导图社区 证从-金融市场基础知识-股票
本人根据天一金融出版的2021新大纲版金融市场基础知识一书复习制成，清晰易懂，重点明确，保证上岸！！（本人已上岸）
根据天一金融出版的2021新大纲版私募股权投资基金基础知识一书复习制成，包含投资项目估值、股权投资的一般流程、投资调查与分析等。
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英语词性
法理
刑法总则
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股票
概述
性质
代表财产权
与它代表的财产权有不可分离的关系
股票本身不具有价值
特征
最基本特征
收益性
实现形式
从公司领取股息和分享公司红利
资本利得
债券收益的表现形式
利息收入
再投资收益
资本损益
股票的分类
按股东享有权利不同
按是否记名
有无面额
按投资主体性质
国家股
持有
带“国务院”字眼的
法人股
外资股
境内上市：B股
以外币认购
境外上市：H、N、L、S股
社会公众股
按流通是否受限制
有限售条件股份
无限售条件股份
股利政策
股份变动
分割与合并
只改变股东持有股票的数量，并不改变每位股东权益占公司全部股东的权益比重
增发
增强股票流动性
分散股权
配股
向原股东配股
数量不超过本次配股前股本总额的30%
应在股东大会前公开承诺认配股份数量
采用代销
目的
保护原股东的权益及其对公司的控制权
转增股本
增加了每个投资者的投入资本
股东权益总量未发生变化
每位股东占公司的股份比例未发生变化
股份回购
质押式回购
股票质押率不得超过60%
期限
1~365天
质押式报价回购资金融入方
一定是证券公司
买断式回购
交易双方可以协商设定保证金或保证券
上交所债券每笔申报数量
最小1000
最大 5万
股东的权利和义务
公司利润分配顺序
弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金
股利分配条件和原则
剩余资产分配条件和顺序
顺序
支付清算费用、职工工资、社会保险、法定补偿金、缴纳税款
公司重大决策参与权
优先认股权（配股权）
以低于市价的某一特定价格认购一定数量新发行股票的权利
优先股
定义
股息率固定
股息收益大大低于普通股
股息分派优先
剩余资产分配优先
一般无表决权
分类
累积优先股
股息率可调整优先股
蓝筹股
经营业绩好，具有稳定且较高的现金股利支付
红筹股
中国境外注册、在香港上市的带有中国大陆概念的股票
发行
发行制度
审批制
核准制
注册制
保荐和承销制度
无纸化发行和初始登记制度
新股发行的基本条件和规定
首次公开发行（IPO）
主板
创业板
非公开发行
配股和增发的特别规定
新股网上网下申购
股票退市
主动退市
强制退市
涨跌幅限制为5%
估值
各种价值
票面价值
账面价值（每股净资产）
清算价值
内在价值：决定股票市场价格
股票价格
理论价格
市场价格
影响股票价格的因素
基本因素
公司经营状况
行业与部门因素
宏观经济与政策因素
经济增长
经济周期
货币政策
财政政策
市场利率
通货膨胀
汇率变化
国际收支状况
其他因素
政治及其他不可抗力
心理
政策及制度
人为操纵
证券投资分析
基本分析法
技术分析法
假设
市场的行为包含一切信息
价格沿趋势移动
历史会重复
量化分析法
货币的时间价值、复利、现值、贴现
股票估值
绝对估值
相对估值
交易
证券交易
原则
公平
公开
公正
交易单位
申报数量应以100股或其整数倍
申报价格最小变动单位
A股、债券、股转系统股票、债券买断式回购：0.01元
基金、权证交易：0.001元
B股：0.001美元
债券质押式回购：0.005元
交易机制
按交易时间的连续特点分
定期交易
连续交易
按交易价格的决定特点分
指令驱动（竞价驱动）
报价驱动
特点
证券成交价格由做市商决定
投资者买卖证券都以做市商为对手
目标
流动性
稳定性
有效性
做市商交易
概念
指令驱动：竞价市场
报价驱动：连续交易市场（做市商市场）
融资融券交易
转融通交易
证券金融公司出借资金或证券给证券公司去做融资融券业务
证券账户的种类
证券托管与存管
托管
投资者——证券公司
存管
证券公司——证券登记结算机构
交易所市场实行：两级托管体制
一级托管人：中央结算公司
二级托管人：中国证券登记结算公司
证券委托
柜台委托
非柜台委托
网上委托
上网终端设备
电子计算机
手机
委托指令的类别
根据委托价格限制
市价委托
限价委托
我国
停止损失委托
停止损失限价委托
证券交易竞价
竞价原则：价格优先、时间优先
竞价方式
集合竞价
“的价格” P117
连续竞价
“成交价”
涨跌幅限制
首个交易日不实行价格涨跌幅限制（P118）
首次公开发行上市股票
增发上市股票
暂停上市后恢复上市的股票
退市后重新上市的股票
证券交易费用
佣金
过户费
中国结算公司
证券公司
印花税
基金、债券不收印花税
股票交易的清算与交收
股票价格指数
功能
基准功能
投资功能
编制步骤
选择样本股
选定某基期
计算计算期平均股价或市值，并作必要修正
指数化
股价指数的计算方法
简单算术股价指数
修正股价平均数
缺点
没有考虑样本股票的权数
难以连续，真实的反映股价变动情况
加权股价指数
计算期加权股价指数又称：派许加权指数
我国主要股票价格指数
沪深300
反映A股市场整体走势
股指期货交易代码
IF
上交所
上证150
上证380
上证100
节能环保、新兴产业和消费领域
深交所
香港
台湾
海外股票价格指数
道-琼斯工业股票平均指数
世界上最早
金融时报证券交易所指数
日经平均股价指数
标准普尔500指数
沪港通
沪股通
买沪
上证180指数成分股
上证380指数
A➕H股上市公司的本所上市A股
以人民币报价交易
港股通
买港
恒生综合大型股指数的成分股
恒生综合中型股指数的成分股
A➕H股上市公司的H股
科创板交易特别规定
涨跌幅比例为20%
通过限价申报买卖的：200股<单笔申报数量<10万股
通过市价申报买卖的：200股<单笔申报数量<5万股
股票非交易过户
需提供相关主管部门批准的情况
过户股份涉及国有股东
证券业上市公司、挂牌公司股东持股变动达到5%的
