新自由主义

国际关系理论基础，新自由主义，复合相互依赖，新自由主义理论在坚持自由主义价值观的基础上，详细阐述了相互依赖、敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖的概念，提出了"复合相互依赖"的假定。

新自由主义

• 古巴导弹危机
  • 美苏之间的一场严重的核危机
    • 美苏之间存在着非常强烈的"安全相互依赖"
• 相互依赖
  • 概念
    • 指的是国家之间或其他非国家行为体之间的相互影响
    • 相互依赖既可以指国家之间的政治——军事相互依赖，也可以指国家之间的政治——经济相互依赖。
    • 产生相互依赖的原因，是国家之间财富和权力的相对匮乏与分配不平衡，相对匮乏和分配不平衡，就会使一些国家即有求于其他国家，又被其他国家所求，从而产生相互依赖
      • 没有相互需要就没有相互影响和相互依赖
      • 国家之间在资源、财富和权力上的分配很不均衡，互有所求，互相影响，形成互相依赖的关系和状态
  • 内涵
    • 1.国家之间的相互影响
    • 2.其他非国家行为体之间的相互影响
    • 3.国家行为体和非国家行为体之间的相互影响
  • 依赖关系
    • 最重要的是国家之间的相互依赖关系 其次是国家与非国家行为体之间的相互依赖关系 最后是非国家行为体之间的相互依赖关系
  • 外延
    • 政治——军事相互依赖:在涉及军事领域的政治相互依赖关系
    • 政治——经济相互依赖:在涉及经济领域的政治相互依赖关系
  • 两种"相互依赖"的类型
    • 敏感性依赖
      • 指的是一个国家在既定的政策框架不变的情况下，受到其他行为体变化的影响和速度和程度。也就是说，依赖的敏感性体现了维持原有依赖关系所需要付出的代价
        • 清政府的迟钝 第一，二次鸦片战争1840-1860 清政府与列强依赖关系弱 1860-1890洋务运动 依赖关系逐渐加深
    • 脆弱性依赖
      • 指的是国家在外部事件强加的代价的情况下，在企图通过改变原有政策框架而加以应对时，所付出的代价和遭受损失的程度。依赖的脆弱性反映了打破现有依赖关系所需要付出的代价
        • 1894年鸦片战争 1898年维新变法 失败 1900年八国联军侵华 清政府与列强的依赖关系彻底深化 1901-1911 清政府的崩坏
  • 国际体系中的行为体，彼此之间的影响往往是相互的，依赖关系也往往是相互依赖。国家之间相互依赖的敏感性越高、脆弱性越强，则相互依赖的程度越深。 现实政治中国家往往两种都包括
    • 自由主义倾向从敏感性的角度定义相互依赖
      • 国家之间关系越密切，国家感受外部变化的敏感性越高，当一国发生的事件迅速地影响到另一个国家时，这两个国家就拥有相互依赖的敏感性
    • 现实主义学者则从脆弱性角度界定相互依赖
      • 相互依赖是脆弱性的相互关系，处于这种关系的任何一方，在打破这种关系时，都需要付出极大的代价，而且这种代价的分配通常是不均等的，这种不均等就形成了依附性的权力关系，现实主义把这种脆弱性的依附关系称作权力关系
        • 阶级斗争 阶级关系的打破 代价 权力 压迫 依附 利益的分配
• 复合相互依赖
  • 两种主义对相互依赖的不同观点
    • 自由主义认为
      • 相互依赖是权力的替代
        • 权力不发挥作用
    • 现实主义认为
      • 相互依赖本身就体现着某种形式的权力
        • 国家将依附关系 中的经济优势转化为政治压力与特权
  • 罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈对现实主义理论的总结
    • 政治现实主义理论的展开基于3个核心假定
      • 1.作为整体 的国家是最重要的国际政治行为体
      • 2.武力是一种可用且有效的政策工具
      • 3.世界政治中的问题有等级之分。军事安全最重要，是高级政治；经济和社会事务受军事安全的主导，是低级政治。
    • 这三个假定构成了世界政治的一种理想模式:权力争夺
    • 基欧汉和奈对现实主义理论的总结
      • 国家之间存在着现实的或潜在的冲突，国家随时都可能动用武力。每一个国家都力图保卫自己的疆土和利益免受现实的或潜在的威胁
      • 国家之间的一体化微不足道，而且只有在符合最强大国家的利益时才能存在下去。跨国行为体不存在，或者在政治上微不足道
      • 国家的生存，取决于其政治领导人能否明智的使用武力或威胁使用武力
      • 国际政治体系的稳定，取决于政治家能否成功的调整其利益追求，建立行之有效的权力均衡
  • 自由主义假定:"复合相互依赖" complex interdependence
    • 1.国家不是主导行为体，国际行为体还包括国际组织、跨国企业甚至从事国际活动的个人
      • 国际社会交往国家不垄断
    • 2.存在许多没有明确或固定等级之分的问题
      • 军事问题不是首位
    • 3.复合相互依赖普遍存在，意味着一国政府不在本国政府或其他某些问题上对他国政府动用武力
    • 这是目前全球政治和经济生态的三个基本条件，这些基本条件合起来，可以称之为"复合相互依赖"
  • 对三个假定的分析
    • 基本假定一:在许多国家之间存在着联系各社会的许多渠道，国家并不垄断这些交往。这个假定针对现实主义的"国家中心论"提出的。
      • 跨国组织，跨国公司
    • 基本假定二: 国际社会中存在着许多没有明确或固定等级之分的问题。该假定是针对现实主义关于"军事安全是国家考虑的首要问题"这一观点提出的。
      • 弱化军事问题 有许多重要的其他领域问题
    • 基本假定三: 复合相互依赖普遍存在，意味着一国政府不在本地区或不在其他问题上对他国动用武力。这个假定是针对现实主义关于"权力即军事力量是国家解决国际问题的有效政策工具"这一观点提出的。
      • 权力，军事力量，作用有限
    • 以上三个假定，共同勾画出，描绘出基欧汉和奈所假定的国际关系的模样(模型)
  • 例子 中国与欧洲关系
    • 存在较深的经济相互依赖关系 反倾销，贸易争端
    • 国家之间的经济纠纷不能通过武力解决，贸易问题只能通过贸易手段解决
• 新自由主义理论的四个假设 四种解释模式 基欧汉和奈将国际政治分为不同的模式并提出解决方案
  • 复合相互依赖理论
    • 基欧汉和奈初步用新的"科学实证主义方法"，建构了他们的理论
    • 也被称为新自由主义
  • 新自由主义的核心命题
    • 包括四个假设，即在复合相互依赖条件下，经济制度结构、总体权力结构、问题领域权力结构、国际组织结构分别在不同的问题领域和不同的条件下，决定了国家的不同行为表现，这就是基欧汉和奈所谓的四个解释模式:经济进程解释模式、总体权力结构解释模式、问题结构解释模式，国际组织解释模式
      • 解释模式一:经济进程解释模式
        • 该模式假设，政治权力建立了一些国际经济活动，确立了一些国际经济规则。但是，这些国际经济活动在具体运行中却以"非政治行为"为特征，它通过竞争性价格体系和相关的国际制度安排进行交易，国家的政治权力仅对其具有间接影响
          • 有形的手 关贸总协定 政治产生 独立运行 强制插手 瓦解
        • 一般情况下，国际经济制度仅会随着经济和技术变革而随时改变和重建，以适应经济和技术状况
      • 解释模式二:"总体权力结构解释模式" 传统现实主义
        • 在军事安全领域，存在高度的安全相互依赖，军事实力的分配，加上支撑军事实力的经济基础，决定着军事安全体系的结构
          • 军事领域强国制定规则，弱者服从
        • 战争是引起军事安全领域的权力分配结构发生明显变化的最重要因素。即使没有公开战争，政治军事权力的明显改变，也会导致权力分配结构发生变化
          • 权力分配或对比变化会对其他一体领域产生影响
        • 霸权体系的收益以及该收益的分享范围有可能导致体系本身的崩溃
          • 霸权体系及其相应规则有时不经过军事实力分配也会发生改变 霸权体系战线过长，收益不抵亏损
        • 如果挑战国的能力足够强大，原有的霸权平衡就有可能被打破，挑战国可能成为新的霸权国，从而开始新一轮循环，螺旋式的作用和反作用随即出现
        • 总结:在军事安全领域，军事权力的分配决定着军事安全体系的结构，进而决定国家行为，权力的变化，收益预期的变化和战争，将会导致权力结构发生变化
      • 解释模式三:"问题结构解释模式"
        • 这是一种非军事安全领域的权力解释模式，权力的形式已经不再是军事权力，而是相应的其他权力资源了
          • 权力资源和表现形式发生变化 能源领域，金融领域，武力能用，但代价高昂
        • 与某一问题领域相关的经济力量可能与其他问题领域无关而独立发挥作用。解决特定问题领域的特定问题，依靠的是该问题领域的特定权力资源，而不是军事实力。
          • 国际贸易领域，质量产品技术价格 能源 石油丰富国家沙特阿拉伯 金融 强大金融机构
        • 在问题领域，虽然也是强国制定规则，但强国不是军事强国，而是占据特定权力资源优势的强国
        • 基本总结: 各个问题领域独立运作，在问题领域内，特定的权力资源，而不是军事力量，决定权力分配结构，权力分配结构决定国家行为，那么特定权力资源的变化导致权力分配结构的变化以及解决问题的能力与方式的变化
      • 解释模式四:"国际组织解释模式"
        • 这具有新自由主义特色，认为各国政府之间的联系，除了外交部门的正式关系外，还有"从政府首脑层级一次往下"的多层次的政府间纽带和跨政府纽带。在这些联系纽带中，存在着指导特定关系和行为的制度规范，这些制度规范加强了政府之间的联系。基欧汉和奈把这些多层次的联系和相应的规范与制度成为国际组织
        • 这种国际组织其实是"另一种形式的世界政治结构"，这就是所谓的"国际组织解释模式"。它把国际组织看作世界政治的基本结构，这个结构决定了国家的行为表现
        • "网络"、"规范"和"制度"是解释制度变迁的重要独立性因素。国际组织可以是由正式制度安排的，也可以是没有特定正式制度安排的
          • 布雷顿森林体系 中央银行和各银行
        • 国际组织模式假设、网络、规范和制度一旦建立起来，就难以根除甚或做出重大调整。制度不再与国家能力的基本形式相一致，其原因是国际组织在其中起到了重要作用。
          • 大国难以为所欲为
        • 基本结论:国际组织是一个世界政治结构，具有独立运作的特性，它独立地决定了国家在这一结构框架中的行为表现，在国际组织内 国际组织规范和制度是决定国家行为的主要因素，这些国际组织因素可以脱离建立它的权力大国独立发挥作用，具有独立的解释力。国际组织只能不断地演化，难以轻易地破除
    • 基欧汉和奈认为，没有一种解释模式可以完美的解释整个世界政治。这四种模式分别侧重解释不同的领域，在具体的分析中，最好区别不同的使用条件，结合各种模式进行综合分析
• 学术界评价
  • 新自由主义理论的回顾
    • 基欧汉和奈具体做法，在坚持自由主义基本信仰和基本假定的基础上，用自由主义的观点和方法，对现实主义的权力政治理论进行的补充与改进
    • 复合相互依赖理论是比较典型的自由主义理论
    • 从理论建构的意图和程序上看，属于典型的科学实证主义理论，作者不仅重视逻辑分析，也重视经验研究，理论体系比较齐全
  • 学术界的正面评价
    • 主要集中在基欧汉和奈用科学方法复兴自由主义理论的努力上
    • 按照科学理论的方法和步骤，建构了较为严谨的复合相互依赖理论。
    • 填补了科学自由主义国际关系理论的空白，打破了现实主义理论一统天下的局面
  • 学术界的负面评价
    • 1.现实主义学者批评复合相互依赖理论对现实主义的批评过于粗浅
      • 对现实主义理论的概括的不全面 太简略 不符合现实主义的基本假定 不够系统
    • 2.现实主义学者批评复合相互依赖理论的立论基础令人怀疑
      • 相互依赖是权力的表现，而不是权力的替代 依赖关系在权力关系下存在 平台和环境由大国建立维护
    • 3.有学者批评复合相互依赖理论的预言与事实不符
      • 70年代 美苏第二轮冷战继续 在很多现实主义者看来，相互依赖就是权力的派生物
    • 4.新自由主义理论关于"依赖关系拉近国家距离从而催生合作"的逻辑推理存在问题
      • 不符合事实 人际交往距离 爱德华·霍尔 四种安全距离 公共距离公众演讲360cm 社交距离普通朋友 120cm 个人距离好友 45cm 亲密距离拥抱0 中苏关系 过于密切易产生冲突
        • 如果人与人之间的距离，不能在不同的场合选择安全的距离，就会使人不安，引起人际关系的紧张和冲突
        • 同样，如果两个国家之间不能保持合适的社交距离，走得过近，很容易引发彼此的紧张和冲突，导致关系发生质变
    • 5.复合相互依赖理论本身不够简约 忽视了科学理论的两个要求简约性和深层逻辑的一致性
      • 1.试图囊括国际关系的所有关系。但是理论毕竟不是现实，也不是离现实越近越好 理论是在经验现实上理性分析的深层解释 有太多的表面现象 没有一个深层理论原点
      • 2.两个理论根基截然不同的理论解释的简单相加，不符合科学理论的内在逻辑一致性要求
        • 一个成熟的理论必须是在一个共同的深层理论基础上，经过统一的基本理论逻辑，推导出不同条件下的理论结论 现实主义的权力政治理论和自由主义的国际合作理论有很大不同，简单拼凑不可行
• 总结
  • 新自由主义理论在坚持自由主义价值观的基础上，详细阐述了相互依赖、敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖的概念，提出了"复合相互依赖"的假定
  • 并进一步提出了四个不同的假设，分别是经济进程假设，总体权力结构假设，问题结构假设，国际组织假设，希望以此囊括所有的国际关系领域，解释所有的国际关系现象。
  • 但是这种做法偏离了理论建构的基本要求，受到了大量的质疑和批评