尔兹物质主义理论是以无政府状态和权力分配为主
第二部分
利益主要是由观念建构的，理性选择理论
一、利益建构权力
各个派别都认为权力的重要性，只是重要程度不同，构成权力的因素不同
现实主义
权力由物质力量构成
理念主义
由观念和文化构成
1、华尔兹的明晰模式：无政府状态与权力分配
结构性质概念化的三个方面
排序原则
是指结构成分的组合原则，尤其是指结构中的成分是出于平等地位还是等级低位
排序原则是无政府秩序
单位特征
在国际体系中国家的功能是相同的，对外防御，国内秩序
国家之间不同的是实力和特性，而不是功能
权力分配
指物质权力资源在体系内的集中程度
权力特别大的国家被称之为极
还原主义理论
强调国内政治、国家施动者的动机、国家间互动进程的特征
华尔兹对行为体动机的假定
国家首先考虑国家的安全
国家是自私的
结构和施动者之间的关系是结构通过两个进程间接影响施动者的行为
竞争
社会化
行为
特征或属性
华尔兹四个假设
国家趋于相互制衡权力
内部均势、外部均势
国家对相对收益的关心超过对绝对收益的关心，所以国家之间的合作是困难的
在无政府状态下，行为体担心再合作过程中其他行为体得到的收益比自己多
国家是“相似的单位”
与多级相比，两极有内在优势
关于潜在威胁的不确定因素较少
2、华尔兹的含蓄模式：利益分配
本书论点
共有观念，“利益”背后总是有“文化”的背景
反驳华尔兹假设
国家是自私的行为体
国家主要行为动机是安全考虑
增加权力只是手段不是目的，一旦安全需求得到满足，增强权力的做法也就停止
国家是关心自身安全的利己主义者
国家抗衡的是威胁而不是权力
无政府秩序和物质结构的作用取决于国家的意愿
3、建立一种弱式物质主义（一）
只有在利益使权力具有意义的情况下，权力才能够解释所要解释的现象
观念不可能无所不在的原因
科学实在论已经表明观念是基于独立存在的社会现实，并受到社会现实的调节
单纯的物质力量对于国际政治独立的作用
行为体物质力量的分配影响到某些结果产生的可能性
物质力量的组成，特别是物质力量包含的技术特征，也具有同样的制约行为体行为和促进行为体行为的功能
地理位置和自然资源
二、观念建构利益
前言
利益的根源是人性、无政府状态或单纯的物质力量等因素的混合物
建构利益的物质力量是人的本性，其余的建构利益的因素是观念因素
理性选择理论
核心
偏好和期望造就行为
1、人的理性模式
理性主义
施动者采取行动至少被假定为“好像”要使自己的某些意愿和信念得到最大限度的实现
意图理论
施动者的行为是由使自己偏好最大化的意愿决定的
“弱式”理性主义
意愿
是指驱使身体沿着意愿目标的方向前进的动机，为了得到某种东西
意愿是国家采取某种行动的原因
使客观世界符合思维
信念
关于这种东西本身的知识
使思维符合客观世界
2、超越理性主义模式
意愿的认知基础
驳斥观点
动机、意愿或利益被视为“图式”。图式只不过是关于世界的信念，与意愿没有关系
三种国家利益
维护现状
防止他国威胁，不是侵犯他国。人都有基本的安全物质需求
改变现状
征服他国
集体认同
帮助它们认同的国家。人是社会动物
意愿的思辨基础
理性选择理论，根据自己意愿（利益）最大化采取行动
意愿的不足
人可以反对意愿或不顾意愿行事
3、建立一种弱式物质主义（二）
观点：利益最终要有一个物质主义基础，这就是人性
需要
身份需要、物质需要
人性“理论”的五种物质需要
生理需要、本体需要、社会交往需要、自我尊重需要、超越需要
国际关系理念主义三个优点
最重要的一点，理念主义提出了探讨真实国家利益内容的经验研究方式
理念主义对于利益的理论也提出了分析认知和文化之间关系的可操作方式
提出了对外政策和体系变化的新的可能性
三、结论
本章论点
国际政治中权力分配的意义在很大程度上是由利益分配建构的，利益的内容又是由观念建构的
权利和利益之所以具有它们实际上所具有的作用，是因为造就权力和利益的观念起了作用
理念主义经验法则
只要遇到似乎是“物质”理论时，就探究驱动这种理论的话语条件
身份和利益取决于两种因素
话语形成
物质力量
第四章：结构、施动性和文化
前言
个体主义和整体主义的辩论
社会体系结构的三个因素
物质条件
利益
观念
重点讨论内容
观念分配是怎样构成的，观念结构怎样与利益联系在一起
社会共有知识
第一节：两个层次
微观、宏观
第二节：两种作用
因果、建构
论点
文化可以被视为自我实现的预言。强调了社会进程的重要意义，因为社会进程是施动者-结构辩论的最终解决方案。
一、结构的两个层次
华尔兹分析层次
国家层次
还原主义或单位层次
国际体系层次
互动结构层次
微观结构
从施动者角度描述世界
宏观结构
从体系的角度描述世界
讨论共同知识和集体知识
微观和宏观不是指行为体的大小或互动的远近程度
1、微观结构
囚徒困境博弈
关键是他们怎样互动，互动的结果来自于单位层次
互动层次理论
解释具体施动者的行为
还解释互动的整体结果
2.宏观结构
两个趋势单凭行为体的互动是不能得到解释的
势力均衡
国家成为“相似的单位”
组合与形态上的可塑性
过分强调微观层次会出现问题
如果许多不同的微观层次组合可以产生同样的宏观状态，那么，微观层次信息可能会提供与研究无关的细节
有些因果机制只存在于宏观层次上，虽然它们的运行依赖于微观层次的具体事物
附着状态
设定一类事物对另一类事物的本体性依附是一种非因果、非还原的关系
3、作为共同知识和集体知识的文化
共同知识
涉及行为体相互之间关于对方理性程度、战略、偏好、信念以及外部世界状态的认知
认知不是客观真实，而是主观真实
要求连锁信念，不仅自己相信，也要相信别人也会相信（主观互证）
只强调相同认知
集体知识
附着于共同知识，但是不能被还原为共同知识。集体知识是独立客观的事实
集体知识和个体信念是附着关系，依赖于行为体相信某些事物，这些事物诱导他们从事再造这些结构的实践活动
相同认知产生集体行为，具有“人性”特点
共同知识和集体知识的不同
共同知识只是大脑中的信念，如果信念产生变化，共同知识构成的文化形态也会发生变化
共同知识是通过意图行动理论解释结果
文化不仅仅是个体成员大脑中共有观念的聚合，而且也是“群体支撑”的现象
二、结构的两种作用
1、因果作用
互动或相互决定
只存在于相互独立的实体之间，即施动者必须是独立的，共同知识满足个体主义条件
互动论关于因果作用的假设
行为体通过学习得到身份和利益，这种习得是能够指认他者怎样对待该行为体身份和利益的结果
互动
2、建构作用
概念的依赖或相互构成
观点
文化也可以有建构作用
挑战个体主义的核心假定：施动者是相互独立存在的；同时，也支持整体主义论点：施动性具有内在的关系向度
把国家当做“意图性”实体
指国家采取行动是有目的的，是根据自己的意愿和对世界的信念作出的选择
文化对身份的建构作用
一个国家要想成为霸权国，必须存在受它欺凌的小国，如果没有，则不可能权力建构身份
意愿和信念寄于什么“所在”
个体主义
意愿和信念仅仅存在个体的大脑中（内在论）
整体主义
外在论：至少有些心理状态的内容是由外生于大脑的因素建构而成的
外在论含义
思维至少是部分地由外部环境建构的，而不是完全产生于人的大脑之中。因为思维形成的方式，取决于使用了什么样的“概念环境”
一个术语的意义以及真理的条件是社会“所有”的，不是个人所有的
意义取决于实践、技巧、测试这类把社会和话语中再现出来的客体联系在一起的东西
互构
3、建立一种合成观点
维护个体主义的论点
心理状态具有独立的解释作用
所有身份都是个人身份，所有利益都是个人利益，所有行为都因为个人的信念而具有意义
整体主义假设
文化建构角色身份和与之相关的利益和实践
身份和利益需要通过双方互认才能够建构，需要有互通的意义空间
整体主义和个体主义的合成观点
反驳激进整体主义论点
强调施动者的内在力量
强调结构理论的局限性
区别个体性本身和个体性的社会条件
个体本身指个体施动者自身属性，本质上不依赖社会环境。“主我”（自行组织属性）
个体性条件指个体施动者构成属性中从本质上依赖于文化的部分。“客我”（社会属性）
三、文化作为自我实现的预言
结构的重要性
结构涉及知识社会学
结构理论研究容易产生较大的解释能力。结构之于客体来说是客观的社会事实，在体系层面上制约行为体行为或使他们的行为成为可能
结构之所以能够存在、产生作用和发展，完全是由于个体施动者及其实践活动
结构对行为体既有建构性质也有因果性质
社会体系中任何时间点上的知识分配只是在行为体意愿和信念存在的条件下才能够存在
社会结构也以因果方式依赖于施动者及其实践活动
文化之间竞争的根源
一种文化中不同逻辑之间的内在矛盾
施动者永远不可能是彻底社会化的，而只有彻底社会化的施动者才可能具有共有知识
共有知识产生的非本意结果
外力震动
创造力，即文化内部产生的新的观念
四、结论
结构的不同概念
现实主义者
结构指的是无政府状态和物质力量的分配
理念附着于物质基础（人）
理念主义
利益很大程度是由观念建构的
第五章：国家与团体施动性问题
前言
国家是有意图的行为体，具有自我意识，即“国家也是人”
三个目标
表明国家是行为体，是不能被还原到各个部分的，这样就给予我们的国家模式一个“躯体”
明确国家的内在动机特性，亦即“国家利益”，以使我们的国家模式具有“生命”
国家在本体地位上是先于国家体系的
一、本质国家
三种不同国家理论
韦伯理论、多元理论、马克思主义理论
分歧：“国家”这个术语所应该指涉的那个假定存在的客体到底是什么
1、国家作为指涉客体
（1）韦伯派学者（指涉客体是组织行为体）
把国家定义为具有主权的组织，能在其领土内对使用有组织暴力具有垄断权力的实体
两个特征
国家被当作组织行为体，具有人性特点
国家行为体被视为在本体上独立于社会的存在
组织理论
（2）多元主义（社会）
试图把国家还原到社会中的利益集团和个人
还原理论
（3）马克思主义国家观（把组织行为体和社会以相互建构关系的方式结合在一起的结构）
结构、国家和社会只有在相互关系之中才成为结构、国家和社会
强调国家行为体和社会都不能脱离建构他们的政治权威结构而存在。例如：奴隶主和奴隶不能脱离奴隶制结构
结构理论
“国家”的指涉客体应该被概念化为一种组织行为体，这一行为体与国家凭借政治权威结构所统治的社会有着内在的联系
2、国家的定义
前言
讨论国家怎样被建构为国家体系中活动的部分的理论，并把这样的理论作为国际关系体系理论的基础
最小主义国家观
把国家的一切附带成分统统剥离开来
实质国家的五个基本特征
制度-法律秩序
三种权力的物质基础
生产资料
毁灭资料
生殖资料
国家通过法律得以制度化，制度化使得被统治者相互之间对行为的期望处于稳定状态
建构了国家-社会复合体
唯一可以合法使用有组织暴力的组织
有组织的暴力：一个群体对致命力量的协调使用
暴力组织
维持内部安全的警察
维持外部安全的军队
如何具有垄断权力？
暴力组织的控制权集中在国家元首手中
权力集中产生的结果
具有主权的组织
内部主权指国家是社会的最高政治权威中心
分类
内部主权
外部主权
指不存在任何凌驾于国家之上的外部权威，如其他国家等
社会
国家行为体独立于社会，但又与社会有着内在联系：没有社会，就没有国家
什么是社会？
建构问题
社会的概念条件
人们要有共有知识
社会要有边界
因果问题
涉及社会是怎样产生
自下而上
群体在国家存在之前就存在了
自上而下
国家的出现，领导者使社会能够建构
领土
国家存在的物质基础
领土涉及建构内容
领土有疆界
领土疆界的社会意义可变：利益
本质国家是一个置身于制度——法律秩序之中的组织行为体，这种制度——法律秩序建构了国家，使其具有主权和在领土之内对社会合法使用有组织暴力的垄断权
二、“国家也是人”
1、论国家的本体地位
科学实在论
团体施动者属无法观察的现象，我们能够看见的只是个体施动者及其行为
唯名论
虽然国家依赖于个人，我们通常还是把国家行为解释为团体施动者的“行为”
国家不仅仅是政府？
大部分社会结构具有集体向度，这种集体向度导致结构的成分（政府）在宏观层次上跨越时间和空间的有规律行为
离开了国家结构，就无法理解政府行动
2、国家施动结构
结构成为施动者的三个特征
团体施动的“观念”
集体知识
集体行动制度化
个人认为他们进行合作是理所当然的
认可集体行动的决策结构
3、为什么使国家人格化仍然是有问题的
个体和团体施动者的区别
团体施动者的单一程度比个体施动者低
对于国家意图和行为的估测实际上比对个人意图和行为的估测可能还要容易
解读个人思想是困难的，组织思想往往被写在章程中
国家有许多不同方式进行“互动”，个人则不具有多种方式
三、身份与利益
身份
一种主体或单位层次的特征，表示社会类别或存在状态
自我认同和他人认同
分类
个人或团体
类属
角色
角色身份依赖于社会互动。如老师和学生
集体
认同，利他性
集体身份是角色身份和类属身份的结合
利益
行为体的需求，有助于解释行为的动机
分类
客观利益
需求和功能需求，是再造身份必不可少的因素
主观利益
指行为体对于怎样实现自我身份需求所实际持有的信念
四、国家利益
概念：指国家——社会复合体的再造要求或安全要求
指的是客观利益
三种国家利益
生存
是指构成国家——社会复合体的个人
独立
指国家——社会复合体有能力控制资源分配和政府选择
经济财富
指保持社会中的生产方式，资源基础
只在某些国家形式中表现为经济增长，如资本主义国家
集体自尊
指一个集团对自我有着良好感觉的需要，对尊重和地位的需求
国家是利己的嘛？
自我利益是文化建构的
自我利益不意味着无视他者利益
自我利益不意味着拒绝与他者合作或帮助他者
现实主义
倡导的是自私的国家利益，即无视集体认同和规范
建构主义
倡导在遵循共同规范下追求利益
集体利益
五、结论
本章三个目的
确认把国家当做真实的、单一的行为体的做法是合理的，这样的国家才可能被赋予意图特征
确定这些团体行为体的核心利益
国家是自行组织的、自均衡的行为体，有着内在的身份和利益
国家和个人的区别
人体的个体性是由人体内部的物质建构的
国家的个体性是由内部社会结构建构的
第六章：三种无政府文化
前言
两个问题
涉及无政府状态是否可以与不止一种结构相似，因之具有不止一种“逻辑”
无政府状态在宏观层次上的三种结构：敌人、竞争对手、朋友
国际体系是否建构国家
行为体遵循文化规范的三个理由
被迫遵守
新现实主义
武力
利益驱使
新自由主义
代价
承认规范合法性
建构主义
合法性
一、无政府状态下的结构和角色
文化内化等级
第一等级：武力
第二等级：代价
第三等级：合法性
角色
霍布斯文化
敌人
洛克文化
竞争者
康德文化
朋友
二、霍布斯文化
1、敌意
敌人是由对他者的再现建构的
不承认自我作为独立的行为体存在的权利
不会自愿限制对自我使用暴力的程度
把他者再现为敌人，对国家的行为的四种含义
国家往往会采取强烈的改变现状的方式对待敌人，即试图摧毁或征服敌人
决策往往需要在很大程度上不考虑未来前景，向最坏处做准备
相对军事力量被视为至关重要
如果爆发战争，国家就会以敌人的方式来进行战争，这就意味着不限制的使用暴力
权力政治
2、霍布斯无政府状态的逻辑
越来越多的体系成员相互再现为敌人，这些再现成为体系的逻辑
逻辑
所有人反对所有人的战争，行为体不顾一切地保全生命
四种趋势
常年不断的无限战争
消灭“不适应”的行为体，即不适应战争的军事力量太弱的国家
国家一旦强大到不至于被消灭的地步，就会制衡相互的权力
把所有体系成员全部拖入战争状态，使不结盟和中立十分困难
3、内化的三种等级
第一等级假设：武力
在受到外力胁迫的情况下才服从规范
外力造成，服从的质量很低
第二等级假设：代价
第一等级和第二等级的区别
第一等级没有选择的余地
第二等级有一种有意义的选择
行为体开始参照共有期望证实自己的行为是正当的
第三等级假设：合法性
行为体完全接受规范对自己的要求
国家之间互为敌人的三种方式
敌手共生形式
军事——工业复合体
把他者视为敌人，相互鼓励对方显现出敌人身份。例如：冷战
自群体的内在团结
塑造敌人形象，加强内部团结
投射认同
敌人角色是投射自我不需要情感的场所
自我尊重功能
三、洛克文化
1、竞争
竞争对手不像敌人，竞争对手期望相互行为的基础是承认主权，不会试图征服对方
对手之间的相互承认不等于在发生争执的时候不使用暴力
基底是主权
竞争对于国家的对外政策的四点意义
无论国家有什么冲突，他们对待相互的主权必须持维护现状的态度
涉及理性行为的本质，预期效用理论
相对军事实力仍然是重要的，因为对方可能会使用武力解决争端
如果争端真正导致战争，竞争对手会限制自己的暴力行为
2、洛克无政府状态的逻辑
心理间关系，自我和他我的认识
四种趋势
战争既被接受也受到制约
现对稳定的体系成员和在相当长时期内国家的低死亡率
国家之间的均势
中立和不结盟成为一个得到承认的状态
3、内化和福柯效应
内化三个等级
现实主义对洛克文化的解释，认为国家遵守主权规范是由于它们受到其他权力较强国家的强迫
新自由主义或理性主义的解释，认为国家遵守主权规范是由于它们认为这样做会符合它们外生给定的利益，如安全和贸易
建构主义假设。我们受“利益”驱动，这里利益的含义是促使我们遵守法律
福柯效应是说自律的属有性个体是一种特殊的话语或文化效应
洛克文化的作用
定义体系成员的标准，决定了什么样的“个体”可以具有成员地位
建构作用，确定什么样的类属身份可以被承认为个体成员
把国家建构成“属有性”个体
属有性质表现在其对个体的认识，即认为个体从根本上说是其身体和能力的主人，与社会没有任何的关系
四、康德文化
1、友谊
国际关系学主要研究重视敌人形象，很少探讨朋友形象；重视持久的竞争和战争原因
国家期望遵守的规则
不使用战争和战争威胁方式解决争端
如果任何一方的安全受到第三方威胁，双方将共同作战
规则的三个问题
独立存在
友谊只涉及国家安全
在时间上无限制，友谊和“结盟”有着质的不同
2、康德无政府状态的逻辑
来自对相互和平意愿和行为的共有知识
集体安全
互助原则
一般性互惠，即行为体在没有直接或即时的回报的时候也会互相帮助
认为他们属于同一个安全单位，不同于结盟（利己）
3、内化
内化决定了其规范实现的方式，决定了这种文化是否可以长时间的稳定，也决定了新现实主义、新自由主义和理念主义理论再具体事例中的可行性
第一等级
不认同
第二等级
友谊只是一种战略，自我获取利益
第三等级
合法的，国家相互认同，认同创造集体利益
4、逾越无政府难题？
五、结论
观点
无政府逻辑本身是不存在的
导致产生无政府体系结构的是文化结构，不是无政府体系本身
观念分配是社会结构
结构是在相对独立于国家思维和行为的宏观层次上获得持久的逻辑和趋势的
许多事情要取决于国家对共有文化的内化程度有多深
两个问题
垂直面问题
一个给定的文化随着时间的推移，从第一等级到第三等级的内化（肯定）
水平面问题
无政府体系是否必然从霍布斯结构发展到洛克结构，再到康德结构（否定。但国家一旦向前迈进，很难退回原来的文化结构）
文化结构不会后退
倒退的代价极高
国家不愿放弃权利
第七章：进程与结构变化
前言
进程：即国家行为体和体系文化是怎样被对外政策实践活动所支承的，有时也被这样的实践活动所改变
施动者和结构自身就是进程
两种进程模式
施动者外生于社会进程
博弈论
外生偏好的形成
给定行为体之间的互动，互动结果取决于预期价值或不同行为的代价
施动者内生于社会进程
建构主义的进程理论
符号互动论
结构
第一部分
互动社会理论，说明身份是怎样在社会进程中得以造就和再造的
第二部分
国际政治中的结构变化涉及集体身份构成问题
第三部分
建立一种无政府状态下集体身份形成的简单因果理论：相互依存、共同命运、同质性、自我约束
一、身份形成的两种逻辑（物质主义逻辑+理念主义逻辑）
进化理论的三个条件
必须能够解释一个变量在时间过程上的运动
必须能够指明导致因变量变化的方式以及把因变量变化对母本产生的作用“分离”开来的机制
必须包含在母本中制约变化的、起稳定性作用的惯性力量
进化理论的核心（身份形成）
把单位层次上发生的变化在宏观层次上进行分离的过程
自然界
自然选择
物质主义逻辑
社会
文化选择
理念主义逻辑
1、自然选择
指生物体相对来说不能很好地适应资源匮乏的环境中展开的竞争，指不同的再造能力，用来解释种类的进化
适者生存，对利己者有利
避免两个问题
现实主义通常的假定，即国家，从其定义和从其内在构成来说，都是以自我利益为中心
国家可能真的易于接受利己身份
2、文化选择
是一种进化机制，指“通过社会习得、模仿或其他类似的过程，将决定行为的因素从个体到个体，因而也就从一代人到另一代人的传播”
两种机制
模仿
当行为体自我意识到他们认为是“成功”的行为体时，就会模仿，从而获得身份和利益
社会习得
互动论（镜中我）
身份及其相应的利益是习得而来的，行为体根据有意义的他者对待自己的方式作出相应的反应，这种反应又加强了习得的身份和利益
特征
一种由“主我”选择的“宾我”
核心理论
人们对于客体——包括其他行为体——采取行动的基础是这些客体对他们产生的意义，而这些意义是根据对情景的理解而产生的
假定
习得和采用他者视角也可以改变身份和利益
社会行为的四段情节
自我根据对情景的预设定义开始采取某种行动
他者思考自我采取的行动的意义
他者根据自己对情景的新的定义，开始采取行动
自我解读他者行为，准备作出回应
小结
使用符号互动论建立社会进程模式
二、集体身份和结构变化
集体身份的局限性
集体身份是与具体关系相关的
集体身份的范畴和对行为产生的意义取决于建构这个身份的目的，因此是与具体问题和具体威胁相关
集体身份与利己身份常常发生冲突
集体身份的建构要求是相同的，即重新界定自我和他者的界限，建构一个“共同的自群体身份”
结构变化
洛克文化如何进化到康德文化？
结构变化是困难的，结构表示在时间跨度内相对稳定的格局或关系
结构变化在文化环境中发生，利己
途径：身份习得
“反射评价”机制
行为体学会以反映有意义的他者对他们的评价方式看待自己
社会互动
社会互动进化的条件不是权力，而是互动设定的目的
社会关系的原始规律
施动者通过从事某些实践活动造就和再造了社会结构，社会结构又建构并规范这些实践活动以及与之有关的身份
三、主变量
指相互依存、共同命运、同质性、自我约束
作用
减弱利己身份，帮助创建集体身份
1、相互依存
客观的，指行为体的选择会影响相互面临的结果，包含互动内容
两个方面
敏感性
一个行为体环境的变化会在多大程度上影响到其他行为体
脆弱性
行为体终止一种关系需要付出的代价
现实主义的批判
国际政治中的相互依存程度很低
相互依存促进合作与集体身份形成的能力受到担心被他人利用这一心理现象的制约
2、共同命运
指每个人的生存、健康、幸福取决于整个群体的情况
建构集体身份
利他主义，群体进化比自我进化更重要
团结理论，共同命运
3、同质性
群体成员根据群体特征把自己归为相似的行为体
集体身份的先决条件
行为体根据将他们构成群体的特征相互视为同类
同质性不是集体身份形成的充分条件的原因
行为体可能在群体特征方面是相似的，但在其他方面差异是存在的
随着行为体变得越来越相似，在他们之间分工的可能性就会减少
集体身份形成的有效原因
4、自我约束
自我控制是文明的核心因素
自我约束是一种信念，即相信它者会在对自我的要求方面施行自我克制
问题
无法明了他人的思想
国家往往知道其他国家会自我制约
国家通过不断地服从规范，逐渐将多元安全共同体的制度内化到第三等级
通过国内政治的方式，这种回答往往与自由主义国际关系理论联系到一起
自我束缚，试图通过单方行为减轻他者关于自我意图的理论
助然或许可原因
5、讨论
集体身份很少能够达到至善至美的状态，最佳状态是认同同心圆
四。结论
进程的重要性：只有通过国家施动者之间的互动，国际体系的结构才得以造就
社会进程的两种模式
理性主义模式
假定至关重要的是行为选择
建构主义模式
假定施动者本身在互动时处于进程之中
第八章：结语
主题
国际生活本体论
国际关系社会科学的主要任务
帮助我们理解国际政治
理念主义
文化附着于自然
承认物质主义，即文化的承载者是物质，比如人、国家
看重观念主义的作用，观念建构社会
施动者——结构问题
个体主义
社会结构附着于像国家这类独立存在的施动者
整体主义
施动者可以被社会结构所建构
科学事业的两种问题
因果问题
探究的是导致独立存在的结果的前项条件或机制。“为什么事件会发生？”
建构问题
探求的是使某种事物具有其属性特征或使之具有其因果能力的可能条件。“X是什么”
四中社会理论：个体主义、集体主义、物质主义、理念主义
是一本全面提出和阐述温特社会建构理论的著作。第一部分是对社会学理论和哲学理论做文献综述，从本体论、认识论和方法论各个方面讨论社会建构问题；第二部分集中讨论国际政治中的社会建构，强调国家施动性、无政府文化和国际体系的发展变化。温特致力于在物质主义和理念主义，个体主义和整体主义之间寻找一条中间道路说明国家与国际体系的互动与行为建构。（温和的整体主义、温和的理念主义）