证券投资基金法律制度

2022年法考《证券法》之证券投资基金法律制度，内容有证券投资基金概述、基金关系之当事人、公募基金的法律规则等。

证券法 证券投资基金法律制度

• 一、证券投资基金概述
  • （一）股票、债券与基金的区别
  • （二）基金分类
    • 封闭式基金
    • 开放式基金
• 二、基金关系之当事人
  • 基金管理人
    • 禁止行为
      • （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产，从事证券投资；
      • （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
      • （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人谋取利益；
      • （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
      • （5）侵占、挪用基金财产；
      • （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
      • （7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
  • 基金托管人
    • 1、基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
    • 2、基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
  • 基金份额持有人
    • 1、是具有财产权性质的自益权。
      • （1）分享基金财产收益；
      • （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
      • （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
    • 2、是具有监督与管理性质的公益权。
      • （1）按照规定要求，召开基金份额持有人大会；
      • （2）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
      • （3）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。。
      • （4）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为。
• 三、公墓基金的法律规制
  • （一）基金上市
    • （1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；
    • （2）基金合同期限为5年以上；
    • （3）基金秘籍金额不低于2亿元人民币；
    • （4）基金份额持有人不少于1000人；
    • （5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
  • （二）申购与赎回
  • （三）基金不得用于的投资或者活动
    • （1）承销证券；
    • （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    • （3）从事承担无限责任的投资；
    • （4）买卖其他基金份额；
    • （5）向其基金管理人、基金托管人投资；
    • （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    • （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。