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马克思主义政治经济学
考研政治马政经部分（跟着徐涛老师的课程手动整理），资本的本质不是物，而是一定的历史社会形态下的生产关系，工人工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。
编辑于2023-07-23 14:41:16 山东省- 马政经
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马克思主义政治经济学
第五章 资本主义的本质及规律
简单商品经济（资本主义之前）
商品经济和价值规律
价值是什么
1.商品经济产生的历史条件
商品经济是作为自然经济的对立物而产生和发展起来的
商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形势
两个历史条件
社会分工的存在
生产资料和劳动产品属于不同的所有者
2.商品的二因素（果）
商品的概念及其二因素
商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素或两种属性，是使用价值和价值的矛盾统一体
使用价值的概念及其特点
使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品共有的属性
交换价值是如何被决定的
使用价值是交换价值的物质承担者。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值的关系或比例。决定商品交换比例的不是商品的使用价值，而是价值
价值的概念及其特点
价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。价值是商品特有的社会属性，使用价值不同的商品之所以能按一定比例交换，就是因为它们都有价值。商品价值在质的规定性上是相同的
价值
劳动（创造）
（经过）交换
使用价值和价值之间的关系
对立统一
对立性
二者不可兼得
统一性
缺一不可
3.生产商品的劳动二重性（因）
生产商品的劳动可区分为具体劳动和抽象劳动
具体劳动（使用价值）的概念
具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，即有用劳动
抽象劳动（价值）的概念
抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力的消耗
劳动的二重性决定了商品的二因素
具体劳动形成商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值实体
价值是抽象劳动
具体劳动和抽象劳动的关系
具体劳动和抽象劳动是同一劳动的两种规定
价值如何衡量－－劳动时间
1.商品价值量的决定
商品价值的质即实体是凝结在商品中的劳动。商品价值的量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，而劳动量则是按劳动时间来计量的。决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而是社会必要劳动时间
社会必要劳动时间是指在现有的社会正常生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间
2.商品价值量与劳动生产率（效率）的关系
商品的价值量与生产商品所耗费的劳动时间成正比，与劳动生产率成反比
影响劳动生产率的因素主要包括（正比因素）
劳动者的平均熟练程度
科学技术发展程度及其在生产中的应用
生产过程的社会结合
生产资料的规模和效能以及自然条件
【注】商品价值量与劳动生产率的关系 P61页
社会（部门）劳动生产率增加 ↑
单位商品的价值量 ↓
相同时间生产商品的数量 ↑
商品价值总量 不变
单位商品的使用价值量 不变
单位时间使用价值总量 ↑
个别劳动生产率增加 ↑
单位商品的价值量 不变
相同时间生产商品的数量 ↑
商品价值总量 ↑
单位商品的使用价值量 不变
单位时间使用价值总量 ↑
3.简单劳动与复杂劳动
简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动
复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的活动
商品价值量是以简单劳动为尺度计量的，复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。
复杂劳动转化为简单劳动是在商品交换过程中自发实现的
价值如何表现（交换）
商品的价值形式的发展经历了四个阶段
简单的或偶然的价值形式 【最初(初极)表达形式】
总和的或扩大的价值形式
一般的价值形式
货币形式 【最终(终极)表达形式】
货币的概念
商品的交换是以货币为媒介的，货币是在长期交换过程中形成的固定地充当一般等价物的商品
货币的五种基本职能
价值尺度
考点： 1.原因：货币本身也是商品，本身也有价值 2.可以是观念的货币
流通手段（媒介）
考点： 1.必须是现实的货币 2.可以不足值（劣币驱逐良币），从而衍生出纸币。纸币不能执行价值尺度。
贮藏手段
支付手段（清偿、偿付、结算）
考点： 1.没有现货交易 2.可以不足值（纸币）
世界货币
其中，价值尺度和流通手段是货币的两个最基本的职能
货币产生后整个商品世界的变化
分化为两极。一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；另一极是货币，它们只代表商品的价值。这样，商品内在的使用价值和价值的矛盾就发展成为外在的商品和货币的矛盾。但是，货币的出现并没有也不可能解决商品经济的基本矛盾，反而使矛盾更加扩大和加深了。所以马克思把 商品转换成货币（实现交换），称为“商品的惊险跳跃”，“这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，但一定是商品占有者”。
价值有何规律
价值规律是商品经济的基本经济规律，其基本内容和客观要求
商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行
价值规律的表现形式
商品的价格围绕价值自发波动。从较长时间来看，价格高于价值的部分和价格低于价值的部分能够相抵，商品的平均价格和价值是一致的。（简单商品经济时期）
价值规律的积极作用
第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例
第二，自发地刺激社会生产力的发展
第三，自发地调节社会收入分配
价值规律的消极作用
第一，导致社会资源浪费
第二，导致收入两极分化
第三，阻碍技术的进步
【注1】价格的影响因素
价值（决定性因素）
供求（影响因素）
币值（影响因素）
【注2】内容不变，形式一直在变
私有制基础上商品经济的基本矛盾
私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾。
首先，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程
其次，私人劳动和社会劳动的矛盾是商品经济其他一切矛盾的基础
最后，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运
【注1】私人劳动→私有制 社会劳动→社会分工 私人劳动通过交易转换为社会劳动
【注2】 私人—社会（基本矛盾）
→（导致了） ←（根源于）
价值—使用价值
抽象劳动—具体劳动
个别时间—社会时间
... ...
私人劳动和社会劳动之间的矛盾在资本主义制度下，进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，才使资本主义制度最终被社会主义制度所代替具有了必然客观性
马克思劳动价值论的意义
1.马克思劳动价值论的理论和实践意义
马克思继承古典政治经济学劳动创造价值理论的同时，创立了劳动二重性理论
劳动二重性理论成为理解政治经济学的枢纽
2.深化对马克思劳动价值论的认识
必须深化对马克思劳动价值论的认识
第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定
第二，深化对技术人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起的作用的认识
第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中的作用的认识
第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识
发达商品经济（资本主义之后）
资本主义经济制度的本质（经济基础）
资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成
1.前资本主义社会形态的演进和更替（非重点）
2.资本主义生产关系的产生
两个途径
一是从小商品经济分化出来
二是从商人和高利贷者转化而成
3.资本的原始积累
概念
以暴力手段使生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中
途径
一是暴力手段剥夺农民土地
二是用暴力手段掠夺货币财富
4.资本主义生产方式的确立（“两场革命”）
资产阶级革命
产业革命
劳动力成为商品与货币转化为资本
1.劳动力成为商品的基本条件
劳动力的概念
劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力的使用即劳动。
劳动力成为商品，要具备两个基本条件
第一，劳动者是自由人
第二，劳动者没有任何生产资料，没有别的商品可以出卖，“自由”得一无所有
【注】 劳动力 → 商 品 劳动者 劳 动 → 过 程
2.劳动力商品的特点与货币转化为资本
劳动力商品
价值
决定因素
是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的
构成因素
①本人生活费用
②家属生活费用
③教育培训的费用
影响因素
历史和道德的因素
使用价值
劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。
劳动 → 普通商品价值的源泉
货币所有者购买到这种特殊商品，能够获得剩余价值，货币也就转化为资本
因果/条件
劳动力成为商品
资本主义所有制（非重点）
剩余价值的生产
1.资本主义生产过程的二重性及其特点
资本主义生产过程具有二重性
一方面是生产物质资料的劳动过程
另一方面是生产剩余价值的过程，即价值增殖过程
资本主义生产过程是劳动过程(工人)和价值增殖(资本)过程的统一
资本主义劳动过程的两个特点
工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家
劳动成果或劳动产品全部归资本家所有
价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程
2.剩余价值的实质
在价值增殖过程中，雇佣工人的劳动分为两部分
一部分是必要劳动，勇于再生产劳动力的价值
另一部分是剩余劳动，用于无偿的为资本家生产剩余价值
因此，剩余价值（m）是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系
3.资本的本质
资本的本质不是物，而是一定的历史社会形态下的生产关系
4.不变资本和可变资本的区分及其意义，剩余价值率
根据在剩余价值生产过程中的作用不同，可分为
不变资本，是以生产资料形态存在的资本，它通过工人的具体劳动转移到新产品中去，其价值量不会大于它原有的价值量。所以马克思把这部分资本叫做不变资本（c）
可变资本，是用来购买劳动力的那部分资本，在生产过程中不是被转移到新产品中去，而是由工人的劳动再生产出来。由于这部分资本价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马克思把这部分资本叫作可变资本（v）
把资本区分为不变资本和可变资本，进一步揭示了剩余价值产生的源泉。它表明，雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。剩余价值既不是由全部资本创造的，也不是由不变资本创造的，而是由可变资本创造的。这种划分为确定资本家对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。资本家对工人的剥削程度，可以用剩余价值率表示：m‘＝m/v
5.绝对剩余价值、相对剩余价值和超额剩余价值
绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。
相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值（通过提高全社会的劳动生产率实现）
超额剩余价值是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额
【注1】绝对和相对剩余价值都伴随着
剩余劳动时间 ↑ ✓
必要劳动时间 ↓ ×
技术进步 ×
绝对剩余价值没有
【注2】超额剩余价值是原因，相对剩余价值是结果
6.生产自动化条件下剩余价值的源泉
资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉
【注】（总结）资本劳动的多角度分析
1.劳动角度
具体劳动
①生产最终商品的使用价值
②转移生产资料
抽象劳动
创造新价值
2.时间角度
必要劳动时间：为自己劳动的时间
创造出自己劳动价值（工资）的时间
剩余劳动时间：为资本家劳动的时间
创造出剩余价值的时间
3.资本角度
不变资本（c）
可变资本（v）
剩余价值率（剥削率）
m'=m/v
资本的积累
把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累
1.资本主义简单再生产和扩大再生产
资本家获得剩余价值后，如果将其全部用于消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产
资本主义在生产的特点是扩大再生产。资本家将获得剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。在这里，资本积累是资本主义扩大再生产的源泉
2.资本积累的本质、源泉和后果
资本积累的本质
就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值，来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治
资本积累的源泉是剩余价值，资本积累规模大小取决于（均正比）
对工人的剥削程度
劳动生产率的高低
所用资本和所费资本之间的差额
资本家垫付资本的大小
资本积累不但是社会财富占有两极分化的重要原因，而且是资本主义社会事业现象再生的根源
【注】剩余价值→资本积累→资本主义扩大
3.资本有机构成（难点）
这种由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫作资本的价值构成
从价值形式上看，资本可分为不变资本和可变资本，这两部分资本价值之间爱你的比例，叫作资本的价值构成
这种由资本技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫作资本的有机构成，通常用 c : v 来表示
技术变，价值变，有机构成也变（多选）
技术不变，价值变，有机构成不变（单选）
4.相对过剩人口
在资本主义生产过程中，资本有机构成呈现不断提高的趋势，这是由资本无限追逐剩余价值的本性决定的。资本家通过资本积累和资本集中扩大生产规模，使资本有机构成不断提高。资本有机构成提高，可变资本相对量减少，资本对劳动力的需求日益相对地减少，结果就不可避免地造成大批工人失业，形成相对过剩人口
5.资本积累的历史趋势
资本积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利
【注】资本主义发展趋势
积累 → 有机构成↑ → 失业 → 贫富差距 → 两极分化 → 灭亡
①“自我否定”
②根本原因：基本矛盾（生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾）
资本的循环周转与再生产
1.资本循环及其职能形式
资本循环是资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。
产业资本在循环过程中要经历三个不同阶段，与此相联系的是资本依次执行三种不同职能
第一个阶段是购买阶段，产业资本执行的是货币资本的职能
第二个阶段是生产阶段，产业资本执行的是生产资本的职能
第三个阶段是售卖阶段，产业资本执行的是商品资本的职能
产业资本运动的两个基本前提条件
空间上并存
时间上继起
2.资本周转及其速度
资本是在运动中增殖的，资本周而复始、不断反复的循环，就叫资本的周转。如果每次资本周转带来的剩余价值一定，则资本周转越快，在一定时期内带来的剩余价值就越多。
影响资本周转快慢的因素有很多，其中最关键的因素有两个
一是资本周转时间（反比）
二是生产资本中固定资本和流动资本的构成
固定资本：多次转移
流动资本：一次转移
流动资本越大，周转越快
【注】马克思对资本家全部垫付资本的三次划分
第一次
内容：不变资本与可变资本
依据：是否增殖（能否带来剩余价值）
第二次
内容：货币资本、生产资本和商品资本
依据：在资本循环中执行的不同职能
第三次
内容：固定资本和流动资本
依据：资本的周转方式
【例】劳动力属于可变资本/生产资本/流动资本
3.社会再生产的核心问题及实现条件
社会生产是连续进行的，这种连续不断重复的生产就是再生产。社会再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题
马克思分析社会再生产问题的两个理论前提条件
第一，社会总产品在价值形态上又叫社会总价值
包括在产品中
生产资料的转移价值（c）
工人必要劳动创造的价值（v）
工人在剩余劳动时间里创造的价值（m）
第二，社会总产品在物质形态上划分为两大类
第Ⅰ部类由生产生产资料的部门构成
第Ⅱ部类由生产消费资料的部门构成
【注】
①商品价值＝c＋v＋m
Ⅰ⁽ᵛ⁾＋Ⅰ⁽ᵐ⁾＝Ⅱ⁽ᶜ⁾ 若严重失衡→经济危机
②Ⅰ→生产生产资料 Ⅱ→生产生活资料
社会再生产顺利进行的条件
生产资料的生产，既要满足两大部类对消耗掉的生产资料的补偿，也要保证两大部类扩大生产规模后对追加生产质量的需求
消费资料的生产则既要满足两大部类劳动者的个人消费和社会消费，也要满足扩大生产规模后对追加消费资料的需求。
只有两大部类的生产不仅在规模上，而且在结构上保持一定比例，社会总产品的价值补偿和实物替换才能正常实现，社会再生产才能顺利进行
两大部类的生产都是在价值规律和剩余价值规律作用下自发进行的，具有严重的盲目性，这就导致了两大部类生产在规模上和结构上经常处于失衡状态，最严重的就是引发经济危机。经济危机的发生，实际上是资本主义条件下以强制的方式解决社会再生产的实现问题的途径。
工资与剩余价值的分配
1.资本主义工资的本质和形式
工人工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。
资本家购买工人的劳动力是以货币工资形式支付的，工资表现为“劳动的价格”或工人全部劳动的报酬，这就模糊了工人必要劳动和剩余劳动的界限，掩盖了资本主义的剥削关系
工资的形式主要有两种
计时工资
计件工资
2.利润和平均利润
利润的本质
资本家把剩余价值看作全部垫付资本的产物或增加额，剩余价值便取得了利润的形态。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。当剩余价值转化为利润时，剩余价值和可变资本的关系便被掩盖了
v→m
c＋v→r
m'＝m/v > r'＝r/(c+v)
平均利润与生产价格的形成
使资本从利润率低的部门转向利润率高的部门，从而导致利润率趋于平均化，不同部门的资本家按照等量资本获得等量利润的原则来瓜分剩余价值。按照平均利润率来计算和获得的利润，叫作平均利润。随着利润转化为平均利润，商品价值就转化为生产价格，即商品的成本价格加平均利润
生产价格的计算方法
生产价格＝成本价格（c＋v）加平均利润
生产价格是商品价值的转化形式，是生产成本（即c＋v）与平均利润之和。生产成本是由生产中实际耗费的不变资本和可变资本构成的。
生产价格形成以后，价值规律表现形式的变化
在价值转化为生产价格的条件下，价值规律作用的形式发生了变化。商品不再以价值而是以生产价格为基础进行交换，市场价格的变动不再以价值为中心，而是以生产价格为中心。生产价格是价值的转化形式，商品按照生产价格而不是价值进行出售并不违背价值规律，而是价值规律实现形式发生了变化。
在利润率平均化规律作用下，产业资本家获得产业利润，商业资本家获得商业利润，银行资本家获得银行利润，农业资本家获得农业利润。利润平均化规律，反映了在瓜分剩余价值上，资本家之间存在竞争和矛盾，但在加强对工人阶级的剥削以榨取更大量的剩余价值这一点上，资本家之间有着共同的阶级利益。
【注】不同环境下竞争的结果
同一行业内，不同企业的竞争
形成超额剩余价值和相对剩余价值
不同行业之间的竞争
形成平均利润
马克思剩余价值理论的意义
剩余价值理论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，蔡明亮资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。剩余价值理论是马克思主义经济理论的基石，是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器。由于唯物史观和剩余价值的发现，社会主义由空想变为科学。
【注】马克思的历史贡献
在哲学史上
①唯物史观
②辩证唯物主义
在理论上
①唯物史观
②剩余价值学说
资本主义的基本矛盾与经济危机
1.资本主义的基本矛盾及其尖锐化
生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾。（灭亡的根本原因）这是生产力和生产关系之间的矛盾在资本主义社会的具体体现。
2.资本主义经济危机的实质、根源、具体表现和周期性
生产相对过剩是资本主义经济危机的本质特征。
经济危机的可能性是由货币作为支付手段和流通手段引起的。但是这仅仅是危机的形式上的可能性。资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，具体表现在两个方面
第一，表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾
第二，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾
资本主义经济危机的周期性爆发的特点，使社会资本再生产也呈现出周期性的特点，包括四个阶段
危机（本质阶段）
萧条
复苏
高涨
资本主义政治制度和意识形态（上层建筑）
资本主义的国家、民主制度及其本质
1.资本主义国家的职能和本质
资本主义国家的职能是以服务于资本主义制度和资产阶级利益为根本内容的，是资产阶级进行政治统治的工具。
资本主义国家的职能包括对内和对外两个方面
对内实行政治统治和社会管理
对外进行国际交往和维护国家安全及利益
2.资本主义的民主制度及其本质
民主制度
“主权在民”
“天赋人权”
“分权制衡”
“社会契约”
“自由、平等、博爱”
法制的基本原则
私有制原则
“主权在民”原则
分权与制衡原则
人权原则
国家政权采取分权制衡的形式，即国家的立法权、行政权、司法权分别由三个权力主体独立行使，形成各主体之间的“制衡”
选举制度
是协调统治阶级内部利益关系和矛盾的重要措施
政党（非重点）
3.资本主义政治制度的进步性和局限性（评价）
资本主义政治制度的形成和发展在人类社会历史的发展进程中曾经起过重要的进步作用。但是，由于资本主义政治制度本质上是资产阶级进行政治统治和社会管理的手段和方式，是为了资产阶级专政服务的，因此不可避免地有其历史的和阶级的局限性。
其一，资本主义的民主是金钱操纵下的民主
其二，法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等
其三，资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级政治的政治制度，其多党制则是实现其内部利益平衡的政治机制
其四，政党额都相互掣肘，决策效率底下，激化社会矛盾
资本主义的意识形态及其本质
1.资本主义意识形态的形成及其本质（非重点）
2.辩证地分析资本主义意识形态
对于资本主义意识形态中的文明进步成分，我们应该加以研究、参考和借鉴。但是，资本主义意识形态作为资产阶级经济和政治的集中反映，是为巩固资产阶级的政治统治、维护资本主义的政治制度，为资产阶级的阶级剥削和阶级压迫服务的。因而资本主义意识形态也具有极大的阶级的和历史的局限性，对此我们必须加以分析、批判和摒弃
第六章 资本主义的发展及其趋势
垄断资本主义的形成与发展
资本主义从自由竞争到垄断
1.资本主义发展的两个阶段
资本主义发展的两个阶段
自由竞争资本主义
垄断资本主义
垄断资本主义发展的两种形式
私人垄断资本主义
国家垄断资本主义
2.生产集中与资本集中（途径）
生产集中
是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加
资本集中
是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配
3.垄断的形成、本质及垄断组织
垄断的概念
是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵与控制
垄断产生的原因
第一，为了获得高额利润
第二，为了避免两败俱伤
第三，形成对竞争的限制
最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定。
尽管垄断组织的形式多样，但他们在本质上是一样的，即通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
4.垄断条件下竞争的特点
垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因
一是垄断没有消除产生竞争的经济条件（私有制）
二是垄断必须通过竞争来维持
三是社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来
垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点
在竞争目的上
自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润
垄断条件下的竞争的主要目的是要获得高额垄断利润
在竞争手段上
自由竞争主要运用经济手段
垄断条件下竞争的手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段
在竞争范围上
自由竞争时期，竞争主要在经济领域，而且主要在国内市场上进行
垄断时期，竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外
5.金融资本与金融寡头
金融资本及其形成途径
金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与等。
金融寡头控制社会的方式
经济中的统治
“参与制”（金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度）
政治上对国家机器的控制
“个人联合”（亲自担任或指派代理人担任政府要职）
通过建立政策咨询机构等方式对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻科教文化等上层建筑的各个领域左右国家的内政外交与社会生活
6.垄断利润和垄断价格
垄断利润的概念
垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的地位而获得的超过平均利润的高额利润
垄断利润的来源
垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值
垄断利润的实现
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的
垄断利润的计算方法
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格
其公式为：垄断价格＝成本价格＋平均利润＋垄断利润
【注】垄断价格
生产价格
成本价格
平均利润
垄断利润
垄断价格的两种形式
垄断高价
垄断低价
垄断价格的产生并没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表现
【注】不同历史阶段价值规律的表现形式
简单商品经济时期
价格围绕价值自发波动
自由竞争资本主义时期
价格围绕生产价格上下波动
垄断资本主义时期
价格围绕垄断价格上下波动
垄断资本主义的发展
1.国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用
国家垄断资本主义的概念
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义
国家垄断资本主义形成的原因
首先，社会生产力的发展
其次，经济波动和经济危机的深化
最后，缓和社会矛盾、协调利益关系
国家垄断资本主义的主要形式
一是国家所有并直接经营的企业
二是国家与私人共有、合营企业
三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程
四是宏观调节
国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标
五是微观规制
国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益
主要有三种类型
其一是反托拉斯法
其二是公共事业规划
其三是社会经济规划
对国家垄断资本主义的评价
国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾
其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式
2.金融垄断资本的发展
金融垄断资本形成的条件
金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件，推动着资本主义的金融化程度不断提高
金融垄断资本推动下资本主义社会的变化
金融业在国民经济中的地位大幅上升
实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀
制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加
虚拟经济越来越脱离实体经济
3.垄断资本主义在世界范围的扩展及其后果
垄断资本向世界范围扩展的经济动因
一是将国内过剩的资本输出，以便在国外垄断统治
二是将部分非要害技术转移到国外
三是争夺商品销售市场
四是确保原材料和能源的可靠来源
垄断资本向世界范围扩展的基本形式
一是借贷资本输出
二是生产资本输出
三是商品资本输出
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的经济社会后果
对于资本输出国
带来了巨额利润
带来和扩大了商品输出
大大改善了国际收支情况
对发展中国家的经济命脉形成控制
对于资本输入国
积极
吸收了资金，引进了较先进的机器设备和工艺技术
培训了技术和管理人员
利用外贸和技术办厂
促进了经济发展
增加了就业
扩大了外贸
消极
付出了较大的经济代价和环境资源代价
冲击民族工业
债务加重
对国际资本依赖性增强
4.垄断资本国际化条件下的垄断组织
国际垄断同盟
早期的主要是国际卡特尔
当代的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主
国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调
国际性协调组织主要有
国际货币基金组织
世界银行
世界贸易组织
评价
促进了经济全球化的发展
但从根本上说，它们是为了维护资产阶级的利益，是为资产阶级攫取高额垄断利润而服务的
5.垄断资本主义的基本特征和实质（非重点）
经济全球化及其影响
1.经济全球化及其表现
经济全球化的概念（非重点）
经济全球化的表现
一是生产全球化
二是贸易全球化
三是金融全球化
2.经济全球化发展的动因和影响
导致经济全球化迅猛发展的因素（原因）主要有
1.科学技术的进步和生产力的发展（根本原因）
和生产力相关的就是根本原因
2.跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式
3.各国经济体制的变革是经济全球化的体制保障
经济全球化对发展中国家的积极作用主要体现在
第一，经济全球化为发展中国家提供先进的技术和管理经验
第二，经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会
第三，经济全球化推动发展中国家国际贸易发展
第四，经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展
负面影响主要表现有
一是发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡
二是加剧了发展中国家资源短缺和环境污染恶化
三是一定程度上增加经济风险
正确认识当代资本主义的新变化
当代资本主义经济政治新变化的表现（6个）和特点
1.生产资料所有制的变化
①私人资本所有制是占主导地位的所有制形式
②私人股份资本所有制
③国家资本所有制
④法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式
2.垄断资本形式的变化（新考点）
金融垄断资本的控制能力大大提升，不但掌握了越来越多的社会财富，而且还通过控制政府决策部门和决策过程实现对整个国家的政治控制，利用国家机器维护自身的利益
3.劳资关系和分配关系的变化
制度主要有
职工参与决策
终身雇佣
职工持股
4.社会阶层和阶级结构的变化
一是资本家的地位和作用。资本所有权和经营权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是靠拥有和掌握的企业股票等有价证券的利息收入为生
二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者
三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化
5.经济调节机制和经济危机形态的变化
经济危机的新特点
周期性危机与结构性危机交织在一起
金融危机频发，全球经济屡受打击
6.政治制度的变化
首先，政治制度出现多元化的趋势
其次，法制建设得到重视和加强
最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大
当代资本主义新变化的原因和实质
1.当代资本主义新变化的原因
首先，科学技术革命和生产力的发展
其次，工人阶级争取自身权利的斗争
再其次，社会主义制度初步显示的优越性
最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革
2.当代资本主义新变化的实质
第一，当代资本主义的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果（评价）
第二，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化
2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突（非重点）
资本主义的历史地位和发展趋势（非重点）
资本主义的历史地位
资本主义为社会主义所代替的历史必然性
社会主义代替资本主义是一个长期的历史过程
马克思主义政治经济学
第五章 资本主义的本质及规律
简单商品经济（资本主义之前）
商品经济和价值规律
价值是什么
1.商品经济产生的历史条件
商品经济是作为自然经济的对立物而产生和发展起来的
商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形势
两个历史条件
社会分工的存在
生产资料和劳动产品属于不同的所有者
2.商品的二因素（果）
商品的概念及其二因素
商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素或两种属性，是使用价值和价值的矛盾统一体
使用价值的概念及其特点
使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品共有的属性
交换价值是如何被决定的
使用价值是交换价值的物质承担者。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值的关系或比例。决定商品交换比例的不是商品的使用价值，而是价值
价值的概念及其特点
价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。价值是商品特有的社会属性，使用价值不同的商品之所以能按一定比例交换，就是因为它们都有价值。商品价值在质的规定性上是相同的
价值
劳动（创造）
（经过）交换
使用价值和价值之间的关系
对立统一
对立性
二者不可兼得
统一性
缺一不可
3.生产商品的劳动二重性（因）
生产商品的劳动可区分为具体劳动和抽象劳动
具体劳动（使用价值）的概念
具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，即有用劳动
抽象劳动（价值）的概念
抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力的消耗
劳动的二重性决定了商品的二因素
具体劳动形成商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值实体
价值是抽象劳动
具体劳动和抽象劳动的关系
具体劳动和抽象劳动是同一劳动的两种规定
价值如何衡量－－劳动时间
1.商品价值量的决定
商品价值的质即实体是凝结在商品中的劳动。商品价值的量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，而劳动量则是按劳动时间来计量的。决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而是社会必要劳动时间
社会必要劳动时间是指在现有的社会正常生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间
2.商品价值量与劳动生产率（效率）的关系
商品的价值量与生产商品所耗费的劳动时间成正比，与劳动生产率成反比
影响劳动生产率的因素主要包括（正比因素）
劳动者的平均熟练程度
科学技术发展程度及其在生产中的应用
生产过程的社会结合
生产资料的规模和效能以及自然条件
【注】商品价值量与劳动生产率的关系 P61页
社会（部门）劳动生产率增加 ↑
单位商品的价值量 ↓
相同时间生产商品的数量 ↑
商品价值总量 不变
单位商品的使用价值量 不变
单位时间使用价值总量 ↑
个别劳动生产率增加 ↑
单位商品的价值量 不变
相同时间生产商品的数量 ↑
商品价值总量 ↑
单位商品的使用价值量 不变
单位时间使用价值总量 ↑
3.简单劳动与复杂劳动
简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动
复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的活动
商品价值量是以简单劳动为尺度计量的，复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。
复杂劳动转化为简单劳动是在商品交换过程中自发实现的
价值如何表现（交换）
商品的价值形式的发展经历了四个阶段
简单的或偶然的价值形式 【最初(初极)表达形式】
总和的或扩大的价值形式
一般的价值形式
货币形式 【最终(终极)表达形式】
货币的概念
商品的交换是以货币为媒介的，货币是在长期交换过程中形成的固定地充当一般等价物的商品
货币的五种基本职能
价值尺度
考点： 1.原因：货币本身也是商品，本身也有价值 2.可以是观念的货币
流通手段（媒介）
考点： 1.必须是现实的货币 2.可以不足值（劣币驱逐良币），从而衍生出纸币。纸币不能执行价值尺度。
贮藏手段
支付手段（清偿、偿付、结算）
考点： 1.没有现货交易 2.可以不足值（纸币）
世界货币
其中，价值尺度和流通手段是货币的两个最基本的职能
货币产生后整个商品世界的变化
分化为两极。一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；另一极是货币，它们只代表商品的价值。这样，商品内在的使用价值和价值的矛盾就发展成为外在的商品和货币的矛盾。但是，货币的出现并没有也不可能解决商品经济的基本矛盾，反而使矛盾更加扩大和加深了。所以马克思把 商品转换成货币（实现交换），称为“商品的惊险跳跃”，“这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，但一定是商品占有者”。
价值有何规律
价值规律是商品经济的基本经济规律，其基本内容和客观要求
商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行
价值规律的表现形式
商品的价格围绕价值自发波动。从较长时间来看，价格高于价值的部分和价格低于价值的部分能够相抵，商品的平均价格和价值是一致的。（简单商品经济时期）
价值规律的积极作用
第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例
第二，自发地刺激社会生产力的发展
第三，自发地调节社会收入分配
价值规律的消极作用
第一，导致社会资源浪费
第二，导致收入两极分化
第三，阻碍技术的进步
【注1】价格的影响因素
价值（决定性因素）
供求（影响因素）
币值（影响因素）
【注2】内容不变，形式一直在变
私有制基础上商品经济的基本矛盾
私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾。
首先，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程
其次，私人劳动和社会劳动的矛盾是商品经济其他一切矛盾的基础
最后，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运
【注1】私人劳动→私有制 社会劳动→社会分工 私人劳动通过交易转换为社会劳动
【注2】 私人—社会（基本矛盾）
→（导致了） ←（根源于）
价值—使用价值
抽象劳动—具体劳动
个别时间—社会时间
... ...
私人劳动和社会劳动之间的矛盾在资本主义制度下，进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，才使资本主义制度最终被社会主义制度所代替具有了必然客观性
马克思劳动价值论的意义
1.马克思劳动价值论的理论和实践意义
马克思继承古典政治经济学劳动创造价值理论的同时，创立了劳动二重性理论
劳动二重性理论成为理解政治经济学的枢纽
2.深化对马克思劳动价值论的认识
必须深化对马克思劳动价值论的认识
第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定
第二，深化对技术人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起的作用的认识
第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中的作用的认识
第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识
发达商品经济（资本主义之后）
资本主义经济制度的本质（经济基础）
资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成
1.前资本主义社会形态的演进和更替（非重点）
2.资本主义生产关系的产生
两个途径
一是从小商品经济分化出来
二是从商人和高利贷者转化而成
3.资本的原始积累
概念
以暴力手段使生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中
途径
一是暴力手段剥夺农民土地
二是用暴力手段掠夺货币财富
4.资本主义生产方式的确立（“两场革命”）
资产阶级革命
产业革命
劳动力成为商品与货币转化为资本
1.劳动力成为商品的基本条件
劳动力的概念
劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力的使用即劳动。
劳动力成为商品，要具备两个基本条件
第一，劳动者是自由人
第二，劳动者没有任何生产资料，没有别的商品可以出卖，“自由”得一无所有
【注】 劳动力 → 商 品 劳动者 劳 动 → 过 程
2.劳动力商品的特点与货币转化为资本
劳动力商品
价值
决定因素
是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的
构成因素
①本人生活费用
②家属生活费用
③教育培训的费用
影响因素
历史和道德的因素
使用价值
劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。
劳动 → 普通商品价值的源泉
货币所有者购买到这种特殊商品，能够获得剩余价值，货币也就转化为资本
因果/条件
劳动力成为商品
资本主义所有制（非重点）
剩余价值的生产
1.资本主义生产过程的二重性及其特点
资本主义生产过程具有二重性
一方面是生产物质资料的劳动过程
另一方面是生产剩余价值的过程，即价值增殖过程
资本主义生产过程是劳动过程(工人)和价值增殖(资本)过程的统一
资本主义劳动过程的两个特点
工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家
劳动成果或劳动产品全部归资本家所有
价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程
2.剩余价值的实质
在价值增殖过程中，雇佣工人的劳动分为两部分
一部分是必要劳动，勇于再生产劳动力的价值
另一部分是剩余劳动，用于无偿的为资本家生产剩余价值
因此，剩余价值（m）是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系
3.资本的本质
资本的本质不是物，而是一定的历史社会形态下的生产关系
4.不变资本和可变资本的区分及其意义，剩余价值率
根据在剩余价值生产过程中的作用不同，可分为
不变资本，是以生产资料形态存在的资本，它通过工人的具体劳动转移到新产品中去，其价值量不会大于它原有的价值量。所以马克思把这部分资本叫做不变资本（c）
可变资本，是用来购买劳动力的那部分资本，在生产过程中不是被转移到新产品中去，而是由工人的劳动再生产出来。由于这部分资本价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马克思把这部分资本叫作可变资本（v）
把资本区分为不变资本和可变资本，进一步揭示了剩余价值产生的源泉。它表明，雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。剩余价值既不是由全部资本创造的，也不是由不变资本创造的，而是由可变资本创造的。这种划分为确定资本家对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。资本家对工人的剥削程度，可以用剩余价值率表示：m‘＝m/v
5.绝对剩余价值、相对剩余价值和超额剩余价值
绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。
相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值（通过提高全社会的劳动生产率实现）
超额剩余价值是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额
【注1】绝对和相对剩余价值都伴随着
剩余劳动时间 ↑ ✓
必要劳动时间 ↓ ×
技术进步 ×
绝对剩余价值没有
【注2】超额剩余价值是原因，相对剩余价值是结果
6.生产自动化条件下剩余价值的源泉
资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉
【注】（总结）资本劳动的多角度分析
1.劳动角度
具体劳动
①生产最终商品的使用价值
②转移生产资料
抽象劳动
创造新价值
2.时间角度
必要劳动时间：为自己劳动的时间
创造出自己劳动价值（工资）的时间
剩余劳动时间：为资本家劳动的时间
创造出剩余价值的时间
3.资本角度
不变资本（c）
可变资本（v）
剩余价值率（剥削率）
m'=m/v
资本的积累
把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累
1.资本主义简单再生产和扩大再生产
资本家获得剩余价值后，如果将其全部用于消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产
资本主义在生产的特点是扩大再生产。资本家将获得剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。在这里，资本积累是资本主义扩大再生产的源泉
2.资本积累的本质、源泉和后果
资本积累的本质
就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值，来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治
资本积累的源泉是剩余价值，资本积累规模大小取决于（均正比）
对工人的剥削程度
劳动生产率的高低
所用资本和所费资本之间的差额
资本家垫付资本的大小
资本积累不但是社会财富占有两极分化的重要原因，而且是资本主义社会事业现象再生的根源
【注】剩余价值→资本积累→资本主义扩大
3.资本有机构成（难点）
这种由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫作资本的价值构成
从价值形式上看，资本可分为不变资本和可变资本，这两部分资本价值之间爱你的比例，叫作资本的价值构成
这种由资本技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫作资本的有机构成，通常用 c : v 来表示
技术变，价值变，有机构成也变（多选）
技术不变，价值变，有机构成不变（单选）
4.相对过剩人口
在资本主义生产过程中，资本有机构成呈现不断提高的趋势，这是由资本无限追逐剩余价值的本性决定的。资本家通过资本积累和资本集中扩大生产规模，使资本有机构成不断提高。资本有机构成提高，可变资本相对量减少，资本对劳动力的需求日益相对地减少，结果就不可避免地造成大批工人失业，形成相对过剩人口
5.资本积累的历史趋势
资本积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利
【注】资本主义发展趋势
积累 → 有机构成↑ → 失业 → 贫富差距 → 两极分化 → 灭亡
①“自我否定”
②根本原因：基本矛盾（生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾）
资本的循环周转与再生产
1.资本循环及其职能形式
资本循环是资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。
产业资本在循环过程中要经历三个不同阶段，与此相联系的是资本依次执行三种不同职能
第一个阶段是购买阶段，产业资本执行的是货币资本的职能
第二个阶段是生产阶段，产业资本执行的是生产资本的职能
第三个阶段是售卖阶段，产业资本执行的是商品资本的职能
产业资本运动的两个基本前提条件
空间上并存
时间上继起
2.资本周转及其速度
资本是在运动中增殖的，资本周而复始、不断反复的循环，就叫资本的周转。如果每次资本周转带来的剩余价值一定，则资本周转越快，在一定时期内带来的剩余价值就越多。
影响资本周转快慢的因素有很多，其中最关键的因素有两个
一是资本周转时间（反比）
二是生产资本中固定资本和流动资本的构成
固定资本：多次转移
流动资本：一次转移
流动资本越大，周转越快
【注】马克思对资本家全部垫付资本的三次划分
第一次
内容：不变资本与可变资本
依据：是否增殖（能否带来剩余价值）
第二次
内容：货币资本、生产资本和商品资本
依据：在资本循环中执行的不同职能
第三次
内容：固定资本和流动资本
依据：资本的周转方式
【例】劳动力属于可变资本/生产资本/流动资本
3.社会再生产的核心问题及实现条件
社会生产是连续进行的，这种连续不断重复的生产就是再生产。社会再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题
马克思分析社会再生产问题的两个理论前提条件
第一，社会总产品在价值形态上又叫社会总价值
包括在产品中
生产资料的转移价值（c）
工人必要劳动创造的价值（v）
工人在剩余劳动时间里创造的价值（m）
第二，社会总产品在物质形态上划分为两大类
第Ⅰ部类由生产生产资料的部门构成
第Ⅱ部类由生产消费资料的部门构成
【注】
①商品价值＝c＋v＋m
Ⅰ⁽ᵛ⁾＋Ⅰ⁽ᵐ⁾＝Ⅱ⁽ᶜ⁾ 若严重失衡→经济危机
②Ⅰ→生产生产资料 Ⅱ→生产生活资料
社会再生产顺利进行的条件
生产资料的生产，既要满足两大部类对消耗掉的生产资料的补偿，也要保证两大部类扩大生产规模后对追加生产质量的需求
消费资料的生产则既要满足两大部类劳动者的个人消费和社会消费，也要满足扩大生产规模后对追加消费资料的需求。
只有两大部类的生产不仅在规模上，而且在结构上保持一定比例，社会总产品的价值补偿和实物替换才能正常实现，社会再生产才能顺利进行
两大部类的生产都是在价值规律和剩余价值规律作用下自发进行的，具有严重的盲目性，这就导致了两大部类生产在规模上和结构上经常处于失衡状态，最严重的就是引发经济危机。经济危机的发生，实际上是资本主义条件下以强制的方式解决社会再生产的实现问题的途径。
工资与剩余价值的分配
1.资本主义工资的本质和形式
工人工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。
资本家购买工人的劳动力是以货币工资形式支付的，工资表现为“劳动的价格”或工人全部劳动的报酬，这就模糊了工人必要劳动和剩余劳动的界限，掩盖了资本主义的剥削关系
工资的形式主要有两种
计时工资
计件工资
2.利润和平均利润
利润的本质
资本家把剩余价值看作全部垫付资本的产物或增加额，剩余价值便取得了利润的形态。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。当剩余价值转化为利润时，剩余价值和可变资本的关系便被掩盖了
v→m
c＋v→r
m'＝m/v > r'＝r/(c+v)
平均利润与生产价格的形成
使资本从利润率低的部门转向利润率高的部门，从而导致利润率趋于平均化，不同部门的资本家按照等量资本获得等量利润的原则来瓜分剩余价值。按照平均利润率来计算和获得的利润，叫作平均利润。随着利润转化为平均利润，商品价值就转化为生产价格，即商品的成本价格加平均利润
生产价格的计算方法
生产价格＝成本价格（c＋v）加平均利润
生产价格是商品价值的转化形式，是生产成本（即c＋v）与平均利润之和。生产成本是由生产中实际耗费的不变资本和可变资本构成的。
生产价格形成以后，价值规律表现形式的变化
在价值转化为生产价格的条件下，价值规律作用的形式发生了变化。商品不再以价值而是以生产价格为基础进行交换，市场价格的变动不再以价值为中心，而是以生产价格为中心。生产价格是价值的转化形式，商品按照生产价格而不是价值进行出售并不违背价值规律，而是价值规律实现形式发生了变化。
在利润率平均化规律作用下，产业资本家获得产业利润，商业资本家获得商业利润，银行资本家获得银行利润，农业资本家获得农业利润。利润平均化规律，反映了在瓜分剩余价值上，资本家之间存在竞争和矛盾，但在加强对工人阶级的剥削以榨取更大量的剩余价值这一点上，资本家之间有着共同的阶级利益。
【注】不同环境下竞争的结果
同一行业内，不同企业的竞争
形成超额剩余价值和相对剩余价值
不同行业之间的竞争
形成平均利润
马克思剩余价值理论的意义
剩余价值理论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，蔡明亮资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。剩余价值理论是马克思主义经济理论的基石，是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器。由于唯物史观和剩余价值的发现，社会主义由空想变为科学。
【注】马克思的历史贡献
在哲学史上
①唯物史观
②辩证唯物主义
在理论上
①唯物史观
②剩余价值学说
资本主义的基本矛盾与经济危机
1.资本主义的基本矛盾及其尖锐化
生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾。（灭亡的根本原因）这是生产力和生产关系之间的矛盾在资本主义社会的具体体现。
2.资本主义经济危机的实质、根源、具体表现和周期性
生产相对过剩是资本主义经济危机的本质特征。
经济危机的可能性是由货币作为支付手段和流通手段引起的。但是这仅仅是危机的形式上的可能性。资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，具体表现在两个方面
第一，表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾
第二，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾
资本主义经济危机的周期性爆发的特点，使社会资本再生产也呈现出周期性的特点，包括四个阶段
危机（本质阶段）
萧条
复苏
高涨
资本主义政治制度和意识形态（上层建筑）
资本主义的国家、民主制度及其本质
1.资本主义国家的职能和本质
资本主义国家的职能是以服务于资本主义制度和资产阶级利益为根本内容的，是资产阶级进行政治统治的工具。
资本主义国家的职能包括对内和对外两个方面
对内实行政治统治和社会管理
对外进行国际交往和维护国家安全及利益
2.资本主义的民主制度及其本质
民主制度
“主权在民”
“天赋人权”
“分权制衡”
“社会契约”
“自由、平等、博爱”
法制的基本原则
私有制原则
“主权在民”原则
分权与制衡原则
人权原则
国家政权采取分权制衡的形式，即国家的立法权、行政权、司法权分别由三个权力主体独立行使，形成各主体之间的“制衡”
选举制度
是协调统治阶级内部利益关系和矛盾的重要措施
政党（非重点）
3.资本主义政治制度的进步性和局限性（评价）
资本主义政治制度的形成和发展在人类社会历史的发展进程中曾经起过重要的进步作用。但是，由于资本主义政治制度本质上是资产阶级进行政治统治和社会管理的手段和方式，是为了资产阶级专政服务的，因此不可避免地有其历史的和阶级的局限性。
其一，资本主义的民主是金钱操纵下的民主
其二，法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等
其三，资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级政治的政治制度，其多党制则是实现其内部利益平衡的政治机制
其四，政党额都相互掣肘，决策效率底下，激化社会矛盾
资本主义的意识形态及其本质
1.资本主义意识形态的形成及其本质（非重点）
2.辩证地分析资本主义意识形态
对于资本主义意识形态中的文明进步成分，我们应该加以研究、参考和借鉴。但是，资本主义意识形态作为资产阶级经济和政治的集中反映，是为巩固资产阶级的政治统治、维护资本主义的政治制度，为资产阶级的阶级剥削和阶级压迫服务的。因而资本主义意识形态也具有极大的阶级的和历史的局限性，对此我们必须加以分析、批判和摒弃
第六章 资本主义的发展及其趋势
垄断资本主义的形成与发展
资本主义从自由竞争到垄断
1.资本主义发展的两个阶段
资本主义发展的两个阶段
自由竞争资本主义
垄断资本主义
垄断资本主义发展的两种形式
私人垄断资本主义
国家垄断资本主义
2.生产集中与资本集中（途径）
生产集中
是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加
资本集中
是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配
3.垄断的形成、本质及垄断组织
垄断的概念
是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵与控制
垄断产生的原因
第一，为了获得高额利润
第二，为了避免两败俱伤
第三，形成对竞争的限制
最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定。
尽管垄断组织的形式多样，但他们在本质上是一样的，即通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
4.垄断条件下竞争的特点
垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因
一是垄断没有消除产生竞争的经济条件（私有制）
二是垄断必须通过竞争来维持
三是社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来
垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点
在竞争目的上
自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润
垄断条件下的竞争的主要目的是要获得高额垄断利润
在竞争手段上
自由竞争主要运用经济手段
垄断条件下竞争的手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段
在竞争范围上
自由竞争时期，竞争主要在经济领域，而且主要在国内市场上进行
垄断时期，竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外
5.金融资本与金融寡头
金融资本及其形成途径
金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与等。
金融寡头控制社会的方式
经济中的统治
“参与制”（金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度）
政治上对国家机器的控制
“个人联合”（亲自担任或指派代理人担任政府要职）
通过建立政策咨询机构等方式对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻科教文化等上层建筑的各个领域左右国家的内政外交与社会生活
6.垄断利润和垄断价格
垄断利润的概念
垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的地位而获得的超过平均利润的高额利润
垄断利润的来源
垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值
垄断利润的实现
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的
垄断利润的计算方法
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格
其公式为：垄断价格＝成本价格＋平均利润＋垄断利润
【注】垄断价格
生产价格
成本价格
平均利润
垄断利润
垄断价格的两种形式
垄断高价
垄断低价
垄断价格的产生并没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表现
【注】不同历史阶段价值规律的表现形式
简单商品经济时期
价格围绕价值自发波动
自由竞争资本主义时期
价格围绕生产价格上下波动
垄断资本主义时期
价格围绕垄断价格上下波动
垄断资本主义的发展
1.国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用
国家垄断资本主义的概念
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义
国家垄断资本主义形成的原因
首先，社会生产力的发展
其次，经济波动和经济危机的深化
最后，缓和社会矛盾、协调利益关系
国家垄断资本主义的主要形式
一是国家所有并直接经营的企业
二是国家与私人共有、合营企业
三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程
四是宏观调节
国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标
五是微观规制
国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益
主要有三种类型
其一是反托拉斯法
其二是公共事业规划
其三是社会经济规划
对国家垄断资本主义的评价
国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾
其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式
2.金融垄断资本的发展
金融垄断资本形成的条件
金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件，推动着资本主义的金融化程度不断提高
金融垄断资本推动下资本主义社会的变化
金融业在国民经济中的地位大幅上升
实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀
制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加
虚拟经济越来越脱离实体经济
3.垄断资本主义在世界范围的扩展及其后果
垄断资本向世界范围扩展的经济动因
一是将国内过剩的资本输出，以便在国外垄断统治
二是将部分非要害技术转移到国外
三是争夺商品销售市场
四是确保原材料和能源的可靠来源
垄断资本向世界范围扩展的基本形式
一是借贷资本输出
二是生产资本输出
三是商品资本输出
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的经济社会后果
对于资本输出国
带来了巨额利润
带来和扩大了商品输出
大大改善了国际收支情况
对发展中国家的经济命脉形成控制
对于资本输入国
积极
吸收了资金，引进了较先进的机器设备和工艺技术
培训了技术和管理人员
利用外贸和技术办厂
促进了经济发展
增加了就业
扩大了外贸
消极
付出了较大的经济代价和环境资源代价
冲击民族工业
债务加重
对国际资本依赖性增强
4.垄断资本国际化条件下的垄断组织
国际垄断同盟
早期的主要是国际卡特尔
当代的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主
国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调
国际性协调组织主要有
国际货币基金组织
世界银行
世界贸易组织
评价
促进了经济全球化的发展
但从根本上说，它们是为了维护资产阶级的利益，是为资产阶级攫取高额垄断利润而服务的
5.垄断资本主义的基本特征和实质（非重点）
经济全球化及其影响
1.经济全球化及其表现
经济全球化的概念（非重点）
经济全球化的表现
一是生产全球化
二是贸易全球化
三是金融全球化
2.经济全球化发展的动因和影响
导致经济全球化迅猛发展的因素（原因）主要有
1.科学技术的进步和生产力的发展（根本原因）
和生产力相关的就是根本原因
2.跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式
3.各国经济体制的变革是经济全球化的体制保障
经济全球化对发展中国家的积极作用主要体现在
第一，经济全球化为发展中国家提供先进的技术和管理经验
第二，经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会
第三，经济全球化推动发展中国家国际贸易发展
第四，经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展
负面影响主要表现有
一是发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡
二是加剧了发展中国家资源短缺和环境污染恶化
三是一定程度上增加经济风险
正确认识当代资本主义的新变化
当代资本主义经济政治新变化的表现（6个）和特点
1.生产资料所有制的变化
①私人资本所有制是占主导地位的所有制形式
②私人股份资本所有制
③国家资本所有制
④法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式
2.垄断资本形式的变化（新考点）
金融垄断资本的控制能力大大提升，不但掌握了越来越多的社会财富，而且还通过控制政府决策部门和决策过程实现对整个国家的政治控制，利用国家机器维护自身的利益
3.劳资关系和分配关系的变化
制度主要有
职工参与决策
终身雇佣
职工持股
4.社会阶层和阶级结构的变化
一是资本家的地位和作用。资本所有权和经营权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是靠拥有和掌握的企业股票等有价证券的利息收入为生
二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者
三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化
5.经济调节机制和经济危机形态的变化
经济危机的新特点
周期性危机与结构性危机交织在一起
金融危机频发，全球经济屡受打击
6.政治制度的变化
首先，政治制度出现多元化的趋势
其次，法制建设得到重视和加强
最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大
当代资本主义新变化的原因和实质
1.当代资本主义新变化的原因
首先，科学技术革命和生产力的发展
其次，工人阶级争取自身权利的斗争
再其次，社会主义制度初步显示的优越性
最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革
2.当代资本主义新变化的实质
第一，当代资本主义的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果（评价）
第二，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化
2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突（非重点）
资本主义的历史地位和发展趋势（非重点）
资本主义的历史地位
资本主义为社会主义所代替的历史必然性
社会主义代替资本主义是一个长期的历史过程