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国际关系理论,新自由制度主义,在自由主义看来,通过具有特定功能的国际制度进行合作,实现彼此的国家利益,是一种理性的问题解决方式,而且比现实主义的军事压制方式更加理性,我们称之为"合作理性"。
编辑于2023-04-26 13:10:00 陕西新自由制度主义
理论框架
古巴导弹危机 美苏放弃使用武力,采用谈判协商
在自由主义看来,通过具有特定功能的国际制度进行合作,实现彼此的国家利益,是一种理性的问题解决方式,而且比现实主义的军事压制方式更加理性,我们称之为"合作理性"
所谓国际制度,是指在某个既定的国际关系领域内形成的成文的和不成文的原则、规范、规则和决策程序。
原则是指信仰、价值和关系等方面的取向和偏好
规则是指对行动的具体的禁止性规定
规范是指一系列行为标准
决策程序是指决策的方式和习惯
新自由主义中的制度学派通常被称为"新自由制度主义"
新自由制度主义是由美国自由主义学者罗伯特·基欧汉在自由主义相关假定基础上,提出的关于国际制度的合作理论
1.放弃国际行为体复杂多样的观点,接受国家是世界政治的主要行为体的假定
国家是国际政治的主要行为体 承认现实主义国家中心观点,国际组织作用有限
2.继续坚持国家理性,尤其是合作理性的假定
国家是理性的,与现实主义的"强制理性"不同,自由主义坚持"合作理性"
利用权力迫使其他国家服从,从而实现自己的利益目标,是理性的
国家通过谈判、妥协和平方式实现自己的目标,合作理性
3.继续坚持国家利益多样化的假定
国家利益不仅是军事权力
4.坚持权力不可替换的假定,认为军事权力不能在军事安全以外的领域通用
权力具有不可替换性 不具有通用性,国际体系结构不是单一的军事力量
随着问题领域的不同,权力资源的有效性存在差异
核心观点
国家要想实现自己的利益和目标,必须通过互惠性的,具有特定功能性的国际制度与其他国家合作。
内在逻辑关系
1.新自由制度主义理论实际上是自由主义与制度主义功能理论的合成
2.国家是主要的行为体,国家是理性的,可以确定自己的国家利益、找到实现自己利益的最佳方式。不同的国际制度总是具有不同的功能,可以实现国家的特定目标和利益,所以国家自然选择国际制度进行合作,实现自己的国家利益
案例:中欧在世贸组织框架下通过谈判成功就纺织品贸易纠纷达成协议
经济利益是一种重要的国家利益。在经贸领域,军事权力的作用不大,国际经济制度则可以发挥有效作用
关于国家间合作的问题
现实主义认为,由于合作带来的收益很容易转化为军事权力,所以国家实际的合作中,总是追求比对方更多的收益,即追求"相对收益"。如果所有国家都想在合作中获得较多的收益,合作就根本不可能进行
现实主义的国家合作悖论
新自由制度主义认为,国家天然就具有彼此合作的偏好,国家是追求"绝对收益"的,只要自己有利可图就可以与其他人合作,不存在现实主义者所谓的"相对收益"的困境
世界体系的很多困境,不是由于国家不愿合作导致的,而是由制度缺陷导致的。由于世界体系中缺乏必要的制度安排,使得很多本该产生的国际合作无法进行。一旦世界体系建立了这些制度安排,国家之间的合作就能顺利进行,世界体系的很多问题就会迎刃而解。
制度缺陷,制度需求
国际功能制度理论
理论论证 制度安排在合作中的必要性和重要性 国际温室气体,朝核问题等案例 引用的经济学理论,增色不少 自由主义发展新高度
霸权稳定论 蕴含的制度效用
假设
国际体系中的秩序、安全、汇率稳定等"公共物品",具有开放性和非排他性等特征,因此常常处于供不应求的状态
其他国家搭便车
在霸权国家进行统治的时候,会建立很多国际制度以维护国际秩序的稳定。霸权国家衰弱后,这些国际制度仍然具有价值,所以其他国家会继续依靠这些制度维护国际安全与稳定。所以,国际制度对国际体系的稳定很重要,霸权后的国际合作和国际秩序,也不是只有通过霸权国家的军事权力才能实现
囚徒困境
分析模型
两个合伙犯罪的人,被地方检察官隔离审判的事,两个罪犯完全了解彼此的策略选项及其对应的收益情况
彼此合作
30天监禁
互相背叛
每人1年
一背叛,一合作
背叛者无罪,合作者5年
结果
两个关心自身利益的理性个体,在这种形势下都将会出卖对方,从而会被判刑
预示的制度需求
两个囚徒彼此从自己的利益出发,单独决策 缺乏第三方的可靠制度保证,追求合作会隐藏巨大风险。为了保险起见,两个囚犯都采取背叛对方这一"下策"。这为制度的创设提供了条件,随着两个囚徒不断进行这种博弈,他们建立攻守同盟的制度结构的需求日益增加
集体行动逻辑 制度含义
集体行动理论告诉我们,在需要集体行动的场景中,合作对提供集体共享的公共物品是必要的。但是,当每个成员为提供这种物品所承担的成本占比非常小的时候,自利的个体可能会不愿意为生产公共物品做贡献,如果所有人都这样想,公共物品就不会被生产出来,或者处于供不应求的状况,集体的合作很难实现
博弈人数少,容易被发现惩罚,容易达成合作
需要维持公共物品提供的集体,规模越大,内部的合作越难以达成,因为大家都觉得自己"搭便车"的影响微不足道,而且不容易暴露
策略的互动可以培养合作 监督者也是参与者,更容易搭便车, 自发的非正式的策略合作行为容易瓦解
如果存在正式的制度,情况就大不相同。国际制度可以起到策略合作中自发的惩罚和监督的作用,其模式也正式和稳定的多。基欧汉认为,在策略互动过程中,最大化个人利益的理性要求,使得参与者希望存在稳定的合作模式和稳定的收益预期,这就为正式的制度性安排的出现创造了市场
"次品市场" 的制度要求
分析模型
假设存在一个旧车市场,里面只出售同一个车型,车的质量有好有坏,且各占50%,好车的市场价值是30万元,坏车的价值是10万元
卖方清楚,买方不清楚,买方不信任,只愿意出20万,坏车充斥
合作失败的原因
是市场体系的制度缺陷,(不透明等问题)对交易者强加了一些不应有交易成本和交易风险,对行为体之间的有效合作设置了障碍
如果能够在旧车市场中建立完善的信用和交易制度,买卖双方的信心就会受到积极影响,交易就能够顺利进行下去
"科斯定理"预示了制度需求
分析模型
无论是两个人还是两个组织 只要它们分别分配到了一定的资源 只要他们具有自由交易的权利,那么,无论他们最初分配到的资源多么不均衡,他们都可以通过合作使自己的收益最大化,即使合作是不公平的。
洗衣店与炼油厂
炼油浓烟影响洗衣店晾衣服
帮助炼油厂改造烟囱成本<室内设备成本
制度需求
洗衣厂可以与炼油厂在缺乏制度保障的情况下达成合作。然而,这种没有制度保障的合作并不公平。如果存在制度约束,情况就大不一样。这意味着公正的制度安排仍然是需要的
弱者往往承担免受伤害的成本
国际制度的功能理论内容
1.世界政治体系的制度缺陷,妨碍了相互有利的合作的出现,而国际制度的功能为国际合作的成功发挥了作用,世界体系中存在着较大的制度建设需求
2.国际制度最重要的功能在于推进政府之间的谈判,已达成相互有益的协议
3.国际制度内各个议题的关联性强化了制度的存在和对制度的遵守,保证了国际制度的有效运转
4.理性利己的国家政府能够在共享利益的基础上,理性的去建立国际制度
5.国际制度具有自我强化的功能,一旦建立就不会轻易被摧毁,霸权国家衰亡以后国际制度的继续生存是可能的
新自由制度主义学术界评价
对新自由制度主义的正面评价
1.评论者认为,新自由制度主义理论具有较高的理论价值,达到了自由主义理论发展的新高度 比较严密的科学论证,理论进步
三个优点
1.理论建构比较完整和严谨
2.理论分析和推导相对精致和严密
3.理论体系比较简约和明晰
2.新自由制度主义理论具有较高的政策价值,对美国的对外政策产生了重要影响。 对于理解美国20世纪70年代以后外交政策有帮助
在霸权后时代,积极参与旧制度的修补和新制度的建设对确保美国的国际影响有重要作用
对新自由制度主义的负面评价
1.新自由制度主义有逻辑问题 一些看似合理的论断后面存在逻辑悖论,缺乏深入论证
逻辑论证不足,因为需要制度所以产生制度的逻辑不充分,世界政治领域对制度的需要多,但是建立的制度少,受达尔文主义的影响深
2.新自由制度主义理论的功能解释存在局限,很多问题通过功能逻辑解释不了 霸权和相互依赖对于制度产生有帮助,但对制度产生出现的特点和一些问题解释不足
把制度主义理论分为"需求学派"和"供给学派",解释不同领域的问题,这种观点值得我们思考和重视,但是仍然无法解释很多问题,有些领域有国际制度需求也有国际制度供给,但仍然无法建立制度(如朝核问题,伊朗核问题)
3.新自由制度主义理论过于强调绝对收益 国家对相对收益的重视程度要远远高于绝对收益的重视程度
忽视了国家对相对收益的重视,现实主义学者论证国家对相对收益的重视 新自由制度理论缺乏论证
4.新自由制度主义理论没有论及国际政治中至关重要的战争与和平问题
几乎所有解释性的国际关系理论,都对此做出了自己的回答,而基欧汉并没有谈到战争与和平的问题
理想主义,只要建立起自由主义的国际规范体系,就可以实现和平
权力政治理论,维持现状国家与改变现状国家之间的实力对比
人性现实主义,取决于根植于人性中的权力争夺,战争只能被权力均势所延缓,不能彻底消除
结构现实主义,国际体系权力分配结构决定战和,结构约束强弱,国家保守程度,进攻性强弱,导致战争和平
新自由主义,军事安全领域适用现实主义理论
新自由制度主义的回顾
1.假定国家追求绝对收益,国家只要能够通过合作获得收益,就可以合作,而不在乎合作收益的相对多少
2.假定世界政治体系本质上是一个自助体系,存在着很大的制度缺陷,导致了交易过程中的不负责任和不道德行为,导致了交易过程中的信息不对称,导致了交易过程中的不公正现象。这些现象又导致了原本合法的交易的成本上升,甚至使交易不能进行,妨碍了相互有利的合作的出现
3.国际制度可以推进政府之间的谈判,明确相互之间的预期,降低合法交易的成本,增加非法交易的代价,减少行为的不确定性,这种功能为国际合作的成功提供了条件
4.由于国际制度可以将不同的议题联系起来,可以对不遵守制度规则的国家进行关联惩罚,所以为国家之间的长期合作和稳定预期创造了条件
5.基于上述原因,理性的自私自利的国家政府,就能够在共享利益的基础上,理性的去建立国际制度,遵守制度中的规则。由于建立国际制度并不容易,所以世界各国都希望尽可能保留已经建立起来的国际制度,对不合时宜的制度也会尽可能地调整它,改造它,而不是推倒重来,这才是真正理性的行为。因此,制度倾向于不断的演化而不是终结,即使建立国际制度的霸权国衰落以后。制度也会继续存在和发挥作用。