导图社区 证从-金融市场基础知识-证券市场主体
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证券市场主体
证券发行人
有价证券的分类
按发行主体
政府证券
政府机构证券
公司证券
按募集方式
公募
私募：定向增发，非公开发行优先股，企业资产证券化
按证券所代表的权利性质
股票
债卷
其他证券
证券融资的特点
是直接融资
强市场性的金融活动
长期融资
推销证券的方式
自销
承销
包销
全额包销
余额包销
代销
期限
小于90日
政府直接融资的特点：发行的证券被视为无风险证券
金融机构直接融资的特点：发行债卷可以影响货币供给量
融资的分类
股权融资：配股，公开增发，定向增发
债权融资：公司债券
混合融资：可转换公司债卷，优先股
结构融资：企业资产证券化
证券投资者
个人投资者
风险特征
投资者适当性
分类
稳健型
冒险型
中庸型
机构投资者
政府机构
金融机构
证券公司
银行业金融机构
商业银行
城市信用合作社
农村信用合作社
政策性银行
国家开发银行
中国进出口银行
中国 农业发展银行
开发性金融机构：国家开发银行
保险公司
主权财富基金：代表国家进行投资
其他金融机构：信托投资公司，金融租赁公司，企业集团财务公司
合格境内/外机构投资者
QFII：境外，外投内
10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年管理资产不少于50亿美元
5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年管理的资产不少于50亿美元
资产管理机构
2年以上，最近一个会计年管理的资产不少于5亿美元
2年以上，最近一个会计年持有证券资产不少于5亿美元
QDII：境内，内投外
基金管理公司
企业和事业法人类
基金类
证券投资基金
社保基金
企业年金基金
社会公益基金
证券中介机构
第一家 专业性证券公司：1987年，深圳特区证券公司
1990年：上海证券交易所
1991年：深交所
我国证券公司监管制度
以诚信与资质为标准的市场准入制度
以资本和流动性为核心的经营风险控制制度
合规管理制度
客户交易结算资金第三方存管制度
信息报送与披露制度
证券公司的主要业务
证券经纪业务
证券自营业务
证券承销与保荐
证券资产管理
私募资产管理：集中运营管理
集合资产管理计划
证券投资咨询
财务顾问业务
融资融券：担保物既可现金，也可股票
开户
在证券登记结算机构
融券专业证券账户
客户信用交易担保证券账户
信用交易证券交收账户
信用交易资金交收账户
在商业银行
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户
转融通
IB（为期货公司做中介）
申请前6个月各项风险控制指标符合标准
期货从业资格人员
总部至少5人
营业部至少2人
私募基金业务和另类投资业务
证券交易通道
证券营业网点柜台服务
网上交易通道
电话委托自助式交易服务通道
证券监管机构
监管原则
手段
我国监管体系
国务院证券监督管理机构
中国证监会
证监会派出机构
36个证监局
深沪两个专办员
投资者保护机构
基金的来源
用途
证券投资者保护基金
处置证券公司风险需要动用该基金时
证监会
风险处置方案
投资者保护基金公司
制定基金使用方案
自律性组织
四大组织
证券交易所
制度
公司制
会员制
职能
开展投资者教育和保护
不提供公开发行证券转让服务
上交所
深交所
证券账户T日开立
T日即可交易
证券业协会
会长负责制
证券登记结算公司
登记结算制度
证券实名制
货银对付的交收制度
分级结算制度和结算参与人制度
全额结算 / 净额结算
结算证券和资金的专用性制度
证券投资者保护基金公司
组织，参与破产证券公司的清算工作
对证券公司运营中存在风险隐患会同有关部门建立纠正机制
