2022年中级经济师《 抽样调查》章节

这是一篇关于2022年中级经济师《 抽样调查》章节的思维导图，主要内容有抽样调查的基本概念、几种基本的概率抽样方法、估计量和样本量。

抽样调查

• 抽样调查的基本概念
  • 概念
    • 抽样调查概念：总体中抽取部分单位调查——了解总体情况或对参数进行估计，使用频率最高的一种调查方式
    • 其他概念
      • ①总体：调查对象的全体
        • ②总体单位：组成总体的各个个体
          • ③样本：总体中抽出的部分，调查的具体实施针对的对象。
      • ④入样单位：每个被抽中的进入样本的单位
        • ⑤样本量：样本中包含的入样单位的个数 ⑥总体参数：根据总体中所有单位的数值计算的，不受样本抽选结果的影响
      • ⑦样本统计量或估计量：根据样本计算的，是对总体参数的估计，是随机变量 ⑧抽样框：供抽样所用的所有单元的名单
  • 概率抽样与非概率抽样
    • 概率抽样
      • 概念：又称随机抽样，依据随机原则，总体中抽取部分单元的方法，分为等概率抽样和不等概率抽样
      • 特点：①以一定概率随机抽取样本②每单元抽中概率已知或可计算③当采用样本对总体参数进行估计时，要考虑到每个单元被抽中的概率，即估计量与样本单元观测和概率都有关
      • 种类：①简单随机抽样②分层抽样③系统抽样④整群抽样⑤多阶段抽样
    • 非概率抽样
      • 概念：又称非随机抽样，不依据随机原则，调查者根据自己方便或主观判断抽取样本
      • 主要方法
        • 判断抽样：依据抽样目的和对样本的了解，人为确定样本单元
        • 方便抽样：依据方便原则抽样，以达到最大程度降低调查成本 例如：“拦截式”抽样
        • 自愿样本：不是经过抽取，二是自愿接受调查的单元所组成的样本 例如：网上调查
        • 配额抽样：将总体中各单元按一定标准划分成若干类型，将样本数额分配到各类型中，再运用前面提到的抽样方法（一般是方便抽样）再进行抽样
  • 抽样调查的一般步骤
    • ①确定调查问题—为什么做，做什么样的调查研究②调查方案设计—如何实施方案，设计抽样方案和问卷③实施调查过程—获得样本单位数据，关键要保证原始数据质量，对调查过程管理监控④数据处理分析※—检查核对原始数据、合格数据编码录入、数据预处理、数据统计分析、总体参数估计⑤撰写调查报告—最终成果
  • 抽样调查中的误差
    • 概念
      • 样本估计值和总体参数真值之间的差异，误差不可能完全避免
    • 分类
      • 抽样误差：抽样的随机性造成，根本原因是抽取样本随机导致不同样本总体估计不同
      • 非抽样误差（其他原因引起的）
        • 抽样框误差：样本框不完善造成的 例如：营业执照作为个体商业抽样框，有些无照经营或有照转行的的无法提取
        • 无回答误差
          • 随机因素：被调查人不在家或有病无法接受调查 非随机因素：被调查人不愿告诉拒绝回答
        • 计量误差——调查所获得的数据与真值之间不一致
          • 如调查员诱导被调查者、提问错误或答案记录错误、调查人员作弊、问卷原因受访者理解有偏差、受访者记忆不清或提供虚假数字等
• 几种基本的概率抽样方法
  • 简单随机抽样
    • 分类
      • 有放回随机抽样——容易信息重叠影响估计效率，较少采用
      • 不放回随机抽样——等概率，抽样误差低
      • 不放回比有放回抽样的抽样误差低
    • 优缺点
      • 优点：最基本的随机抽样方法，操作简单，每单位入样概率相同。缺点：没有利用样本框更多辅助信息，效率受影响；样本分布分散，增加了调查过程中的费用和时间
    • 适用条件
      • ①抽样框没有更多可利用的辅助信息 ②调查对象分布的范围不广阔 ③个体之间的差异不是很大
  • 分层抽样
    • 概念
      • 按不同规则先分不同层，在不同层内独立随机抽样。每层抽样为简单随机抽样，成为分层随机抽样
    • 分类
      • 等比例分层抽样——该层样本单位比例与该层中的总体单位比例一致；操作简单
      • 不等比例分层抽样——各层单位数相差悬殊；为降低误差，在方差大的层中多抽，在方差小的层中少抽
      • 如各层总体方差已知，不等比例抽样误差可能比等比例抽样更小
    • 优点
      • ①不仅可估计总体参数，也可估计各层参数②便于抽样工作的组织③每层抽一定样本单位，样本在总体中分布均匀，降低抽样误差④分层抽样估计值更集中在总体均值周围
    • 适用条件：有足够辅助信息，易划分层，实现层内差异小、层间差异大
  • 系统抽样
    • 概念：所有单元按一定顺序排列，在规定范围内随机抽取一个初始单元，按事先规定的原则抽取其他样本单元。最简单的系统抽样式等距抽样
    • 优缺点
      • 优点：操作简便只需确认起始单位；对抽样框的要求比较简单，只需总体单位按一定顺序排列 缺点：方差估计比较复杂，给计算抽样误差带来一定困难
    • 系统抽样估计效果与总体单位排列顺序有关
      • 无关标识排列
        • 排列顺序与调查内容无关联
      • 有关标识排列
        • 排列顺序与调查内容有关联
      • 有关标识排列的系统抽样精度一般比无关标识的精度高
  • 整群抽样
    • 概念：按照一定规则划分为互不重叠的群，抽样时直接抽取群，对抽中群调查全部
    • 优缺点
      • 优点：实施调查方便，节省费用时间；抽样框得以简化，只需群的抽样框； 缺点：由于抽样的样本单位较集中，群内差异小，群与群差异大，抽样误差大。若群内差异大，群与群结构相似，会降低误差。适用于某些特殊群结构进行调查
  • 多阶段抽样
    • 概念：两个或两个以上抽样阶段才能抽到最终样本单位
    • 选取原因：大范围的抽样调查中，抽样框可以分级进行准备，可以节省人力财力，采用多阶段抽样是必要的
    • 缺点：抽样设计比较复杂，涉及如何划分、每个阶段抽多大样本、每个阶段抽样方法，多阶段抽样误差计算也比较复杂
• 估计量和样本量
  • 估计量的性质（一无所有）
    • 概念：不同的抽样方法下，同一估计量也会有不同的估计效果；同一抽样方法下，也会有不同的估计量可供选择
    • 一致性：随着样本量增大，估计的值如果稳定（收敛）于总体参数的真值，这个估计量就有一致性，也成为一致估计量。
    • 无偏性：对于不放回的简单随机抽样，所有可能的样本均值取值的平均值总等于总体均值，这就是样本均值估计量的无偏性
    • 有效性：更密集在总体参数真值附近（方差更小），更有效
  • 抽样误差的估计（不放回简单随机抽样为例）
    • 公式：
      • 实践中，总体方差是未知的，通查用样本方差代替。
    • 影响抽样误差的因素
      • 抽样误差与总体分布有关，总体单位值之间差异越大，总体方差越大，抽样误差越大
      • 抽样误差与样本量n有关，样本量越大，抽样误差越小
      • 抽样误差与抽样方式和估计量的选择有关。分层抽样一般小于简单随机抽样误差
      • 利用有效辅助信息的估计量也可以有效的减少抽样误差
  • 样本量的影响因素
    • ①调查的精度（同向）——可接受的误差水平 ②总体的离散程度（同向） ③总体的规模（同向） ④无回答情况-无回答率越高，样本量要大一些 ⑤经费的制约 ⑥调查的限定时间及实施调查的人力资源