证券法第七节证券机构（证交所）

2022年法考《证券法》第七节证券机构（证交所），知识点有自律原则、机构、人员、服务规范等，收藏下图了解吧！

证券法 第七节 证券机构（证交所）

• 1、自律原则
  • （1）证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得适用证券交易所或者近似的名称。
  • （2）实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间不得将财产积累分配给会员。
  • （3）证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
• 2、机构、人员
  • （1）证券交易设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
  • （2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
• 3、服务规范
  • （1）证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。
  • （2）证券公司不得将投资者账户提供给他人使用。
  • （3）投资者应当使用实名开立的账户进行交易。（实名制）
  • （4）证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有，未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
  • （5）上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不能用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
  • （6）证券交易所发生重大事件或异常，应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。