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公共政策学
自考科目：第十章公共政策学知识的应用：政策学知识应用与政策分析、应用性政策研究组织与政策分析师。
编辑于2022-10-10 23:48:13 贵州- 公共政策学
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公共政策学
1.单选20*1＝20 2.多选5*2＝10 3.简答4*5＝20 4.论述2*10＝20 5.案例2*15=30
第一章 公共政策学的学科要素
第一节 什么是公共政策学
政策研究、政策分析与公共政策学（简答、选择）
公共政策学＝政策研究+政策分析
政策分析：林德布洛姆：《政策分析》最早把政策分析作为学术术语提出的学者。
公共政策学的研究对象
政府组织即公共权力组织的决策行为，是研究对象的核心和重点。
两个对象
就行为取向而言：主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为
就结果取向而言：公共政策学的研究对象就是公共政策
研究方面
1、公共政策
具体的个别的政策
政策群和政策链
政策群
国家、政府在某一较长时间内指定和实施的内容各异但理念同源、 导向相近的政策聚合体。｛如：改革开放｝
政策链
国家、政府为了解决同一政策问题而先后指定的一系列政策 ｛如：解决 生育率下降这一问题的一系列政策｝
政策一般
从无数项政策中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。
2、政策系统
直接的政策制定系统中决策者的类别差异
（个人、团体和组织）选择题
个人决策
面临封闭的、可计划的、可计算的情景时，最佳决策路径是理性的路径
面临开放的、不可计划的、判断的情景时，最佳决策路径是直观的路径。
团体决策
碰头会、头脑风暴法、具名团体法、德尔菲法。
公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性
公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位相对性
公共政策制定系统内部的结构（简答 ）
线性结构（上下界限分明、隶属关系严格）
1、下层决策者直接接受某一上层决策者的决策，上下界限分明，隶属关系严格。
职能结构（上面千条线，下面一根针）
2、下层决策者同时接受上层若干决策者的决策，也就是俗话说的“上面千条线，下面一根针”。
线性－－参谋结构
3、某一上层决策者是下层决策者直接的领导，其他上层决策者仅起“参谋指令”作用。
矩阵结构
4、下层决策者接受多个上层决策者的决策，其中某一上层决策者的决策具有经常性和主导性，其他上层决策者负责某一专项问题的决策
口诀：线能矩参
3、政策过程 （无考点）
公共政策学的研究方法
1、研究程序的设计：公共政策学的研究，通常以经验观察为始点。
1.提出拟研究的政策问题 2.确定假设 3.收集系统资料 4.资料分析 5.做操作性研究 6.撰写研究报告
2、政策研究的资料收集方法（选择、简答）
1、一手资料的收集：无结构访谈法：个人访谈法 （集体访谈法：焦点团体座谈、头脑风暴法、德尔菲函询法） 实地观察法 非参与观察法 参与观察法 二手资料的收集：内容分析法 二次分析法， 现存统计资料分析法
3､个案分析法
个案分析方法步骤： 1、明确个案研究的目的和内容 2、制定研究计划 3、实施个案研究 4、整理分析材料，行成结论 5、起草研究报告 证据来源：多选题 1.文献 2.档案记录 3.访谈 4.直接观察（实地观察法） 5.参与观察 6.物理人工制品（模型）
第二节 公共政策学的产生、发展与中国化
古代的政策研究
史官制度：中国最早的史书是《尚书 周书》
策士制度：李斯的《谏逐客书》
谏议制度
科举制度：苏轼“时务策”之一《教战守策》
从产业革命到20世纪前半期西方国家的政策研究
(一)18—19世纪西方国家的政策研究
亚当 斯密 经济学家 克劳塞维茨 军事学家 卡尔 马克思 政治学家 马克斯 韦伯 社会学家
(二)20世纪前半期学科孕育的历史条件
系统论、信息论、控制论的产生
决策科学的形成
行为科学的形成和行为主义政治学的进展
凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大
学科的诞生与发展
（一）公共政策学放入诞生 选择。简答。
20世纪50年代，至诞生就是行为主义科学。 美国国著名政治学家拉斯维尔和勒纳的《政策科学：视野和方法的近期发展》标志着公共政策学的诞生。开山之作
拉斯韦尔：公共政策学之父
（二）公共政策学的初步发展（第二个发展阶段）20世纪60年代
标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》《政策科学探索》和《政策科学构想》的出版
美国智库：兰德公司1918年在美国洛杉矶成立。政策研究的公司
（三）公共政策学的近期发展
（1）课题选择的新取向
（2）公共政策学的建制化（学科成熟的外在标志）
公共政策学的引进及其中国化
坚持公共政策学中国化的发展方向
强化研究者的主体意识
重视本土资源为
重视对政策哲学的研究
重视当代中国公共决策实践
全国高校系统中第一个公共政策研究机构，在北京大学
第三节 为什么学习公共政策学？不考
（1）是为了改进政策系统，提高政策质量； （2）是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议， （3）是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。
第二章 公共政策与政策工具
第一节 公共政策的含义、类型与功能
什么是公共政策
公共政策的概念：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的，为解决公共问题达成公共目标，以实现公共利益的方案。 6点内涵（论述）： 1.公共政策是公共权利机关是权利意志的表现； 2.公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征； 3.公共政策是经由政治过程而行进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系； 4.公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素； 5.公共政策是一种权威性的价值分配方案； 6.公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
政策主体
艾斯顿
公共政策就是政府机构和周围环境之间的关系
政策方案
拉斯韦尔和卡普兰
一种含有目标、价值与策略的大型计划
政策结果
伊斯顿
对一个社会进行的权威性价值分配
综合
克鲁克斯
政治系统的产生通常以条例，规章，法律，法令，法庭裁决，行政决议以及其他形式出现。
公共政策的产生
公共政策产生的三个初始问题
公共问题的形成
公共决策机关的产生
公共强制机关的出现
政策类型：从内容特征上划分
（一）同一政治体系中，各项政策间是否存在着涵盖与衍生关系划分：
选择题
（二）将同一政策体系中，各项政策从时间和空间相结合的角度划分：
（三）依政策的社会内容进行划分：
（四）其他的划分方法
子主题
政策类型：从形式特征上划分
（一)依横向的形式特征进行划分 简答 论述
1、立法决策
人大决策主要采取的形式有：宪法、基本法律、其他法律、人大决定。
美国公共政策的基本形式是：国会立法
2、国家元首决策
3、行政决策
主要形式：行政法规、行政措施、决定和命令、部门规章
4、司法决策
美国司法决策的主要形式有：司法审查、推翻先前的裁决、司法命令
5、执政党政策
当代中国现行的政治体制是：人民代表大会制度。
（二）以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准划分 ：
中央政策（国家政策）；
地方政策；
省市县
基层建设
指乡政策，处于最低层级的乡政府不具有政策制定功能，基本上是执行政策
将中国共产党的政策变成国家意志的法定程序三种类型：
中共中央与国家机构联名发布政策
中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过
政府决策以当提出的政策原则为依据
公共政策与法 简答
1、制定和执行主体是相同的，即都是公共权力机关。
2、政策和法都是国家意志的表现。
3、调整社会关系的准则、标准。
4、国家进行政治统治和社会管理的工具。
5、制定可以具有相同的程序。
公共政策的基本功能 选择 简答 案例
管制功能：政策主体要制约、禁止政策对象不做什么
禁止占用车道
引导功能：告诉人们什么是该做的，什么是不该做的
鼓励大学生创业
调控功能：主要体现在调控社会各种利益关系，重要的是物质利益关系上。
二手房政策
分配功能：公共政策具有价值或利益分配的功能。
“分蛋糕“
第二节 公共政策的本质与基本特征
政策的认识论本质
理论与实践的中间环节
政策的社会本质 简答
公共性与偏好性的统一
公共性
谋求公共利益为目的，以民众问题为取向
偏好性
每个选择都体现着政策主体的偏好
公共政策的基本特征 简答
1、政治性、权威性和强制性；
2、公共性和偏好性的统一；
3、实然与应然的统一；
4、回应性与普遍性的统一。
第三节 政策工具
是实现政目标实现的”船“或者"桥"——毛泽东
政策工具成为一个学术概念和公共政策研究的重要论题，始于20世纪80年代
第三章 政策系统与公共决策体制
第一节 政策行为者与政策系统
政策系统
是指由政策主体和其他利益相关者，以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等组成的有机整体。（核心是公共权力）
政策系统的三大子系统
主体系统
制定系统
执行系统
支持系统
智库
反馈系统
大众传媒
公共政策的主体与主体系统。
公共政策的主体
直接主体（法定生产者）
（直接或间接的参与到公共政策制定过程当中去的人。）
代议机关、主要形式是立法
行政机关
司法机关
其他直接主体（军人）
间接主体
次国家政策行为者，如地方政府、政党；
跨国政策行为者如跨国公司、欧洲联盟；
全球性政策行为者，如联合国、世贸组织、世界卫生组织。
主体系统
政策制定系统
核心地位
基本功能（简答）
1、 认定政策问题。
2、确认政策目标。
3、组织政策方案的设计。
4、主持审议备选方案并最终进行政策抉择。
5、 完成政策合法化程序并正式发布政策。
政策执行系统
基本功能：
为政策方案的实施做好准备。 有效实施政策方案。 分析和总结执行情况。
间接主体系统
基本功能：
利益表达与利益综合 提出公共问题 影响公共政策制定 影响并改变政策环境 填补政策直接主体所无法达到的空间。
政策网络 简答
是指在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的和非正式的联系。
政策网络形成的原因 选择
①交流信息和意见的需要；
②交换资源的需要；
③结盟的需要；
④追逐权力的需要
⑤协调的需要；
公共政策的客体与客体系统。
公共政策客体：是指政策发挥作用时所指向的对象 从事的角度看，公共政策客体就是政策问题；或社会团体。（目标群体） 从人的角度看，公共政策客体就是目标人群—受制约的社会成员
政策支持系统
信息传播系统
政策咨询系统
政策监控系统
政策评估系统
政策环境与政策反馈系统
一般环境
地理自然环境
政治法治环境
社会文化环境
国际环境
反馈系统
将政策的主体系统与客体系统、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊子系统。
政策系统的运行 论述
①利益输入 政策系统的运行以政策问题的形成为起点。
②利益综合 制定政策时，除考虑社会整体利益外， 还须充分考量社会成员间利益的一致性和互补性
③政策形成 在利益综合基础上，运用各种方法工具和手段，获取分析相关信息，最终做抉择，形成政策；
④政策发布 政策决定最终做出之后，通过信息发布会、发布文件或白皮书等，由政策系统正式向公众宣示。
⑤政策执行 公共政策的利益分配功能最终是通过政策执行来实现的。
⑥政策反馈 反馈系统随时将政策执行情况反馈给直接主体系统，间接主体系统也试图在每个环节影响政策
第二节 公共权利与公共决策体制
公共政策与政府权利
公共政策本质上所具有的“二重属性”
阶级属性&社会属性
政府权力通过制定和实施公共政策实现统治管理职能。
国际结构与公共政策
（1）单一制与公共政策：
一切公共决策权属于中央，地方政府决策权是 由中央政府授予且可被撤销，分为
A 中央集权型（法国是中央集权型单一制的典型）；
B 地方分权型（英国是地方分权型单一制的典型）；
（2）联邦制与公共政策：
各联邦单位拥有的决策权不是联邦政府授予的， 而是联邦宪法赋予的，相互间不得进行干涉，分为
A 真实的联邦制，如美国、加拿大、德国等。 （真美假的）
B 象征性的联邦制，如巴西、墨西哥。（一路向西）
政府能力、治理能力与公共政策
政府能力
政府能力是政府在其职责范围内，运用公共权力 正确地制定并有效地实施公共政策的能力。
治理能力
在现代治理的视角下， 政府能力就是“治理能力”理论的意义：
①治理理论重新拟定了政府角色，强调政府调控能力。
②治理理论强调公共政策直接主体的多元化。
③治理理论强调公共政策权力运行的双向性。
④治理理论强调政府的政治责任。
公共决策体制 简答
公共决策权的配置：
根据最高决策权所属人数的多少
首长制/一长制/独任制；
委员会制/合议制
根据决策权限的集中与分散程度
集权制
分权制
公共决策的原则：
全体一致原则 又称“一票否决制”帕累托最优
多数规则
(1)简单多数规则
(2)绝对多数规则（过半数、比例多数）
在我国，民主集中制是公共政策的基本规则
公共决策体制的典型国家
总统制： 美国
议会制： 英国
半总统半议会制（双首长制） ：法国
超级总统制： 俄罗斯
委员会制： 瑞士
人民代表大会制 ：中国
人民代表大会制的主要特点
（1） 全国人大是国家最高权力机关
（2）民主集中制是人大制度的组织原则
（3） 中国共产党的执政地位通过其对人大的领导来实现。
军人独裁制： 一些欧洲和拉丁美洲亚非国家等
第三节 非政府政策行为者与公共政策
公共利益与公共政策
公共利益：首先是利益获得者群体范围，其次是利益实现程度（多数人收益>利益最大化）
公共利益与公共代价的四种类型：
A 利益范围宽、代价范围宽；
C 利益范围窄、代价范围宽；
B 利益范围广、代价范围窄；
D 利益范围窄、代价范围窄。
公民社会、社会团体与公共政策
常见的非政府决策行为者：
1、公民
2、公民社会、 社会团体
3、政党
4、 大众传播
社会团体、公民社会对于公共政策的基本作用
（1）政策信息沟通
（2）影响并制约 公共决策，通过 利益聚合、利益表达、政策传递、政策监督对公共政策发生影响。
（3）稳定公共政策秩序
（5）角色替代
大众传播与公共政策
大众传播早在19世纪50年代就被马克思视为“第四种权力 ”。
（1）大众传播与政策制定：
提出公共问题并推动问题认定；
有效影响政策议程的设置；
影响公共政策的抉择。
提出公共问题并推动问题认定
①监测环境变化，及时发现和提出公共问题；
②促进信息交流，释放社会多元诉求；
③制造“焦点效应”，催生热点公共问题
有效影响政策议程的设置
①推动公众议程尽快转化为政策议程；
②价值取向和利益导向的引领者；
③构建“第二现实”
（2）大众传播与政策执行和监控：
为政策执行提供良好的舆论支持；
监督和控制政策执行过程；
（3）大众传播与政策评估和调整：
及时收集和反馈公众对政策的意见；
以自已特有的方式进行政策评估；
推动公共政策的及时调整。
第四章 政策过程及其理论模型
第一节、政策过程与理论模型构建
模型：是对原型的抽象与模仿 （仿真），是资料收集和经验观察的指南。
有实物模型(如地球仪)和理论模式两种。
公共政策学模型必备的条件（德洛尔） 选择题
（1）明确把握社会发展方向
（2）宏观政策 密切相关
（3）建立在注重人文 特点上
（4）对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度
（5）对时间 非常敏感，并且具有历史色彩
第二节、基于西方经验的政策过程模型 选择 简答
认识论本质 选择
理性主义模型
作为制定公共政策的人是一个理性的人，追求完美。 “以最小的投入获得最大的产出”。
有限理性命题（西蒙）
基本满意 ”限西理“
基本满意 ”限西理“
渐进主义弥模型（林德布洛姆）
”航空母舰“ 一步一步进行
规范最适模型（德洛尔）
”德国人最规范“
混合扫描模型（挨齐奥尼）
”和稀泥“
政治系统模型（伊斯顿）
公共政策分析中最具有解释力和普适性的一个模型： ”输入——决策——输出——反馈“
揭示认识论本质的政策过程模型（选择 简答）
（一）理性主义模型：
①依据完整信息做出理性决策，即遵循 最小的投入获得最大产出的原则，选择最佳的方案。
假设（简答）：
a 他会依据价值偏好 ，在各种可能选择中排列出优先次序。
b 当面对多种选择时，他会做出一个决定 ；他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者
c 面对同样的选择他会做出同样的决定
d 他的价值偏好会随着时空变化而转移
（二）西蒙 对理性主义模型的修正提出有限理性 命题
（三）渐进主义模型（林德布洛姆是 完全以西方国家特别是美国为对应原型 的政策过程模型，包含两组命题）
①公共政策实际上只是过去政府活动的持续
②决策者把决策看做一个典型的一步接着一步
（四）规范 最适模型（ 德洛尔把政策过程分 为）
决策前
决策中
决策后
（五）混合 扫描模型（ 埃齐奥尼试图调和理性主义和渐进主义模型在思维方式和操作方法上的矛盾，显得模棱两可
（六）政治系统模型（ 伊斯顿把政策过程假定为：输入-决策-输出-反馈的系统运行过程；最具解释力、最具普适性 的模型
社会本质
机构——制度模型（戴伊）选择
在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的决策模型；
集团模型（杜鲁门、莱瑟姆）简答
戴维·杜鲁门，出版《政府过程》提出集团理论；莱瑟姆提出政策模型。
集团模型的基本命题 简答
（1）在现代政治生活中，集团间获取公共政策资源的竞争 是不可避免的； 各集团争取影响公共政策的行为过程
（2）在任何时候，公共政策都反映占支配地位的集团的利益支配地位的集团的利益
（3）公共政策的制定过程集团之间达成力量平衡的过程；
（4）随着各集团的力量和影响的消长，公共政策将变得有利于其影响增加的那些团体的利益，而不利于其影响下降的那些团体的利益。
精英模型（托马斯·戴伊）
托马斯·戴伊《自上而下的政策制定》
精英模型基本理论
揭示了现代民主国家根本理念“主权属于人民 ” 与实际的政治过程中总由的少数人来主导这一难以克服的悖论
（1）社会分为有权的少数和无权的多数。统治人的少数不代表被统治者的多数。
（2）非精英只有接受精英的基本观点，才能进入统治集团。
（3）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致。
（4）国家政策并不反映民众要求，精英对民众的影响多于民众对精英的影响
第三节、“上下来去” — 基于中国经验的政策过程模型
鉴于政策制定过程在认识论上是一个从“形而下”到“形而上”的的过程；
政策执行过程在认识论上又是一个从“形而上”到“形而下”的过程；
与此同时整个政策过程在政策主体和政策客体的关系则是“ 从群众中来，到群众中去”的过程；它是一个逻辑过程；
“上下来去”政策过程的根本追求是科学决策
第四节、公共决策的科学化与民主化（选择 论述）
决策过程的科学化
所谓科学决策或决策过程科学化 ，就是决策者及其他决策参与者遵循客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发， 充分利用现代科学技术 ，知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，实事求是地进行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择
如何做到决策过程的科学化：
（1）制定和执行任何一项公共政策，都必须在科学理论指导下， 遵循科学原则和方法进行操作。
（2）从大量决策实践经验中总结出来的，因而具有一定的科学性。
（3）决策手段的自动化。
决策过程的民主化
民主决策或政策过程的民主化，是指保障公民和各种社会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共决策过程，保障政策内容尽可能地广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行过程中形成民主的体制、程序和气氛。
如何做到决策过程的民主化：
（1）征求各部门、各地方的意见与建议
（2）在征求意见时，力求广泛而全面、听取各方面的意见和看法，完善决策
第五章 政策问题与议程设定
第一节、政策问题的概念、属性与分类
简答 案例私人问题、公共问题与政策问题（选择）
公共问题+政府列入政策议程=政策问题
公共问题： 一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益或景况存在显著差距，因而通过各种方式将其缩小差距的要求公之于众，以争取社会的同情与支持，并谋求引起政府关注和予以解决的一种情 境。 公共政策问题： 被政府列入政策议程的社会或公共问题（只有进入政府议程的问题才能成为政策问题） 注：公共问题的形成或认定及其被纳入政府的政策议程是政策制定过程的起点
公共政策问题的内涵
（1）客观的事实或问题情境；
（2）问题的察觉;
（3）现实与利益期望等的冲突性；
( 4 )团体或组织活动；
（5）政府或社会公共组织的必要政策行动。
政策问题的基本属性
(1）关联性与公共性；
(2）客观性和主观性；
(3）历史性与动态性；
第二节、公共问题的提出 （一般全选）
1.政府部门 ：最直接和最重要的提出主体。（选择题）
2.政治人物
3.政党组织
4.利益集团
5.大众传媒
6.专家人士及咨询机构
7.公民和社会团体
8.政策网络 利益型政策网络、意见型政策网络以及混合型政策网络三大类
第三节、问题认定与政策议程
问题认定的含义、方法与步骤
问题认定： 对需要由公共政策来解决的公共问题进行性质、范围、涉及领域及相关利益关系的界定过程。
问题认定的方法
（1）边界分析法： 范围
（ 2）多角度分析：多重认识
（3）类别分析法：归类
( 4）层次分析法:（可能原因、合理原因和可诉原 )
（5）头脑风暴法: 专家
（6）假设分析法 假设
问题认定的步骤（问题认定是政策制定过程的初始阶段)
邓恩把问题认定划分为四个步骤
（1）问题搜索
（2）问题决定
（3）问题详述
（4）问题感知
帕顿和沙维奇把问题认定划分为七个步骤
( 1）对拟认定的问题进行初步观察
（2）勾勒出该问题的边界的轮廓
（3）搜寻事实依据
（4）列举目的和目标
（5 )明确政策封套
( 6 )匡算政策相关者潜在的成本和收益
( 7 )再次审视对该问题的表述
公共政策的议程设定
政策议程
有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程。
政策议程的类型
( 1）系统议程又称公众议程：公众共同讨论某一现象或问题的是非好坏以及社会应持态度和对策的过程。
( 2）政府议程又称正式议程：指政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。 按照其建立过程中各项功能活动的先后次序分为
界定或认定议程； 规划议程； 磋商议程； 循环议程。
进入政策议程的条件
A.事件或问题必须明朗而严重；
B.要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；
C.要有正常，民主和开放的察觉机制与过程。
进入政策议程的障碍
A.事件和问题并没有明显的严重化，政策问题仍处于潜在的状态和轻微的程度上；
B.领导人和有关学者并没有察觉其严重性；
C.社会缺乏正常的、民主和开放的察觉机制；
D.不符合社会既得利益者价值规范的要求，不合乎社会制度和程序要求的问题；
E.表达当方式不；
政策议程确立过程的模型
1、科珀等学者的模型理论
外在创始模型
动员模型
内在创始模型
2、约翰·金登的模型理论——三源流模型
问题流、政策流、政治流
3、中国学者的理论模型（提出者和参与度）
决策者（关门模式、动员模式）
智囊团（内参模式、借力模式）
民间（上书模式、外压模式）
第六章 政策方案的规划与抉择
第一节、公共政策目标的确定
政策目标的含义与特征
政策目标：
政策目标： 就是有关公共组织特别是政府为了解决公共政策问题而采取的行 动所达到的目的、指标和效果。 政策问题认定之后，首当其冲的就是确定政策目标
政策目标的特征：（真多余）
①问题的针对性；
②未来的预测性；
③目的的多元性。
政策目标的分类
政策目标的类型划分：
公共政策的基本目标（元目标）
（1）公平
可归纳为三种公平：机会公平、分配公平、最终状态公平
（2）效率
（3）自由
（4 ）安全
确定政策目标的意义与原则 （选择 简答 案例）
确定政策目标的意义
1）能为制定政策方案提供方向性 指导；
2）能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准
确定政策目标的原则
（1）实事求是；
（2）面向未来；
（3）系统协调；
（4）明确具体；
（5）伦理考量。
第二节、公共政策方案的规划
政策规划与政策设计
（一）政策规划的含义与特点
含义：建立政策议程后，为实现一定的政策目标，公共权力机关组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程
特点：从政策规划主体看，多元化与 政府主导并存；从时间进程上看，政策规划主要存在于政策目标的确定与政策抉择之间
（二）政策设计的含义与要素
有系统地探讨政策问题，并组合解决问题的相关政策要素，产生政策方案。 并不强调政策阶段划分. 属于政策规划范畴。
政策方案设计的基本要素包括：
a 结果；
b 目标人群；
c 执行机构；
d 法规；
政策规划的主体
（1）政策规划的政府主导化
（2）政策规划的主体多元化
为实现多元化很多国家采取听证制度，这也是我国非常重要的体制改革
政策方案的设计原则 ( 简答 选择）
（1）紧扣政策目标；
（2）规划多重方案；
（3）方案彼此独立
（4）方案要有创新
（5）方案切实可行
政策规划的模式与参考框架
韦默和维宁的政策分析框架，两个阶段：
①问题分析 ；
②解决方案分析
帕顿与沙维奇的政策分析框架，政策分析的六个步骤：（怕啥66）
①认定和细化问题；
②建立评估标准
③确认备选政策
④评估备选政策
⑤展示和区分备选政策
⑥监督和评估政策实施。
政策学习与政策移植 （选择 论述）
政策学习：是集体学习的一种形式，因为政策制定者和执行者都是由组织来进行的。
1、工具学习
2、概念学习或者问题学习
3、社会学习
政策移植：政策移植就是一个政策借用采纳其他国家的公共政策、行政 体制、制度及思想等来解决本国所面临的政策问题。
按政策借鉴的程度不同： 复制； 效法； 混合； 启发；
从政策制定者的意愿角度：自愿的政策移植； 被迫的政策移植。
第三节、公共政策的抉择与合法化
公共政策的抉择主体（简答 选择）
公共政策的抉择：对解决有关政策问题的行动方案做出决定性选择的过程，这是公共政策制定过程中最具实质意义的阶段
公共政策的抉择主体
①国家元首
②行政首长
③民意代表
④法官
⑤执政党首脑以及军事首长等
公共政策的抉择原则
（1）尊重科学分析的价值
（2）考量各方利益的平衡
（3）发挥个人决断的作用
（4）遵照有关程序的规定
政策论证、政策审议与政策采纳（案例 简答）
在众多方案之中，决策主体是怎么进行政策决策抉择的呢？
一、政策论证：
通过对决策者和利益相关者已经提出或有可能提出的不同意见进行有理有 据的抗辩，旨在推动决策者采纳自己方案而拒绝其他方案的做法。 是政策 抉择前期的第一个环节
方案提出者王婆卖瓜阶段
决策者理性对比分析，择优综合
政策论证的模式（邓恩）——权威模式（特殊身份和成就）
政策论证特殊形式：
（1）政策探究：是指围绕某一政策议题或对政策方案某些论证进行辩护的做法
（2）政策对话
①政策对话是政策论证的特殊形式之一
②与决策者进行面对面的交谈
③选择和制定高质量的公共政策
④分为共识性政策对话和冲突性政策对话两类
二、政策审议：
决策者对各个政策方案进行比较并选择一种最满意的方案。
政策审议的基本方法就是评估（预测性评估和可行性评估）和择优
（一）预测性评估
预测性评估的步骤：
1、方案调查
2、详细研究；
3、进一步的分析；
4、试验式证实。
预测性评估的方法：
①外推预测：从历史来判断未来
②理论预测：理论假设
③判断预测：先给出判断结果
（二）可行性评估
可行性分析的对象
1、技术可行性：能否达到预期目的
2、政治可行性：对相关权力或利益集团的影响
3、经济可行性：成本大小、产出的收益多少
4、行政可操作性：特定环境中实施某项政策的可能性
三、政策采纳
政策采纳就是决策者正式同意采用某一政策方案来解决列在政策 议程中的特定问题政策抉择的最好一环议程中的特定问题
政策抉择的最好一环。
公共政策抉择的合法化
1.政策内容合法化 ：在内容上不能与既定宪法和法律相抵，必须合乎法律的原则甚至具体规定。
2.决策程序的合法化：就是政策抉择过程应合乎法定的程序要求
行政：法制部门审查-领导会议讨论决定-行政首长签署发布
立法： 提出-审议（“三读”程序：审议议案）-通过-公
3.政策的法制化 ：有立法权的国家机关将政策上升为法律的过程，也称政策立法，是种立法过程。
常规决策与危机决策（选择简答）
危机决策的构成需要具备三个要素
①决策问题的发生、发展具有突然性、急剧性，需要决策者当机立断；
②可供决策者利用的时间和信息等资源非常有限；
③事态的发展危及决策单位、决策者的根本利益，并且决策的后果很难预料。
第七章 公共政策执行
第一节、公共政策执行的意义、特点与模型
公共政策执行的含义、特点和作用
政策执行：政策执行是将公共政策目标转化为政策现实的惟一途径
政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用 于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的特点
①目标的导向性；
②内容的务实性；
③行为的能动性；
④手段的权威性。
权是动向
公共政策执行的作用
1.公共政策执行是实现政策目标的重要途径；
2.公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；
3.公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
政策执行研究的发展路径
基于中国经验的政策执行“上下来去”模型（简答）
（1）基于中国经验的政策执行“上下来去”模型，是在结合中国年实际情况的基础上构建的政策执行研究路径；
（2）政策执行是一个“从群众中来，到群众中去”的过程；
（3）政策执行是一个“实验一推广”的过程；
（4）政策执行是一个“执行一总结”的过程
基于西方经验的政策执行理论模型
选择
第二节、政策执行者与政策执行力
政策执行机关的特性
（1）执行性；（最主要、最核心）
（2）服务性；
（3）权威性；
（4）法制性。
下级行政人员的执行行为
在政策执行者中，下级行政人员既是构成政策执行人员的主要力量，又是影响政策执行效率的基础性因素。
（1）下级行政人员的执行行为是政策执行的主体行为
（2）下级行政人员的执行行为是实现政策目标的重要保证
（3）下级行政人员的执行行为是塑造政府形象的重要途径
公共政策执行力（选择 简答 论述）
公共政策执行力的影响因素：
1.执行者因素（核心）
2.资源因素 基础性条件 ：人力、财物、信息、权威、制度）
3.工具因素（行政、法律、经济、思想政治、技术）
4.环境因素
第三节、影响政策执行的主要因素
（二）执行主体（是指负责组织落实公共政策的人员或组织）
政策执行人员： ①利益因素； ②心理因素； ③知识因素； ④能力因素。
（三）政策对象 （目标人群）
特点：①政策规定性；②受动性；③主观差异性
（四）政策环境
（1）自然环境
（2）社会环境： ①政治环境 ②经济环境 ③文化环境。
第四节、公共政策执行偏差及其矫正
什么是公共政策执行偏差
执行者在实施政策的过程中，其行为效果偏离目标并产生了不良后果的政策现象
执行偏差产生的原因
（一）主观原因：
①政策执行者自身利益和需求
②执行者的素质缺陷
③执行机构的管理缺陷
④政策执行的宣传缺陷
（二）客观原因：
①政策本身的复杂性
②政策环境的变化
③目标群体的压力
④缺乏健全的监督机制
公共政策执行偏差的矫正
1）加强公共政策执行的成本-收益 分析；
2）加强公共政策的认知力度；
3）努力提高公共政策执行者的素质
4）加强公共政策执行的控制与监督
5）加强公共政策执行的制度创新
第五节、公共政策的无效执行与有效执行
政策失灵与公共政策的无效执行
政策失灵通常被称为“政策失效 ”、“ 政策失败 ”，其实质是指政策执行之后 ，政策不一定总是能产生政策主体所希望的结果。主要表现形式为政策无效执行。
政策无效执行：在政策执行的过程中，会有许多的意外和多变因素， 当这些因素致使政策执行行为偏离政策目标时，就会导致政策执行 无效。
政策无效执行的具体表现/主要原因
①执行机制与执行者的缺陷
②利益群体或压力集团的影响；
③政策执行原则把握不好
④政策执行环境的影响
⑤目标群体的不配合 或抵触。
公共政策有效执行的原则以及机制
（一）公共政策有效执行的原则
①忠实原则。 （基本原则）
②民主原则。
③法治原则。
④创新原则。
（二）公共政策有效执行的机制
( 1）公共政策信息沟通机制
( 2）公共政策的公民参与机制
( 3）公共政策的激励、责任与监督机制
第八章 公共政策的评估与监控
第一节、公共政策评估的作用、主体与类型
什么是公共政策评估
评估：围绕着上课能力，收集信息，并按照一定的流程，进行研究判断
公共政策评估： 以“政策结果”为核心概念，“政策结果”包括政策产出和政策影响 现代意义上的评估出现在20世纪30年代美国的霍桑实验。
公共政策评估的目的与作用（简答 论述）
（1）政策评估是获取政策运行可靠和有效 信息的重要手段；（获）
（2）政策评估是检验政策结果 的必要途径； （验）
（3）政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据；（调）
（4）政策评估是重新配置政策资源的基本前提；（新）
5）政策评估是构建良好公共关系的有效策略；（良）
6）政策评估是管理科学化和民主化的必要保证。（科）
管理科学化和民主化的必要保证。（科）
公共政策评估的主体
（1）政策制定者和执行者主要工作：政策调查报告；政府工作报告；公民意见和投诉；政策听证会；政府效能考评或绩效考评。（三政一民一听） 多选
（2）专业机构和人员
（3）大众传播媒介
公共政策评估的类型
（一）正式评估与非正式评估（是否有专门的评估组织）
（1）正式评估：专门的组织机构和人员按照评估流程进行评估
（2）非正式评估 是指没有严格的专门组织机构，评估主体、评估形式和评 估内容也没有固定化，但最后仍有某些评估结果的评估。例：居民对某项政策的随意评论，政府领导人视察某地的即兴评说。
（二）内部评估和外部评估（评估依据评估组织和人员属于政府内部或 外部）
政府内部评估：政府部门评估
政府外部评估：
：①受委托进行的评估，最主要的外部评估方式；
②不受委托进行的评估
（三）预评估、过程评估和结果评估（以实施监控的时间先后为标准）
（1）预评估——预测性质的评估
（2）过程评估——政策运行过程
（3）结果评估——所取得结果
（四）单一政策评估与复合政策评估（对一项还是一项以上政策进行的 评估）
单一政策评估
复合政策评估
公共政策评估的内容 （选择）
（1）政策成本评估；
（2）政策需求评估；
（3）政策效益评估；
（4）政策过程评估；
（5）政策影响评估；
（6）政策价值评估。
（程序效果赢家）
第二节、公共政策评估的过程、标准与影响因素
政策评估方法逐渐由直观、经验为主向以技术计量和价值选择为主演进。
公共政策评估的过程
（1）评估筹划（基础和起点，前提条件）
（2）评估实施 ；（最重要的环节）
（3）评估总结。
公共政策评估的标准
评估标准是衡量有关政策的利弊优劣的指标或准则。
（1）事实标准：
其内容包括：政策效率；政策效益；政策影响；回应性
政策产出和投入之间的比例关系属于：政策效率 目标的实现程度：政策效益 政策结果满足人民需求、价值与机会的有效程度，这一评估标准指的是：回应性
（2）技术标准：
（3）价值标准：
A 社会生产力的发展；B 社会公正；C 社会可持续发展。
影响公共政策评估的重要因素 （选择 简答 论述）
（1）政策信息、资料 。（评估的基础）
（2）政策制定者与执行者
（3）政策目标 。（评估的依据和前提）
（4）政策的沉淀成本
（5）政策评估方式、方法和规范
第三节、公共政策评估的方法
（一）以定量分析为主的公共政策评估方法
（1）指标法
①经济效益取向；②主观性的福利取向 ；③公平性取向
①经济效益取向：目标的实现程度 ②主观性的福利取向：老百姓的满意程度 ③公平性取向：是否公平
（2）回归分析
（3）实验法
（二）以定性分析为主的公共政策评估方法
最有代表性的以定性分析为主的政策评估方法称为质化政策评估 是建立在构建主义的基础之上
第四节、公共政策监控
公共政策监控的含义、类型与功能（选择 简答 案例）
政策监控：是为了确保政策过程的合法性、合理性和有效性，对政策运行的各个环节进行检查、督促、指导和纠偏。
公共政策监控的内容
①政策监控的主体
②政策监控的对象
③政策监控的目的
④政策监控的过程
公共政策监控的类型
1、以实施的时间先后为标准分为：预防性监控；过程性监控；结果监控；
2、以监控的经常性为标准分为：经常性监控；引发性监控；
3、以监控的参与程度为标准分为： 单方面监控；抗辩性监控。
公共政策监控的功能
1、使政策制定过程合法
2、确保政策执行过程的有效性
3、体现政策评估活动的价值取向
4、明确政策调整活动的方向
公共政策监控机制的构成
1、内部政策监控机制：指各级行政机关自身监控
2、外部政策监控机制：除政府外的所有人
A 立法机关； B 司法机关； C 政党组织； D利益集团 ； E 大众传媒对公共政策的监控； F 公民对公共政策的监控。
公共政策监控的过程
“马路清道夫”——公共政策监控
政策制定过程
政策执行过程
政策评估过程
政策调整过程
第九章 公共政策的稳定、变动与终结
第一节、公共政策的稳定和变动（选择 案例）
公共政策的稳定与维持
政策稳定
政策稳定是政策执行的基础，政策稳定是相对的，表现在两个方面： ①从时间上看，政策稳定是阶段性与连续性的统一； ②从空间上看，政策稳定是局部性与全局性的统
公共政策维持
通过分析政策稳定的积极因素使之转化为政策稳定的动力，以保持政策稳定的行为和 过程。 稳定是结果，维持是过程
公共政策的变动与创新
政策变动
政策变动是政策系统的一种常态表现，是政策系统对内外部环境变化所作出的一 种适应性变革。
政策稳定的动力因素
政策变动的原因 决策者的变动； 政策的失效或低效； 政策的合法性受到置疑； 政策环境的变化； 政策资源的限制；
1、决策主体和决策网络的相对稳定；
2、政策问题的解决需要一个过程；
3、政策本身的稳定；
4、政策环境的稳定。
政策变动的模式
（1）周期型；提出者：美国学者亚瑟·施莱辛格。（来杯粥） （2）Z 字形；提出者：埃德文·阿曼达和西达·斯考切波。（贼慢） （3）学习型；提出者：萨巴提尔。（学霸）
政策创新的动力
—、从内部动力看： 1、政策主体的变革愿望。 2、政策本身的要求。
二、从外部动力看（各种环境因素变化） 1、经济制度和体制变革是政策创新的直接动力。 2、民众诉求是政策创新的根本动力。 3、地区之间竞争压力的需要。 4、参与世界竞争的需要。
第二节、公共政策的调整与接续
公共政策调整的含义和内容
（一）公共政策调整的含义和特点
在公共政策的实施过程中，根据政策评估和监控所反馈的信息对原 有政策中不适应政策对象和政策环境变化的部分，进行的增删，修 正和更新。是政策变动中最常见的形式。
特点：①渐进性；②局部性；③动态性；
（二）公共政策调整的内容
（1）政策目标调整； （2）政策方案调整； （3）政策措施调整；（最常见也最容易实现的方式） （4）政策关系调整； （5）政策主客体调整。
公共政策调整的形式、 公共政策的调程序和原则
（一）调整的主要形式
①政策的增删；
②政策的修正；
③政策的更新；
（二）调整的程序
①重新界定问题；
②提出调整方案；
③选择调整方案；
④执行调整决定
（三）公共政策调整的原则
（1）实事求是原则（首要原则 ）；
（2）渐进调适原则；
（3）追踪反馈原则；
公共政策调整的原因（论述）
①利益刚性的限制：
②现行政策的制约；
③公共意志的趋中；
④变革成本的约束；
⑤人类理性的局限；
⑥社会稳定的需要。
公共政策的接续
（一）政策接续的内涵
以政策问题为中心，努力保持政策目标稳定和连续的行为和过程， 其形式通常表现为旧的政策、政策执行程序或执行组织被新的政策、 政策执行程序或执行组织所替代。
（二）政策接续的意义
①政策接续有利于保持政策的稳定
②政策接续有利于政策变动的实现
③政策接续有利于获得社会对政策的认同
（三）政策接续的形式
线性接续
非线性接续
第三节、公共政策的终结
公共政策终结的含义、对象和方式（选择 简答 案例）
（一）公共政策终结的含义
公共政策的决策者通过对政策进行审慎的评估后，通过采取必要的措施，以 终止那些错误的、过时的、多余的或 无效的政策、政策功能、政策计划或政 策组织的一种行为。
（二）公共政策终结的对象
①功能；（最难终结） ②组织； ③政策； ④计划；（最易达成）
（三）公共政策终结的方式
（1）政策废止；（最彻底） （2）政策替代； （3）政策分解； （4）政策合并； （5）政策缩减
公共政策终结的原因、作用和障碍（选择 简答 案例）
公共政策终结的原因
1、经过评估认为政策的目标已经实现，政策问题已得到解决，政策没有 继续存在的必要；
2、经过评估发现政策存在的是的失误或局限使其无法解决所面临的问题。 如果继续执行不仅浪费资源而且会带来不良后果。
（一）公共政策终结的原因
巴达奇把推动政策终结的力量分为三类： （1）反对者 （2）节约者 （3）改革者
（二）公共政策终结的作用
（1）政策终结有利于节省政策资源； （2）政策终结有利于提高政策绩效； （3）政策终结有利于促进政策优化；
公共政策终结的策略（简答）
（1）重视说服工作，消除抵触情绪； （2）注意因势利导，营造有利气氛； （3）公开评估结果，争取支持力量； （4）废旧立新并举，缓和终结压力； （5）通过试探试点，避免矛盾激化； （6）终结必要的部分，减少终结代价。
第十章 公共政策学知识的应用
政策学知识应用与政策分析
知识的类型、特征
（一）知识的类型
A 知道是什么的事实知识， B 知道为什么的原理知识， C 知道怎么做的技能知识， D 知道谁有知识的人际知识。
（二）知识的特征
（1）不可逆性； （2）共享性； （3） 非磨损性； （4） 交换的不对称性； （5）可传播性。
政策学知识应用的主要形式政策分析
（一）政策分析的含义
政策学知识的主要表现为政策分析，政策分析是指政策知识应用于政策的选择和公共问题的解决在公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过程。
（二）政策分析的价值
（1）通过整合性与科际性的分析，发现问题的要害和症结所在； （2）帮助决策者减少决策失误； （3）改善公共部门在决策上的低效状况； （4）增强决策的预期性和取向性；
政策分析的原则
（1）民主化原则； （2）系统性原则； （3）协调性原则； （4）多样性原则； （5）分合原则； （6）预测性原则；
政策分析的过程
（1）定义 （2）预测 （3）建议（规定） （4）监测（描述） （5）评估
政策分析的注意事项（选择）
（1）墨守成规的政策建议； （2）生搬硬套的政策建议； （3）姗姗来迟的政策建议； （4）一知半解式的政策建议； （5）狗急跳墙式的政策建议； （6）反复无常式的政策建议； （7）脱离政治式的政策建议。
应用性政策研究组织与政策分析师
应用性政策研究组织
（一）应用性政策研究组织
指的是那些在系统调查的基础上，为政府、企业或社会团体出谋划策、提供政策依据，以期影响其决策行为的社会组织。
主要特征为应用有关政策学知识解决政策问题，最主要和直接的作用是为公共决策者服务
（二）应用性政策研究组织作用
（1）辅助决策-提供建议； （2）知识的应用者和创造者-提供新的观念、理论和方法； （3）评估性机构-提出方案； （4）人才成长、储备机构-输送高质量的官员和专家； （5）思想和知识传播机构-对公众进行政策教育
（三）应用性政策研究组织类型（以与政府关系为依据划分）
（1）行政型政策研究组织； （2）事业单位法人型政策研究组织； （3）学术型政策研究组织； （4）产业型政策研究组织； 又称企业型政策研究组织。 （5）民办非企业法人型政策研究组织
应用性政策研究的从业者或政策分析师（选择 简答）
政策分析师的角色定位
(1)政策分析师应是作为在集体政策制定中的补充单元 (2)政策分析师应是科学与政治之间的一座桥梁 (3) 政策分析师应通过引入相互竞争的不同利益和其他因素之间的博弈和互动， 作为提高集体政策制定质量的方式。 (4) 向公共决策贡献更多样的职业化意见建议或方案。 (5)政策分析师提出的意见、建议或方案是建立在系统分析和定量决策理论，以 及对政治科学和公共行政认识的新视角之上的。
职业伦理
（1）道德品质要求； （2）行为规范要求： （3）价值判断要求。